2016年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》习题

精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创1/82016年基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范习题下面是学优网收集整理的2016年基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范习题，欢迎学习第1题下列关于分级基金特点的说法中，错误的是。A一只基金，多类份额，多种投资工具BA类、B类份额分级，资产合并运作C基金份额不可以在交易所上市交易D多种收益实现方式、投资策略丰富答案C第2题是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。A开放式基金B封闭式基金C契约型基金D公司型基金答案A第3题不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于的赎回费，并将上述赎回费全额计人基金财产。精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创2/8A05B075C1D15答案D第4题XBRL是的英文首字母缩写。A可扩展商业报告语言B合格的境外机构投资者C上市开放式基金D交易型开放式指数基金答案A第5题基金管理人应当在的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A每个月B每季度C每半年D每年答案B第6题公司型基金以的投资公司为代表。A美国B英国精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创3/8C中国D西欧答案A第7题主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是。A合规与风险控制部B督察长016年基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范习题016年基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范习题C合规与风险管理委员会D监事会答案A第8题负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。A督察长B管理层C合规管理部门D监事会答案A第9题信息披露的原则主要体现在上。精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创4/8A对披露内容和披露形式的要求B对披露制度和披露形式的要求C对披露法规和披露形式的要求D对披露法规和披露制度的要求答案A第10题下列属于基金托管人职责的是。A编制中期和年度基金报告B按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜D安全保管基金财产答案D第1题股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为。016年基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范习题文章016年基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范习题出自HTTP/WWWGKSTKCOM/ARTICLE/WK78500001167987HTML，转载请保留此链接A1020B2030C4060D3040精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创5/8答案C第2题设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一是基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于亿元人民币主要股东为自然人的，个人金融资产不低于万元人民币，在境内外资产管理行业从业年以上。A2300010B2500010C5300015D5500015答案A第3题下列关于公司型基金的表述中，正确的是。A是独立的法人机构B依据基金合同营运基金C基金持有者的权利相对较小D是不具有独立法人的机构答案A第4题在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是。A经理层的风险偏好B全体员工对公司的忠诚度精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创6/8C道德价值观和胜任能力D风险管理战略答案A第5题下列关于QDII基金信息披露的说法中，错误的是。AQDII基金投资境外基金，应披露基金与境外基金之间的费率安排B在QDII基金开放申购、赎回前，至少每周披露一次资产净值和份额净值CQDII基金的净值在估值日后12个工作日内披露DQDII基金在披露相关信息时，可同时采用中文和英文，并以英文为准答案D第6题关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是。A基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项B基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书C基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创7/8D基金托管人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值答案DA共同基金B封闭式基金CQDII基金016年基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范习题报关员_报检员_司法考试_银行从业_证券从业_教师资格_职称考试_驾照考试_普通话考试DETF答案C第8题负责基金资产的保管。A基金投资者B基金份额持有人C基金管理人D基金托管人答案D第9题投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近来与基金募集相关的最新信息。A3个月B6个月C12个月精品文档2016全新精品资料全新公文范文