内审九栏工作表讲解

夏邑县淮海铸造有限公司内审检查表表编号：16949-ZGB-035-02B顺序号：第1页共15页顾客导向过程（COP）（1）顾客要求评审过程C1过程特性是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存？（2）顾客相 关的管理 过程和支 持性过程（3）输入（4）输出（5）绩效 指标（6）相关的 质量体系文 件（7）相关 的 IATF 16949:2016条款（8）审核记录（9）需进一步 调查（NR 改进的机会（OD不符合（NC报价/合同 /订单确认过程C1客户的发货计划 顾客的要求（包括合 同和订单）与产品有关的法律法 规要求公司的要求顾客指定的特殊特性已接受的报价签订的合同确认的订单订单确认率合同评审 管理程序8.2输入：1、抽合同/订单和月份发货计划。2、供货质量协议输出：1、2、绩效指标：订单确认率 90%。实际达成率：审核员被审核部门代表内审组长夏邑县淮海铸造有限公司内审检查表表编号：16949-ZGB-036-02B顺序号第2页共15页顾客导向过程（COP）（1）过程设计开发过程 C2过程特性是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备 /材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量 /评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？（2）顾客相 关的管理 过程和支 持性过程（3）输入（4）输出（5）绩效 指标（6）相关的 质量体系文 件(7)相关 的IATF1694 9: 2016 条款（8 ）审核记录（9）需进一步 调查（NR 改进的机会（0D 不符合（NC过程设计 开发过程C2产品设计输出数据 生产率、过程能力、 成本的目标 顾客要求（若存在） 以往的开发经验转化后的产品图 纸确疋的技术要求 和材料规范 过程流程图 平面布置图PFMEA控制计划 工艺作业卡 检验作业卡等顾客工 程规范 及时评 审时间初始过 程能力 指数PPK产品质量 先期策划 控制程序工程更改控制程序、7.17.3查淮海汽配M6前制动盘：抽淮海汽配 M6前盘过程开发1、输入：2、输岀：3、绩效指标：顾客工程规范及时评审时间10天；实际达成：过程开发一次性成功率0% ； 实际达成：审核员被审核部门代表内审组长夏邑县淮海铸造有限公司内审九栏工作表编号：16949-ZGB-036-02B顺序号：第3页共15页顾客导向过程（COP）（1）产品和过程确认过程 C3过程特性是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存？（2）顾客相 关的管理 过程和支 持性过程（3）输入（4）输出（5）绩效 指标（6）相关的 质量体系文 件(7)相关 的IATF16949 :2016 条款（8）审核记录（9）需进一步 调查（NR 改进的机会（0D不符合（NC产品和过 程确认过程转化后的产品图纸 确疋的技术要求和材 料规范过程流程图 平面布置图PFMEA控制计划 工艺作业卡检验作业卡等小批量产品PPAI 资料PPAP 一 次通过 率（顾客 有 PPA 要求时）新产品 送样一 次通过 率（顾客 无 PPAF 要求时）生产件批 准控制程 序）7.31、输入：2、输出：3、绩效指标：新产品送样一次通过率 90%, 实际：PPAP提交准时率100%，实际审核员被审核部门代表内审组长内审九栏工作表编 号：16949-ZGB-036-02B顺序号：100628第4页共15页顾客导向过程（COP）（1）产品生产过程 C3过程特性是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存？（2）顾客相 关的管理 过程和支 持性过程（3）输入（4）输出（5）绩效 指标（6）相关的 质量体系文 件(7)相关 的IATF16949 :2016条款（8）审核记录（9）需进一步调查（NR改进的机会（OI）不符合（NC产品生产过程C3生产计划/生产日报表 控制计划产品图纸工艺作业指导书 检验作业指导书 完好的设备和工装 具备能力的人员 合格的原材料/零配件 /辅助材料 合格的量检具和试验 设备话宜的工作环境生产的合格产品生产计 划达成 率成品一 次交验 合格率产品报 废率生产过程 控制程序6.47.5输入：1、2、输出：1、绩效指标：生产计划达成率95%，实际：产品合格率95%实际：审核员被审核部门代表内审组长夏邑县淮海铸造有限公司内审九栏工作表编号：16949-ZGB-036-02B顺序号：第5页共15页顾客导向过程（COP）（1）产品交付过程 C4过程特性是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存？（2）顾客相 关的管理 过程和支 持性过程（3）输入（4）输出（5）绩效 指标（6）相关的 质量体系文 件（7）相关 的IATF16949 :2016 条款（8）审核记录（9）需进一步 调查（NR 改进的机会（0D不符合（NC产品交付过程C4合同及订单要求 送货交接单 检验试 验记录（顾客 要求时）合格的运输供方包装要求服务要求至顾客的产品相关服务资料交货达成率交付产品PPM交付与服 务控制程 序产品防护 控制程序7.5输入：1、2、输出：1、2、3、绩效指标：交货达成率：100%，实际达成交付99.5% ;实际达成审核员被审核部门代表内审组长夏邑县淮海铸造有限公司内审九栏工作表编号：16949-ZGB-036-02B顺序号：第6页共15页顾客导向过程（COP）（1）顾客反馈和服务过程 C5过程特性是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存？（2）顾客相 关的管理 过程和支 持性过程（3）输入（4）输出（5）绩效 指标（6）相关的 质量体系文 件（7）相关 的IATF16949 :2016 条款（8）审核记录（9）需进一步 调查（NR 改进的机会（0D不符合（NC顾客反馈过程C5顾客抱怨/顾客反馈 交付零件的质量性能 顾客生产中断包括外 部退货按计划交付的业绩 （包括附加运费情况） 关于质量或交付问题 的顾客通知 制造过程的业绩 顾客满意度调查表 顾客满意度自评表8D报告纠正预防措施表顾客满意度评价 报告顾客满意度顾客抱 怨顾客满意 度控制程 序顾客抱怨控制程序8.2输入：输出：绩效指标：顾客满意度92分实际顾客抱怨件数（月）小于 6件实际审核员被审核部门代表内审组长有限公司内审九栏工作表编号：16949-ZGB-036-02B顺序号：第7页共15页顾客导向过程（COP）（1）应用于所有顾客导向过程过程特性是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存？（2）顾客相 关的管理 过程和支 持性过程（3）输入（4）输出（5）绩效 指标（6）相关的 质量体系文 件（7）相关 的IATF16949:2016 条 款（8）审核记录（9）需进一步 调查（NR 改进的机会（0D不符合（NC经营计划 控制过程M1顾客要求公司内部要求市场数据分析各部门数据分析以及 实际状况质量方针和质量目标长期经营计划年度经营计划过程绩 效指标 达成率经营计划 控制程序5.4输入：输出：绩效指标：过程绩效指标达成率95%实际审核员被审核部门代表内审组长夏邑县淮海铸造有限(2)顾客相 关的管理 过程和支 持性过程管理职责 控制过程管理评审控制过程M5审核员编号：16949-ZGB-036-02B公司(3)输入(4)输出(5)绩效指标内审九栏工作表(6)相关的质量体系文件(7)相关的IATF16949 :2016 条款(8)审核记录顺序号:第8页 共15页(9)需进一步 调查(NR 改进的机会(OD不符合(NC公司咼层领导对建立、 实施质量管理体系并 持续改进其有效性的 承诺要求 编制和贯彻适应公司 经营宗旨、满足要求和 持续改进质量管理体 系有效性承诺的质量 方针要求 职责和权限要求质量方针和质量目标 内外部审核结果 顾客反馈各部门的业绩 产品的符合性数据 纠正和预防措施的状况 以往管理评审的跟踪 措施不良质量成本定期报 告和评价可能影响质量管理体 系的变更改进的建议实际或潜在的外部失 效及其对质量/安全和 环境的影响分析 设计和开发特定阶段 目标分析汇总报告公司高层领导对 建立、实施质量管 理体系并持续改 进其有效性的承 诺证据质量方针/质量目 标得到规定和沟通 的职责权限管理评审报告 质量管理体系及 其过程有效性改 进与顾客要求有关 的产品的改进 相关改进的建议资源需求输入:方晓 量知 质针率冈位职 责权限 知晓率质量手册岗位职责说明书5.15.25.35.45.5输出:绩效指标：质量方针知晓率80%实际岗位职责权限知晓率80%实际输入:管理评 审输出 改进措 施资料 的完成 率管理评审 控制程序输出:5.6绩效指标：管理评审输岀的改进措施实施率100%，实际:被审核部门代表内审组长夏邑县淮海铸造有限公司内审九栏工作表编号：16949-ZGB-036-02B顺序号：第9页共15页（2）顾客相 关的管理 过程和支 持性过程（3）输入（4）输出（5）绩效指标（6）相关 的质量体 系文件(7)相关 的IATF16949:2016 条款（8）审核记录（9）需进一步 调查（NR 改进的机会（OI）不符合（NO内部审核控制过程M3年度内审计划内部质量体系审核 计划内审九栏工作表 制造过程审核年度/ 临时计划制造过程审核提问表 产品审核年度/临时 计划产品审核记录内部审核不合 格报告内部质量体系 审核报告制造过程审核 提问评分表制造过程审核 报告产品审核报告内审计划完成 率不符合项整改 关闭及时率内部审核 控制程序8.2输入：1、2、3、4、输出：1、过程审核的EP值2、产品审核的QKZ绩效指标：内审计划完成率 100%实际不符合项整改关闭及时率 98%实际持续改进控制过程M6质量方针/质量目标 审核结果纠正预防措施数据分析管理评审报告 持续改进方案表 年度持续改进计划提案改进成果报告持续改进项目 按计划完成率持续改进 控制程序8.5输入：输出：绩效指标：持续改进项目按计划完成率目标：90%实际审核员被审核部门代表内审组长夏邑县淮海铸造有限公司内审九栏工作表编号：16949-ZGB-036-02B顺序号：第10页共15页（2）顾客相 关的管理 过程和支 持性过程（3）输入（4）输出（5）绩效 指标（6）相关的 质量体系文 件（7）相关 的IATF16949 :2016 条款（8）审核记录（9）需进一步 调查（NR 改进的机会（OD不符合（NC纠正和预 防措施控 制过程M7进货/半成品/成品阶 段的批量不合格顾客抱怨顾客退货 审核不符合项质量目标及主要过程绩效指标未达成管理评审潜在不合格（典型的 预防措施）纠正预防措施表8D报告或顾客 规定的格式内部审核不合格 报告或顾客规定 的格式纠正和 预防措 施关闭 及时率纠正和预 防措施控 制程序8.5输入：输出：绩效指标：纠正和预防措施关闭及时率目标100%,实际：文件控制过程S11顾客要求法律法规的要求体系要求的各项文件 需求质量记录控制清单各部门记录使用处获得了适 用版本的有关文 件无效文件的处置在有效期内保存 的记录质量管 理体系 文件的 符合率记录格 式的符 合率文件控制 程序记录控制 程序4.14.2输入：输出：绩效指标：质量管理体系文件的符合率目标100%，实际记录格式的符合率目标 100%，实际审核员被审核部门代表内审组长夏邑县淮海铸造有限公司内审九栏工作表编号：16949-ZGB-036-02B顺序号：第11页共15页（2）顾客相 关的管理 过程和支 持性过程（3）输入（4）输出（5）绩效 指标（6）相关的 质量体系文 件(7)相关 的IATF16949:2016 条 款（8 ）审核记录（9）需进一步调查（NR 改进的机会（OI）不符合（NC质量成本控制过程M4内部不良质量成本要求外部不良质量成本要求实际不良质量 成本内部不 良质量 成本率外部不 良质量 成本率质量成本 控制程序5.6输入：输出：1、2、绩效指标：内部不良质量成本率 2%，实际外部不良质量成本率 0.5%，人力资源控制过程S1管理评审报告 新的项目岗位任职要求 员工素质评价结果 绩效考核结果 培训需求调查 培训计划员工满意度调查表员工满意度评价报告培训有效性评价结果能胜任工作的员工培训计 划完成 率员工满 意度人力资源 控制程序6.16.2输入：输出：绩效指标：培训计划完成率目标：90%实际100%员工满意度目标80分 实际89分审核员被审核部门代表内审组长夏邑县淮海铸造有限公司内审九栏工作表编号：TS16949-ZGB-036-02B第12页共15页（2）顾客相 关的管理 过程和支 持性过程（3）输入（4）输出（5）绩效 指标（6）相关的 质量体系文 件（7）相关 的 ISO/TS16949:2009条款（8）审核记录（9）需进一步 调查（NR 改进的机会（OD不符合（NC采购控制过 程S3采购单质量保证协议 供方调查表 附加运费事故记录 表供方质量管理体系 开发计划按时交付的合格 原材料/零配件/ 辅助材料合格供方名单供方月度绩效考 核表供方年度确认表供方交期 达成率供方交付 产品批次 合格率采购控制 程序供方控制 程序4.17.41、输入：2、输岀：3、绩效指标：供应商合格率 100%，实际供应商交付及时率100%，实际采购物料合格率100%，实际设备及工 装控制过程S5设备台帐 关键设备清单 设备易损件清单 设备/工装验收单 工装台帐 易损工装更换计划 表完好的设备 设备验收结果 维修申请单 符合要求的工装 工装验收结果设备利用率设备设施控制程序工装控制 程序6.37.51、输入：2、输岀：3、绩效指标：设备利用率 80%实际工装完好率100%，实际库存工装 完好率审核员被审核部门代表内审组长夏邑县淮海铸造有限公司内审九栏工作表号：TS16949-ZGB-036-02B顺序号：第13页共15页（2）顾客相 关的管理 过程和支 持性过程（3）输入（4）输出（5）绩效 指标（6）相关的 质量体系文 件（7）相关 的 ISO/TS16949:2009条款（8）审核记录（9）需进一 步调查（NR 改进的机会（OI）不符合（NQ标识和可 追溯性控 制过程S9产品标识卡片 物资标识卡片 检验状态标牌 入库单 领料单 送货交接单 合格证已做好标识和可 追溯的产品检验和试 验状态标 识的符合 率标识和可 追溯性控 制程序7.5输入：输出：绩效指标：产品标识的符合率 95%实际检验和试验状态标识的符合率95%实际顾客财产 控制过程S7顾客材料顾客产品顾客工装、模具、 检具顾客设备顾客图纸、技术资 料、标准顾客财产清单 顾客财产异常报 告顾客工装 标识准确 率顾客工装 损坏造成 的损失率顾客财产 管理程序7.5.4输入：输出：绩效指标：顾客工装标识准确率95%，实际工装损坏造成的损失率为 0，实际审核员被审核部门代表内审组长夏邑县淮海铸造有限八-=T内审九栏工作表编号：TS16949-ZGB-036-02B顺序号：公司第14页共15页(3)输入(4)输出(8)审核记录(9)需进一步 调查(NR 改进的机会(0)不符合(NC(5)绩效 指标(2)顾客相 关的管理 过程和支 持性过程检验测量 和试验设 备控制过程S10测量装置验收单 计量器具台帐 测量仪器年度校准 计划表MS/要求合格的检验和试验设备计量器具 定期校准 计划的完 成率(6)相关的 质量体系文 件（7）相关 的 ISO/TS16949:2009条款监视和测 量装置控 制程序7.6输入:输出:绩效指标：计量器具定期校准计划完成率：100%，实际:检验测量 和试验控 制过程S8检验作业卡原材料/零配件/辅 助材料/半成品/成 品合格的检验和试验 设备有资格的检验和试 验人员各阶段的检验记 录和试验报告已检验和试验的 产品产品检验产品的监交付合格视和测量率管理程序产品审核质量特征产品审核值QKZ管理程序8.2.4822.3输入:输出:绩效指标：交付合格率299.5%，实际QKZ> 95分，实际:审核员被审核部门代表内审组长顺序号：100628第15页共15页（2）顾客相 关的管理 过程和支 持性过程（3）输入（4）输出（5）绩效 指标（6）相关的 质量体系文 件（7）相关 的 ISO/TS16949:2009条款（8）审核记录（9）需进一步 调查（NR 改进的机会（OD不符合（NC不合格品 控制过程S13各阶段检验和试验 检出的不合格产品状态未经标识的产 品可疑的产品过期的产品产品审核中的不合 格产品顾客退回的产品不合格品评审表报废单返工单 让步接收单不合格品 处置的符 合率不合格品 控制程序8.3输入：输出：1、2、3、绩效指标：不合格品处置的符合率100%，实际数据分析 控制过程M8内外部顾客满意要 求内外部质量信息 生产销售信息 质量成本信息 各项经营目标达成 统计要求顾客要求的数据资 料供方业绩的数据过程绩效的监控 结果过程绩效 指标按期 统计率数据分析 控制程序8.18.4输入：1、23、输出：绩效指标：过程绩效指标按期统计率100%，实际审核员被审核部门代表内审组长内审九栏工作表编 号：GZJH-ZGB-2/21-12顺序号：100628第8页共15页（2）顾客相 关的管理 过程和支 持性过程（3）输入（4）输出（5）绩效 指标（6）相关的 质量体系文 件（7）相关 的 ISO/TS16949:2009条款（8）审核记录（9）需进一步 调查（NR 改进的机会（OD不符合（NO管理评审 控制过程M3质量方针和质量目标内外部审核结果顾客反馈各部门的业绩 产品的符合性数据 纠正和预防措施的状况 以往管理评审的跟踪 措施不良质量成本定期报 告和评价可能影响质量管理体 系的变更 改进的建议实际或潜在的外部失 效及其对质量/安全和 环境的影响分析 设计和开发特定阶段 目标分析汇总报告管理评审报告 质量管理体系及 其过程有效性改 进与顾客要求有关 的产品的改进 相关改进的建议资源需求管理评 审输出 改进措 施资料 的完成 率管理评审 控制程序5.6输入：1、公司在2010年5月编制了管理评审计划。2、抽不良成本定期报告和评价，符合输入的要求。3、抽各部门的业绩，符合管理评审输入的要求。4、抽产品的符合性数据，符合管理评审输入的要求。输出：1、抽管理评审报告，对质量管理体系及其过程提岀了有效性改进， 对相关改进的建议提岀了资源要求。绩效指标：管理评审输出改进措施资料的完成率为：100%，实际100%。审核员被审核部门代表内审组长内审九栏工作表编 号：GZJH-ZGB-2/21-12顺序号：100628第9页共15页（2）顾客相 关的管理 过程和支 持性过程（3）输入（4）输出（5）绩效指标（6）相关 的质量体 系文件(7)相关的 ISO/TS16949:2009条款（8）审核记录（9）需进一步 调查（NR 改进的机会（OI） 不符合（NO内部审核控制过程M4年度内审计划内部质量体系审核 计划内审九栏工作表 制造过程审核年度/ 临时计划制造过程审核提问表 产品审核年度/临时 计划产品审核记录内部审核不合 格报告内部质量体系 审核报告制造过程审核 提问评分表 制造过程审核报告 产品审核报告内审计划完成 率不符合项整改 关闭及时率内部审核 控制程序8.2输入：1、编制内审九栏工作表。2、抽内部审核控制过程中的审核记录内的输入和输岀。3、抽持续改进控制过程审核记录的输入和输岀符合内审控制 过程。4、抽文件控制过程审核记录的输入和输岀符合内部审核控制 过程。5、抽人力资源控制过程审核记录的输入和输岀符合内部审核 控制过程。6、抽产品和过程确认过程审核记录的输入和输出符合内部审 核控制过程。输出：1、 抽内部审核不合格报告中开出了一项：设备及工装控制过 程，并对其进行了原因分析，并提岀了纠正预防措施，并提供了措施实施的有效证据。2、抽内部质量体系审核报告，对质量管理体系运行状况进行了评价。、绩效指标：内审计划完成率为100%，实际为100%。不符合项整改完成率为 98%，实际为100%。审核员被审核部门代表内审组长内审九栏工作表编 号：GZJH-ZGB-2/21-12顺序号：100628第4页共15页顾客导向过程（COP）（1）产品生产过程 C4过程特性是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？V使用什么方式做？（设备/材料）V是否已对过程加以定义？V什么人做？（技能/培训）V过程是否已文件化？V用哪些指标衡量？（测量/评价）V是否已对过程的接口加以定义？V如何做？（方法/程序）V过程是否监控？V记录是否保存？V（2）顾客相 关的管理 过程和支 持性过程（3）输入（4）输出（5）绩效 指标（6）相关的 质量体系文 件(7)相关 的 ISO/TS16949:2009条款（8）审核记录（9）需进一步 调查（NR 改进的机会（OD不符合（NC产品生产过程C4（晚班）生产计划/生产日报表 工令单控制计划 产品图纸 工艺作业卡 检验作业卡 完好的设备和工装 具备能力的人员 合格的原材料/零配件 /辅助材料 合格的量检具和试验 设备话宜的工作环境生产的合格产品生产计 划达成 率成品一 次交验 合格率产品报 废率生产过程 控制程序6.47.5输入：2、 抽制造部编制10年3月11日的生产计划安排晚班生产 Y1W 中间轴数量为200PCS ,3、生产条件具备：合格人员生产设备和工装合格材料有作业指导书和控制计划输出：1、在生产计划中记录生产合格数量。绩效指标：生产计划达成率90%实际：97.34%成品一次交验合格率 90%实际：98%产品报废率w 700PPM实际457-697PPM审核员被审核部门代表内审组长