基金法律法规、职业道德与业务规范考点.docx

对应教材章名节名考点编号（必考内容）1.金融、资产管理与投资基金1.金融市场与资产管理行业1.1.a理解金融与居民理财的关系1.1.b理解金融市场的分类和构成要素1.1.c理解金融资产的概念1.1.d理解资产管理的特征与资产管理行业的功能2.投资基金1.2.a掌握投资基金的定义和主要类别2.证券投资基金概述1.证券投资基金的概念和特点2.1.b理解证券投资基金的基本特点2.1.c理解证券投资基金与其他金融工具的差异2.证券投资基金的运作与参与主体2.2.a理解证券投资基金运作具有三大部分2.2.b理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系2.2.c理解基金行业的运作环节包括：募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露3.基金的法律形式和运作方式2.3.a理解公司型基金和契约型基金的区别2.3.b理解开放式基金和封闭式基金的区别6.证券投资基金业在金融体系中的地位与作用2.6.a理解基金对中小投资者的作用2.6.b理解基金对金融结构和经济的作用2.6.c理解基金对证券市场的作用3.证券投资基金的类型1.证券投资基金分类概述3.1.a理解给基金分类的意义和困难3.1.b掌握基金的不同分类标准和基本分类2.基金的基本类别3.2.a掌握法律法规规定的基本基金类型及其特点4.基金的法规与监管1.基金监管概述4.1.a掌握基金监管的概念、体系、原则和目标2.基金监管机构和自律组织4.2.a掌握基金监管机构的职能4.2.b掌握行业自律组织对基金行业的自律管理3.对基金机构的监管4.3.a掌握对基金管理人的监管内容4.3.b掌握对基金托管人的监管内容4.3.c掌握对基金服务机构的监管内容4.对基金活动的监管4.4.a掌握对基金募集和销售活动的监管4.4.b掌握对基金运作的监管5.对非公开募集基金的监管4.5.a掌握非公开募集基金管理人登记事宜4.5.b掌握对非公开募集基金募集以及运作的监管5.基金职业道德5.1.c理解道德、职业道德与基金职业道德的关系5.1.d理解道德与法律的联系和区别2.基金职业道德规范5.2.b掌握基金职业道德规范的内容5.2.c掌握守法合规的含义和基本要求5.2.d掌握诚实守信的含义及基本要求5.2.e掌握专业审慎的含义及基本要求5.2.f掌握客户至上的含义及基本要求5.2.g掌握忠诚尽责的含义及基本要求5.2.h掌握保守秘密的含义及基本要求3.基金职业道德教育和修养5.3.a理解基金职业道德教育与修养的内容与途径16.基金的募集、交易与登记1.基金的募集与认购16.1.a掌握基金募集的概念与程序16.1.b掌握基金成立的条件16.1.d掌握基金认购的概念2.基金的交易、申购和赎回16.2.a掌握开放式基金申购与赎回的概念16.2.b掌握开放式基金申购与赎回的费用结构16.2.d理解巨额赎回处理等3.基金的登记16.3.a掌握基金份额登记的概念，16.3.c掌握登记机构职责16.3.d理解登记业务流程20.基金的信息披露1.基金信息披露概述20.1.a掌握基金信息披露的作用与原则2.基金主要当事人的信息披露义务20.2.a理解基金管理人信息披露的主要内容20.2.b理解基金托管人信息披露的主要内容3.基金募集信息披露20.3.a理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容20.3.b理解招募说明书的重要内容4.基金运作信息披露20.4.a掌握基金净值公告的种类及披露时效性要求；20.4.b理解货币市场基金信息披露的特殊规定20.4.c理解基金定期公告的相关规定20.4.d理解基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定21.基金客户和销售机构1.基金投资人的分类21.1.a理解基金投资人类型21.1.c理解目标客户选择2.基金销售机构及分类21.2.a掌握基金销售机构的主要类型21.2.c掌握基金销售机构准入条件21.2.d掌握基金销售机构职责规范3.基金销售机构的销售方式21.3.b掌握基金市场营销的特殊性22.基金销售行为规范及信息管理1.基金销售机构人员行为规范22.1.a理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训22.1.b掌握基金销售人员行为规范2.基金宣传推介材料规范22.2.a理解宣传推介材料的范围和报备流程22.2.b掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定22.2.c理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范3.基金销售费用规范22.3.a掌握销售费用内容22.3.b掌握销售费用规范4.基金销售适用性22.4.a掌握基金销售适用性的指导原则22.4.b理解基金销售适用性渠道审慎调查的要求22.4.c掌握基金销售适用性产品风险评价的要求23.基金客户服务1.客户服务概述23.1.a掌握基金客户服务的特点23.1.b掌握基金客户服务的原则3.投资者教育工作23.3.b掌握投资者教育工作的基本原则23.3.c理解投资者教育工作的内容24.基金管理人的内部控制1.内部控制的目标和原则24.1.a理解基金公司内部控制的基本概念24.1.b理解基金公司内部控制的重要性24.1.c掌握基金公司内部控制的目标24.1.d掌握基金公司内部控制的原则2.内部控制机制24.2.a掌握基金公司内控机制的四个层次24.2.b掌握基金公司内部控制的基本要素3.内部控制制度24.3.a理解内部控制制度的组成内容4.内部控制的主要内容24.4.a理解基金公司前、中、后台内部控制的主要内容24.4.b理解公司信息披露控制的重要控制24.4.c理解公司信息技术的重要控制25.基金管理人的合规管理1.合规管理的目标和原则25.1.a理解合规管理的基本概念25.1.b理解合规管理的目标25.1.c理解合规管理的基本原则2.公司的合规职能设置25.2.a理解合规管理涉及的相关部门设置25.2.b理解合规管理相关部门的合规责任3.合规