建设工程NJSZ6建设工程监督抽查记录.doc

建设工程监督档案（2007版） NJSZ6：建设工程监督抽查记录建设工程监督抽查记录类别： 监督注册登记号： 工程名称工程进度抽查内容实体质量抽查部位检查部位抽查记录： 项目监督负责人： 监督员： 年 月 日 建设单位代表监理单位代表施工单位代表其他单位人员填写说明：本表为常用的监督抽查记录表，重点填写施工过程中对责任主体质量安全行为、实体质量、安全生产和文明施工监督抽查情况，如发现违反法规、规范、技术标准和有关规定等问题，应具体说明违反条款。一、质量监督1、对责任主体质量行为监督的一般规定和主要内容一般规定：(1) 抽查责任主体和有关机构执行有关法律、法规及工程技术标准的情况。(2) 抽查责任主体质量管理体系的建立和实施情况。(3) 发现存在违法违规行为，按建设行政主管部门委托的权限对违法违规事实进行调查取证、对责任单位、责任人提出处罚建议或按委托权限实施行政处罚。主要内容：对建设单位的下列行为进行抽查：(1) 施工前办理质量监督注册、施工图设计文件审查、施工许可(开工报告)手续情况；(2) 按规定委托监理情况；(3) 组织图纸会审、设计交底、设计变更工作情况；(4) 组织工程质量验收情况；(5) 原设计有重大修改、变动的、施工图设计文件重新报审情况；(6) 及时办理工程竣工验收备案手续情况；(7) 其它影响工程质量的违法违规行为。对勘察、设计单位的下列行为进行抽查：(1) 参加地基验槽、基础、主体结构及有关重要部位工程质量验收和工程竣工验收情况；(2) 签发设计修改变更、技术洽商通知情况；(3) 参加有关工程质量问题的处理情况；(4) 其它影响工程勘察、设计质量的违法违规行为。对施工单位的下列行为进行抽查：(1) 施工单位资质、项目经理部管理人员的资格、配备及到位情况；主要专业工种操作上岗资格、配备及到位情况；(2) 分包单位资质与对分包单位的管理情况；(3) 施工组织设计或施工方案审批及执行情况；(4) 施工现场施工操作技术规程及国家有关规范、标准的配置情况；(5) 工程技术标准及经审查批准的施工图设计文件的实施情况；(6) 检验批、分项、分部(子分部)、单位(子单位)工程质量的检验评定情况；(7) 质量问题的整改和质量事故的处理情况；(8) 技术资料的收集、整理情况；(9) 其它影响工程施工质量的违法违规行为。对监理单位的下列行为进行抽查：(1) 监理单位资质、项目监理机构的人员资格、配备及到位情况；(2) 监理规划、监理实施细则(关键部位和工序的确定及措施)的编制审批内容的执行情况；(3) 对材料、构配件、设备投入使用或安装前进行审查情况；(4) 对分包单位的资质进行核查情况；(5) 见证取样制度的实施情况；(6) 对重点部位、关键工序实施旁站监理情况；(7) 质量问题通知单签发及质量问题整改结果的复查情况；(8) 组织检验批、分项、分部(子分部)工程的质量验收、参与单位(子单位)工程质量的验收情况；(9) 监理资料收集整理情况；(10) 其它影响工程质量的违法违规行为。对工程质量检测单位的下列行为进行抽查：(1) 是否超越核准的类别、业务范围承接任务；(2) 检测业务基本管理制度情况；(3) 检测内容和方法的规范性程度；(4) 检测报告形成程序、数据及结论的符合性程度；(5) 不合格的检测结果是否在1个工作日内上报质监站；(6) 其它影响检测质量的违法违规行为。监督人员对检查情况应及时填写建设工程质量监督抽查记录。2、对实体质量监督抽查的一般规定(1)抽查施工作业面的施工质量，并对关键部位实施监督；(2)重点检查结构质量、环境质量和重要使用功能。其中重点监督工程地基基础、主体结构和其它涉及结构安全的关键部位；(3) 抽查涉及结构安全和使用功能的主要材料、构配件和设备的出厂合格证、试验报告、见证取样送检资料及结构实体检测报告；(4)抽查结构混凝土及承重砌体施工过程的质量控制情况；(5)实体质量检查要辅以必要的监督检测，由监督人员根据结构部位的重要程度及施工现场质量情况进行随机抽检。二、安全监督1、对责任主体安全行为监督的一般规定和主要内容一般规定：（1）抽查责任主体和有关机构执行有关法律、法规及工程技术标准的情况。（2）抽查责任主体安全管理体系的建立和实施情况。（3）发现存在违法违规行为，按建设行政主管部门委托的权限对违法违规事实进行调查取证、对责任单位、责任人提出处罚建议或按委托权限实施行政处罚。主要内容：对建设单位的下列行为进行抽查：（1）建设单位在编制工程概算时，应当确定建设工程安全作业环境及安全施工措施所需费用。（2）按照国家有关规定和合同约定向施工单位拨付建筑工程安全防护、文明施工措施费用；（3）向施工单位提供施工现场及毗邻区域内地下管线资料，气象和水文观测资料，相邻建筑物和构筑物、地下工程等有关资料的情况； （4）有无明示或暗示施工单位购买、租赁、使用不符合安全施工要求的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件、消防设施和器材的行为； （5）安全施工措施备案；（6）拆除工程相关资料备案；（7）实施爆破作业的，应当遵守国家有关民用爆炸物品管理的规定；（8）其它影响工程安全的违法违规行为。对勘察、设计单位的下列行为进行抽查：（1）勘察单位按照工程建设强制性标准进行勘察情况；提供真实、准确的勘察文件情况；采取措施保证各类管线、设施和周边建筑物、构筑物安全的情况；（2）设计单位按照勘察文件、工程建设强制性标准进行设计情况；在设计文件中注明施工安全重点部位、环节以及提出指导意见的情况；采用新技术、新工艺、新材料、新设备或特殊结构的建设工程，提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故措施建议的情况；（3）参加有关工程安全问题的处理情况；（4）其它影响工程勘察、设计安全的违法违规行为。对施工单位的下列行为进行抽查：（1）建立健全安全保证体系，现场机构设置及人员基本情况、三类人员资格证书； （2）项目管理人员配备、资格及到位情况；特殊专业工种人员配备、上岗资格及到位情况；（3）安全管理制度制定和落实情况；（4）施工组织设计、施工方案、安全技术措施和施工现场临时用电方案、中型及以上项目和危险性较大的分部分项工程等专项方案审批及落实情况；深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程专项施工方案组织专家进行论证、审查和落实情况；（5）安全作业环境及安全施工措施费使用计划和列支情况；（6）按规定对工程材料、构配件、设备的检测、检验情况；施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施验收合格的方可使用，并在验收合格之日起30日内，向建设行政主管部门或者其他有关部门登记；（7）职业危害防治措施制定情况，安全防护用具的配备及使用情况；（8）安全施工的技术交底情况；（9）施工单位应当为施工现场从事危险作业的人员办理意外伤害保险；（10）安全施工、文明施工、现场管理措施制定和落实情况；（11）安全问题的整改和安全事故的处理情况；（12）技术资料的收集、整理情况；（13）合法分包，分包单位资质、安全许可证书及对分包单位的管理情况；（14）其它影响工程施工安全的违法违规行为。对监理单位的下列行为进行抽查：（1）监理单位资质证书； （2）建立健全安全保证体系，现场机构设置及人员基本情况；（3）项目监理人员配备、资格及到位情况；（4）安全管理制度制定和落实情况；（5）监理规划、监理实施细则(关键部位和工序的确定及措施)的编制审批内容的执行情况；中型及以上项目和危险性较大的分部分项工程监理实施细则编制和执行情况；（6）审查施工组织设计和分部分项工程专项施工方案；（7）对材料、构配件、设备投入使用或安装前进行审查情况；（8）对分包单位的资质进行核查情况； （9）安全问题通知单签发及安全问题整改结果的复查及上报情况； （10）对重点部位、关键工序实施旁站监理情况； （11）监理资料收集整理情况；（12）其它影响工程安全的违法违规行为。2、对工程现场安全监督的一般规定：（1）抽查中型及以上项目和（深基坑支护、地下暗挖、高大模板等）危险性较大的分部分项工程等专项安全措施控制情况； （2）检查施工现场临时用电、安全防护、施工机械操作等安全施工情况；（3）检查工程现场文明施工情况；（4）检查施工、监理等单位关于保证结构安全、重要使用功能的工程技术和安全管理资料。