证_券从业资格考试题

证_券从业资格考试题Tag内容描述：<p>1、1、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。A有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书B全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明C部分股东或者发起人指定代表的证明D国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件2、股东有权查阅、复制的内容是（）。A公司章程B股东会会谈记录C董事会会议决议D财会会计报表3、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（）。A发起人 B投资者C投资银行 D资信评级机构4、根据我国证券业从业人员资。</p><p>2、1、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。A违背客户的委托为其买卖证券B不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息2、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。A董事长 B总经理C经理 D主任3、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。A经营方式创新B业务或者产品创新C组织创新D激励约束机制创新4、证券。</p><p>3、1、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。A变更公司名称B增加注册资本C制定公司章程D签订业务合同2、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查3、下列选项中，证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，对直接负责的主管。</p><p>4、1、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。A该罪是一种故意的行为B该罪所侵害的客体是简单客体C该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约D过失不能构成该罪2、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。A资产配置策略B自营业务规模C可承受的风险限额D投资品种3、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（）。A被实行特别处理和被暂停上市的A股B基金C债券D央行票据4、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行。</p><p>5、2011年证券从业资格考试最新答题技巧1. 先学习知识点后做题，大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点。2. 限时练习，由于考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要联系做题的速度，做到限时练。3. 保持良好心态，从容应对考试。作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大，但整体考核难度。</p>