律师尽职调查

律师尽职调查Tag内容描述：<p>1、公司尽职调查问卷项目需要提供的文件或回答的问题备注1.公司成立1.1公司组织结构请提供公司组织结构图,其中应包括其分公司、股东、子公司及其它关联公司或关联机构。1.2营业执照请提供公司成立时及至今所有的营业执照复印件。1.3批准证书请提供公司成立时及至今所有的批准证书复印件。1.4章程及修改请提供公司成立至今历次修改的章程。1.5合资合同及修改（若适用）请提供公司最初的合资合同，若有其它修正文本，请提供。1.6合资合同与章程的批复（若适用）请提供外资委关于公司历次对合资合同与章程的修改的批复。1.7董事会决议及会议纪要。</p><p>2、关于律师尽职的调查报告 导语：调查报告是对某一情况、某一事件“去粗取精、 去伪存真、由此及彼、由表及里”的分析研究，揭示出本 质，寻找出规律，总结出经验，最后以书面形式陈述出来。 以下是小编整理关于律师尽职的调查报告，以供参考。 按照律师工作方案，我们对目标公司进行了尽职调查， 先后到南明工商局和金阳开发区管委会，南明区房屋管理 局等部门查阅了目标公司的工商档案材料，房屋产权登记 材料；到目标公司进行实地考察，并与目标公司股东、高 管人员进行了沟通和交流。 律师审查了以下法律文件： 1、目标公司章程、历次章。</p><p>3、关于律师尽职调查报告模板 律师尽职调查报告 按照律师工作方案，我们对目 标公司进行了尽职调查，先后到南明工商局和金阳开发区 管委会，南明区房屋管理局等部门查阅了目标公司的工商 档案材料，房屋产权登记材料；到目标公司进行实地考察， 并与目标公司股东、高管人员进行了沟通和交流。 律师审查了以下法律文件： 1、目标公司章程、历次章程修正案；工商档案材料 2、历次股东会决议； 3、历次股东出资、增资验资报告； 4、目标公司 20*年 5 月财务报表； 5、20*年 5 月 17 日中和信诚会计师事务所有限公司 出具的审计报告 ； 6、房屋产。</p><p>4、北京市连纵律师事务所北京市连纵律师事务所 关于：北京关于：北京 XXXXXXXX有限公司之律师尽职调查报告有限公司之律师尽职调查报告 导 言 尽职调查范围与宗旨 有关北京 XXXX 有限公司的律师尽职调查，是由本所根据北京 XXXX 股份有限公司的委托，基于北京 XXXX 和 北京 XXXX 的股东于 2005 年 4 月 15 日签订的股权转让意向书第十条和第十一条的安排，在本所尽职调 查律师提交给北京 XXXX 的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。 简称与定义 在本报告中，除非根据上下文应另作解释，否则下列简称和术语具有以下含 义（为方便阅读，下列。</p><p>5、X股份有限公司初步法律尽职调查清单1请填妥下列清单及附后表格，回答相关问题及提供有关文件。2（1）X股份（指X股份及其下属之子、分公司/企业）中，每间成员企业请各提供一套文件的复印件；（2）如根据本清单提供之文件以传真件、复印件或副本的形式提供，请承诺该等文件均与原件相同；该等文件如以原件或正本的形式提供，则请承诺该等文件均为真实的；（3）因应需要，律师会要求提供原件予以核对；或会向相关政府部门作出查核。文件名称不适用（请说明理由）待提供（请说明时间）现提供（请列明文件名称）备注1. 企业架构 X股份全部下属。</p><p>6、新三板挂牌中的律师尽职调查实务研究摘 要尽职调查，也称为审慎调查，英文为“Due Diligence”,原意是“适当的或应有的注意”，引申为交易当事方对于交易对方主体、交易标的等进行的适当的调查和评估。本文以新三板挂牌项目过程中的律师尽职调查流程作为研究对象，分析了新三板法律尽职调查的概念、目的和作用。同时，根据实务经验和新三板挂牌相关规定归纳了律师尽职调查的途径和程序。最后，提出尽职调查中律师应当保持职业谨慎，才能保持尽职调查工作的质量。关键词：尽职调查、新三板、律师（法律）尽职调查一、 新三板法律尽职调查的。</p><p>7、律师从事公开发行证券业务尽职调查工作准则目 录第一章 总则第二章 本次发行的批准和授权第三章 发行人的主体资格第一节 发行人的设立第二节 发行人的股权演变第三节 发行人的合法存续第四节 发行人的股东及实际控制人第五节 内部职工股、职工持股会等有关问题第四章 发行人的独立性第五章 发行人的业务第六章 关联交易及同业竞争第七章 发行人的主要资产第八章 发行人的重大债权债务第九章 发行人的公司治理及规范运作第一节 发行人的公司章程第二节 发行人的组织结构及运行第三节 发行人的董事、监事和高级管理人员第十章 财务与会计第。</p><p>8、并购中的尽职调查律师操作指引 2007-10-19 （一）引言（1）为充分发挥律师在企业并购中从法律上发现风险、判断风险、评估风险的独特作用，引导律师高效、高质地完成企业并购的尽职调查，依据中华人民共和国律师法、律师职业道德和执业纪律规范和相关法律、法规、规范性文件的规定及律师行业公认的律师执业准则、惯例制定本指引。（2）本指引是为了规范律师事务所和律师从事企业并购之尽职调查法律业务的执业行为，保证尽职调查的质量、效率，并明确执业责任。（二）基本规范（1）律师应当严格遵守法律、法规及规范性文件的规定，遵守律师。</p><p>9、律师对目标公司的法律尽职调查流程和内容企业并购中，并购方必须要对目标公司的情况进行调查，没有调查就没有发言权，没有认真调查就不能查出问题本质。当取得目标公司的一些资料时，律师则要对目标公司的相关资料进行审查。审查的意义有二：一是对目标公司可能涉及法律上的问题与情况了然于胸；二是关注那些可能会给并购方带来责任，增加负担，为并购设置障碍的问题，这些问题能否予消除或解决？第一、律师对目标公司法律尽职调查的流程是：1、组建律师尽职调查班子，进行明确分工。一般要有三名律师，最好要有懂财务、懂经济律师1名，知。</p><p>10、律师尽职调查清单致：*公司 自：*单位名称 日期：*年*月*日 本尽职调查资料需求清单（以下简称“清单”）系*为完成*项目（以下简称“本项目”）之事宜，委托中介机构对贵公司进行法律、财务、税务、内部控制及信息技术尽职调查而制作。 本清单涉及的范围系根据截至本清单发出之日我们所掌握的本项目情况而确定的调查内容。随着本项目进程和相关尽职调查工作的深化，尽职调查的范围可能会有所增加，可能会要求贵公司对相关问题进行进一步的解释、说明，以及进一步提供文件和材料。对此，我们希望能够获得贵公司的理解和配合，促进尽职调查。</p><p>11、并购中的律师尽职调查随着我国证券法、关于企业兼并的暂行办法、关于出售国有小型企业产权的暂行办法等法规的出台，企业间的并购风潮方兴未艾，但由于我国处于市场经济的初级阶段，旧体制依然留下许多残余，而我国又没有一套与国际上接轨的、可以通行的法规制度，从许多现行企业并购的案例来看，其中存在的法律缺陷较多，究其原因之一，是缺乏律师参与其中的尽职调查。那么，律师在企业并购中，应进行那些并购尽职调查呢？根据我们对现有法律的了解和实务经验，我们认为，律师参与企业的并购尽职调查，至少应包括以下内容。一、 对目标公。</p><p>12、律师尽职调查清单致：*公司 自：*单位名称 日期：*年*月*日 本尽职调查资料需求清单（以下简称“清单”）系*为完成*项目（以下简称“本项目”）之事宜，委托中介机构对贵公司进行法律、财务、税务、内部控制及信息技术尽职调查而制作。 本清单涉及的范围系根据截至本清单发出之日我们所掌握的本项目情况而确定的调查内容。随着本项目进程和相关尽职调查工作的深化，尽职调查的范围可能会有所增加，可能会要求贵公司对相关问题进行进一步的解释、说明，以及进一步提供文件和材料。对此，我们希望能够获得贵公司的理解和配合，促进尽职调查。</p><p>13、河南*律师事务所公司股权并购律师尽职调查清单致： 有限公司自：河南*律师事务所日期：2015年 12月 日鉴于贵司决定聘请我律师事务所为贵司拟进行的 置业股权收购项目（以下简称“并购项目”）提供法律尽职调查服务，根据对贵公司本次并购项目意图的初步理解，我们需要下述的文件和信息，恳请贵公司依照下述说明予以提供，以尽快推进并购项目。再此，提请贵司注意并理解，本尽职调查文件清单仅为初步清单，在进行尽职调查的过程中，还有可能进行调整和补充。重要说明：1、河南*律师事务所（以下简称“本所”）作为贵司的专项法律顾问，为初。</p><p>14、山西省岳南律师事务所关于山西XXXXXXX有限公司之律师尽职调查报告-晋岳尽查【2012】第003号致XXXXXXXX社：第一部分 导言一、尽职调查的范围与宗旨有关山西XXXXXXXX有限公司的律师尽职调查报告，是由山西省岳南律师事务所根据XXXXXXXX社的委托，给予XXXXXXXX社提交给山西省岳南律师事务所XX省XX市中级人民法院（2012）临民初字第XXXXX号、XXXXX2号民事裁定书，XX省XX市中级人民法院（2012）临民初字第XXXX号、XXXX号民事判决书而无法执行的情况下，而展开的有关经营状况方面的律师尽职调查。二、简称与定义从本报告中，除非根据上下文应另。</p><p>15、北京市中伦律师事务所关于阿拉善盟捍沙生态治理有限责任公司首次公开发行股票并上市项目的尽职调查清单敬启者：北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）受阿拉善盟捍沙生态治理有限责任公司（以下简称 “贵司”）委托，担任贵司首次公开发行股票并上市项目的专项法律顾问，本所现提交尽职调查清单，对贵司进行尽职调查。请贵司按照本文件清单的要求，尽量提供原始文件（包括但不限于经贵司所在地工商管理机关加盖专用章的工商档案）和加盖贵司公章的、撰写人署名的书面说明、证明或承诺。确实无法提供原件的，贵司可提供复印件（但须加。</p><p>16、XXXXXX 集团 IPO项目 XXXXXX律师事务所 附件一 XXXXXXX有限公司首次公开发行股票并上市尽职调查文件清单 一 贵公司的基础资料 1 贵公司的基础性资料 请提供下列文件 有 无 1 已加盖2008年度工商年检备案章的贵公司企业法人营业执照副本 2 已在公司登记机关备案的贵公司现时有效的公司章程 3 已载有最新年检备案记录的贵公司法人组织机构代码证书 4 已载有最新年检备案记录的贵。</p><p>17、律师尽职调查工作方案 银行等金融机构 在经营过程中最大的风险来自资金回收风险 那么在放贷或开展其他金融衍生业务过程中 利用律师专业知识和身份提前知悉业务相对方的经营 资产和负债等情况 收集业务相对方的详细资料并作实地验证和取证 作出综合性的资信评估和风险评估 撰写全面性的法律意见 作为银行等金融机构在日常业务的参考和凭据 从而降低银行等金融机构的经营风险 律师尽职调查就是针对银行等金融机构业务通。</p><p>18、重庆天元律师事务所关于重庆亚地投资有限公司对外投资 律师尽职调查清单 日期 2011年6月7日 致 本尽职调查资料需求清单 以下简称 清单 系重庆亚地投资有限公司为完成股权收购并发起设立股份有限公司项目 以下简称 本项目 之事宜 委托中介机构对贵公司进行法律 财务 税务 内部控制及信息技术尽职调查而制作 本清单涉及的范围系根据截至本清单发出之日我们所掌握的本项目情况而确定的调查内容 随着本项目进程。</p>