基金法律法规职业道德与业务规范电子教材

基金法律法规职业道德与业务规范电子教材Tag内容描述：<p>1、精品文档 分类 1 金融市场的分类 1 交易工具的期限分 货币市场 资本市场 2 交易标的物分 票据市场 证券市场 衍生工具市场 外汇市场 黄金市场 3 交割期限分 现货市场 期货市场 2 金融资产分 债券类 股权类金融资产 3。</p><p>2、科目一 基金法律法规 职业道德与业务规范 一 1 下列有关基金管理人内部控制的表述中 错误的是 A内部控制不仅仅是制度和手册 而是参透到公司活动之中的一系列行为 B内部控制可以绝对保证控制目标的实现 C内部控制是一。</p><p>3、13 基金法律法规职业道德与业务规范 分类 1 金融市场的分类 1 交易工具的期限分 货币市场 资本市场 2 交易标的物分 票据市场 证券市场 衍生工具市场 外汇市场 黄金市场 3 交割期限分 现货市场 期货市场 2 金融资产分。</p><p>4、第1章 金融 资产管理与投资基金 第一节金融市场与资产管理行业 一 金融与居民理财 1 所谓金融 简单来讲即货币资金的融通 居民是社会最古老 最基本的经济主体 2 理财指的是对财务进行管理 以实现财产的保值 增值 目前 居民理财主要方式是货币储蓄与投资两类 3 货币储蓄是指居民将暂时不用或结余的货币收入存入银行或其他金融机构的一种存款活动 储蓄的特征是其保值性 4 投资是指投资者当期投入一定数额。</p><p>5、科目一基金法律法规、职业道德与业务规范（四）1、 证券交易所享有交易所（），这是其自律管理职能的重要内容。A 业务规则制定权 B 基金发行权 C 基金交易权 D 基金投资权2、 某投资人投资303万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为300元，其对应的认购费率为1%，基金份额面值为1元。则其认购费用及认购份额为（）。A 30300元， B 29700元。</p><p>6、分类：1、 金融市场的分类（1） 交易工具的期限分：货币市场、资本市场（2） 交易标的物分：票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场（3） 交割期限分：现货市场、期货市场2、 金融资产分：债券类、股权类金融资产。3、 投资基金的主要类别（1） 资金募集方式分：公募基金、私募基金（2） 法律形式分：契约型、公司型、有限合伙型等（3） 运作方式分：开放式、封闭式基金（4） 所投资的对象分：证券投资基金、私募股权基金PE、风险投资基金VC、对冲基金、另类投资基金4、 证券投资基金运作活动，从基金管理人角度看，分为：。</p><p>7、对应教材章名节名考点编号（必考内容）1.金融、资产管理与投资基金1.金融市场与资产管理行业1.1.a理解金融与居民理财的关系1.1.b理解金融市场的分类和构成要素1.1.c理解金融资产的概念1.1.d理解资产管理的特征与资产管理行业的功能2.投资基金1.2.a掌握投资基金的定义和主要类别2.证券投资基金概述1.证券投资基金的概念和特点2。</p><p>8、科目一基金法律法规、职业道德与业务规范（六）1、（）是指在基金从业人员的就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。岗位教育主要是通过在职培训的方式来完成。A 岗位教育 B 岗前教育 C 投资教育 D 风险培训2、关于有赎回费用的基金，表述正确的是（）。A 收取的赎回费按一定比例计入基金资产B 收取认购费的基金，可减免赎回费C 基金销售机构可根据。</p><p>9、科目一基金法律法规、职业道德与业务规范（一）1、下列有关基金管理人内部控制的表述中，错误的是（）A内部控制不仅仅是制度和手册，而是参透到公司活动之中的一系列行为B内部控制可以绝对保证控制目标的实现C内部控制是一个过程D内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节2、根据（）的不同，可以将基金划分为契约型基金和公司型基金。A资金存续期B法律形式 C基金规模。</p><p>10、对应教材章名 节名 考点编号 必考内容 1 金融 资产管理与投资基金 1 金融市场与资产管理行业 1 1 a 理解金融与居民理财的关系 1 1 b 理解金融市场的分类和构成要素 1 1 c 理解金融资产的概念 1 1 d 理解资产管理的特。</p><p>11、精品文档第1章 金融、资产管理与投资基金.第一节 金融市场与资产管理行业 一、金融与居民理财 1.所谓金融，简单来讲即货币资金的融通。 居民是社会最古老、最基本的经济主体。 2.理财指的是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值。目前，居民理财主要方式是货币储蓄与投资两类。 3.货币储蓄是指居民将暂时不用或结余的货币收入存入银行或其他金融机构的一种存款活动。 储蓄。</p><p>12、对应教材章名 节名 考点编号 必考内容 1 金融 资产管理与投资基金 1 金融市场与资产管理行业 1 1 a 理解金融与居民理财的关系 1 1 b 理解金融市场的分类和构成要素 1 1 c 理解金融资产的概念 1 1 d 理解资产管理的特征与资产管理行业的功能 2 投资基金 1 2 a 掌握投资基金的定义和主要类别 2 证券投资基金概述 1 证券投资基金的概念和特点 2 1 b 理解证券投资基金。</p><p>13、20XX年基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范机考押题模拟试卷(1) 通过对基金持股的( )分析，可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小盘股投资。A: 平均市盈率B: 平均市准率C: 持股数量D: 平均市值答案:D解析:按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票。</p><p>14、1 基金法律法规 职基金法律法规 职 业道德与业务规范业道德与业务规范 必考内容总结必考内容总结 第一章第一章 金融 资产管理与投资基金金融 资产管理与投资基金 1 金融市场与资产管理行业考点 理解金融与居民理财的关系 居民理财属于金融的组成部分 理解金融市场的分类和构成要素 按交易工具的期限分为 货币市场 资本市场 按交易标的物分为 票据 证券 衍生工具 外汇 黄金市场 按交割期限分为 现货 期。</p>