销售金融产品

销售金融产品Tag内容描述：<p>1、金融产品代销业务合规培训考试姓名： 工号： 营业部： 得分: 一、 单选题（每题3分）1、代销金融产品，是指接受（B）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A、证券公司B、金融产品发行人C、金融产品购买人D、基金公司2、客户如主动要求购买的，从事金融产品业务的相关人员应当将评估结果（ A ）告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。A、书面形式B、文字形式C、口头形式D、邮件形式3、公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有（ A ）。A、证券从业资格B、基金销售资格C、保险。</p><p>2、蚃蚄袃芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芀膅螀蚁羀莀蚆蚀肂膃薂蝿膅荿蒈蝿袄膁莄螈羇莇螂螇腿膀蚈螆芁蒅薄螅羁芈蒀螄肃蒄莆螃膅芆蚅袃袅蒂薁袂羇芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袇膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膂蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃蒆蒂羂肅艿螁羁膇蒄蚇羁艿芇薃羀罿蒃葿蚆肁芆莅蚅膄蒁蚃蚄袃芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芀膅螀蚁羀莀蚆蚀肂膃薂蝿膅荿蒈蝿袄膁莄螈羇莇螂螇腿膀蚈螆芁蒅薄螅羁芈蒀螄肃蒄莆螃膅芆蚅袃袅蒂薁袂羇芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袇膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膂蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃蒆蒂羂肅艿螁羁膇蒄蚇羁艿芇薃羀罿蒃葿蚆。</p><p>3、1. ETF管理1 ETF交易日期设置功能简介对于参与券商，在开展ETF的各项业务前必须首先设置ETF交易日期阶段，各业务处理根据设置的交易日期阶段判断业务是否有效，日终处理也根据设置来正确处理业务结算处理。对于非参与券商可以不设置ETF交易日期。使用按钮增加交易日期阶段；使用按钮修改选中交易日期阶段；使用按钮删除选中交易日期阶段。图2-1详细说明相关参数说明：证券代码：证券代码使用基金的二级市场代码，上证ETF50为510050。阶段类型：0-网上现金认购网上现金认购的委托受理日期。1-网下现金认购网下现金认购的委托受理日期。2-网。</p><p>4、操作手册金融产品销售系统第十四章 业务复核复核管理模块主要提供以下功能：复核工作流设置及管理、业务复核及相关查询、复核管理特殊调整等；同时系统提供内置于各业务模块客户端的临柜复核功能和复核任务自动提醒功能；业务流程(一)复核工作流设置流程：1、 通过“系统系统参数系统配置参数设置”菜单，设置业务复核相关的系统配置参数。系一般由系统业务管理员来设置；2、 通过“系统复核管理复核业务设置”菜单，进行复核业务设置，为相应的业务功能开通复核。一般由总部的复核管理员来设置；3、 通过“系统复核管理复核流程设置”菜。</p><p>5、代理销售服务协议甲方： 地址：法定代表人：联系人：联系方式：乙方： 地址：法定代表人：联系人:联系方式：鉴于:甲方拟聘请乙方在其合法许可经营业务范围内，就甲方拟发行的私募基金产品提供相关代理销售服务，乙方接受前述聘请，双方达成一致，协议内容如下：第一章合作事项第一条代理期限与代理服务内容甲方委托乙方在本协议下的代理期限，自本协议生效之日起至本协议约定代理事宜完成之日止。乙方按照私募基金产品（以下简称“基金产品”）相关的文件或条款向合格的机构和个人介绍基金产品相关信息，促使潜在的投资人投资该基金产品。。</p><p>6、第1讲 业务成功学（一）【本讲重点】1. 前言2. 营销导向的组织管理3. 管理技术的重点（上）导 语在已往的课程中我们已深入学习了银行行销的竞争策略，本次课程的主题是如何把竞争策略规划好的金融产品成功地销售出去，即金融产品的销售技术。在进入主题之前，我们先通过一个生活小常识来把我们的观念从一个金融专业人员的转变为销售人员的，如下所示：其实，销售与人际沟通一样，同样体现了照镜原理，这个原理告诉销售人员：销售是一个互动性很强的活动，你要既能鼓励自己，又能激励别人，用你的热情、激情和真诚去打动客户，用你专业的销。</p><p>7、第1讲 业务成功学（一）【本讲重点】1. 前言2. 营销导向的组织管理3. 管理技术的重点（上）导 语在已往的课程中我们已深入学习了银行行销的竞争策略，本次课程的主题是如何把竞争策略规划好的金融产品成功地销售出去，即金融产品的销售技术。在进入主题之前，我们先通过一个生活小常识来把我们的观念从一个金融专业人员的转变为销售人员的，如下所示：其实，销售与人际沟通一样，同样体现了照镜原理，这个原理告诉销售人员：销售是一个互动性很强的活动，你要既能鼓励自己，又能激励别人，用你的热情、激情和真诚去打动客户，用你专业的销。</p>