银行从业法律法规与与职业道德

银行从业法律法规与与职业道德Tag内容描述：<p>1、1.按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票，是一种最基本的股票分析方法。通过对平均市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况。若依据市值的绝对值进行划分，通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘股，将超过20亿元人民币的公司归为大盘股。同理，可以用基金所持有的全部股票的平均市盈率、平均市净率的大小，判断股票基金是倾向于投资价值型股票还是成长型股票。2.上市开放式基金LOF是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份。</p><p>2、1 按股票市值的大小将股票分为小盘股票 中盘股票与大盘股票 是一种最基本的股票分析方法 通过对平均市值的分析 可以看出基金对大盘股 中盘股和小盘股的投资风险暴露情况 若依据市值的绝对值进行划分 通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘股 将超过20亿元人民币的公司归为大盘股 同理 可以用基金所持有的全部股票的平均市盈率 平均市净率的大小 判断股票基金是倾向于投资价值型股票还是成长型股票 2 上市开。</p><p>3、单选题(共 100 题，每小题 1 分。共 100 分)。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。1在我国，传统的资产管理行业主要是（ ） 。A基金管理公司和保险公司B基金管理公司和证券公司C基金管理公司和信托公司D银行和信托公司2 （ ）是现代金融体系的两大运作载体。A基金市场和股票市场B金融市场和金融服务机构C股票市场和债券市场D期货市场和股票市场3 （ ）是货币资金融通市场。A金融服务机构B基金市场C股票市场D金融市场4广义的资本市场不包括（ ） 。A银行中长期存贷款市场B大额可转让定期存单市场C中长期债券市场D股。</p><p>4、精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创1/82016年基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范习题下面是学优网收集整理的2016年基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范习题，欢迎学习第1题下列关于分级基金特点的说法中，错误的是。A一只基金，多类份额，多种投资工具BA类、B类份额分级，资产合并运作C基金份额不可以在交易所上市交易D多种收益实现方式、投资策略丰富答案C第2题是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。A开放式基金B封闭式基金C契约型基金D。</p><p>5、单选题(共 100 题，每小题 1 分，共 100 分)。以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。1长期以来，我国居民的主要理财方式是（ ） 。A货币储蓄B投资C融资D借贷资金2资产管理具有（ ）特征。A使有限的资源得到有效的利用B从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方C帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务D给金融市场提供流动性，减少交易成本3按交易方式可以把票据市场分为（ ） 。A票据承兑市场和贴现市场B一级市场和二级市场C现货市场和期货市场D货币市场和资本市场4在 SEC 注册的投资公司不包括（ ） 。A。</p><p>6、基金从业 基金法律法规 职业道德与业务规范 练习题 一 单选题 共100题 每小题1分 共100分 以下备选项中只有一项最符合题目要求 不选 错选均不得分 第1题保险资产管理公司的资产管理业务不包括 A 企业年金 B 保险资产管理计划 C 定向资产管理计划 D 第三方保险资产管理计划 正确答案 C 你的答案 答案解析 P9 保险资产管理公司的资产管理业务包括 企业年金 保险资产管理计划 第三方保险。</p><p>7、A3 法律法规与职业道德考前冲刺第 法律法规与职业道德考前冲刺第 3 套套 题目由华南基盟整理 仅供渠道服务使用 不得做任何商业用途 特别鸣谢 排名不分先后 华夏基金 庞宇驰 交银施罗德基金 徐浩 信诚基金 谢小凤 中欧基金 汤丽荣 南方基金 罗颖 易方达基金 谢子龙 中海基金 曹柏威 泰达宏利基金 刘美言 富国基金 罗丹丹 民生加银基金 罗佳 泰达宏利基金 潘锐荣 华宝兴业基金 方旭彬。</p><p>8、基金从业 基金法律法规 职业道德与业务规范 考前密押 二 一 单选题 共100题 每小题1分 共100分 以下备选项中只有一项最符合题目要求 不选 错选均不得分 第1题 是现代金融体系的两大运作载体 A 基金市场和股票市场 B。</p><p>9、基金从业 基金法律法规 职业道德与业务规范 考前密押卷 一 一 单选题 共100题 每小题1分 共100分 以下备选项中只有一项最符合题目要求 不选 错选均不得分 第1题保险资产管理公司的资产管理业务不包括 A 企业年金 B。</p><p>10、2016 基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范考前密押（二）一、单选题（共100题，每小题1分，共100分）。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。第1题（）是现代金融体系的两大运作载体。A.基金市场和股票市场B.金融市场和金融服务机构C.股票市场和债券市场D.期货市场和股票市场【正确答案】B【你的答案】 【答案解析】（P。</p><p>11、单选题(共100题，每小题1分，共100分)。以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、 错选均不得分。 1长期以来，我国居民的主要理财方式是（ ）。 A货币储蓄 B投资 C融资 D借贷资金 2资产管理具有。</p><p>12、单选题(共100题，每小题1分，共100分)。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、 错选均不得分。 1储蓄的特征是其（ ）。 A保值性 B不确定性 C高风险性 D高回报、低风险性 2在SEC注册的投资公司。</p><p>13、下载毙考题APP免费领取考试干货资料，还有资料商城等你入驻邀请码：8806 可获得更多福利基金从业资格考试法律法规、职业道德与业务规范练习及答案1.设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列( )条件。A.注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本B.资产规模达到国务院规定的标准，最近2年没有违法记录C.对基金管理公司持有10%以上股权的非主要股。</p><p>14、基金从业资格考试 法律法规 职业道德与业务规范 练习及答案 1 设立管理公开募集基金的基金管理公司 应当具备下列 条件 A 注册资本不低于3亿元人民币 且必须为实缴货币资本 B 资产规模达到国务院规定的标准 最近2年没有违法记录 C 对基金管理公司持有10 以上股权的非主要股东 净资产不低于5000万元人民币 D 取得基金从业资格证的人员达到法定人数 2 下列属于基金托管人职责的是 I 按照规定开。</p>