证券从业资格教材理论考试试题及答案.docx

1、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。A变更公司名称B增加注册资本C制定公司章程D签订业务合同2、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查3、下列选项中，证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。A未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款4、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。A证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C根据中华人民共和国证券法，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴5、证券业协会根据证券业从业人员资格管理办法及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。A证券业从业资格考试办法B考试大纲C执业证书管理办法D执业行为准则6、证券经纪业务的构成要素包括（）。A证券经纪商 B委托人C证券交易所 D证券交易的对象7、经纪业务的禁止行为包括（）。A不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物C不得侵占、损害客户的合法权益D不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托8、非法集资类犯罪的主体包括（）。A特殊主体 B复杂主体C自然人 D单位9、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中正确的是（）。A从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险C从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格D从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私10、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。A国家工作人员B证券交易所从业人员C证券业协会工作人员D新闻传播媒介从业人员11、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。A收购债权B弥补客户的交易结算资金C可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查D对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚12、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时有权采取的措施包括（）。A询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明B进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存D检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料13、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。A各证券公司不得以他人名义开立自营账户B各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作D各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划14、融资融券业务客户的选择标准包括（）。A工作状况 B账户状态C信誉状况 D关联关系15、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。A研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告B投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性C研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息D研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告16、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A中华人民共和国公司法B中户人民共和国证券法C证券公司监督管理机构D中华人民共和国刑法17、证券公司实施重整的，重整计划涉及（）事项时，应当报经中国证监会批准。A变更业务范围B变更主要股东C变更公司形式D公司合并、分立18、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。A证券公司总部从事基金销售业务管理的人员B商业银行总行从事基金销售业务管理的人员C商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员D证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员19、下列选项中，属于账户管理内容的有（）。A证券账户的合并、挂失补办B账户的开立、信息变更、注销C账户信息比对与报送D合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理20、下列选项中，属于公开信息的是（）。A协会会员基本信息B从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息C会员效力期限内受奖励次数D从业人员效力期限内受奖励次数21、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。A证券交易所B中国证监会C商业银行D证券登记结算机构22、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。A接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务B举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务23、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。A风险承受能力B投资目标、风险偏好C身份、财产和收入状况D金融知识和投资经验24、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。A继承公证书B证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C继承人身份证原件及复印件D证券账户卡原件及复印件25、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人B在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人C证券经纪商有义务为客户保密D证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务26、在证券自营业务中，不得（）。A将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作B以他人名义开立自营账户C使用非自营席位从事证券自营业务D超比例持仓或操纵市场27、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。A准确 B真实C公正 D规范28、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。A取消从业资格B处以3万元以上20万元以下的罚款C属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D构成犯罪的，依法追究刑事责任29、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。A研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告B投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性C研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息D研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告30、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。A在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户31、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。A上市公司价值分析报告B行业研究报告C投资策略报告D投资风险报告32、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。A公开 B平等C自愿 D诚实信用33、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。A在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查B在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案C相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告D受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预34、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。A姓名 B从业资质证明C年龄 D所在营业网点35、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。A必须恪守诚信原则B提供充分合理的依据C以书面方式特别声明D所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺36、根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。A数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金B数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产C数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产D数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产37、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。A公开信息B封闭信息C半公开信息D有限公开信息38、5%5%缴纳基金C发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入39、证券业从业人员执业行为准则规定的特定禁止行为包括（）。A接受他人委托从事证券投资B与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失C向委托人承诺证券投资收益D中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为40、证券交易所的监管职能包括（）。A对证券交易活动进行管理B对会员进行管理C对全国证券、期货业进行集中统一监管D维护证券市场秩序，保障其合法运行41、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（）。A被实行特别处理和被暂停上市的A股B基金C债券D央行票据42、根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。A数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金B数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产C数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产D数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产43、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。A公司营业执照B公司章程C发起人协议D代收股款银行的名称及地址44、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。A基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B部门基金业务负责人C基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员45、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。A国家对证券市场的管理制度B股东的合法权益C债权人的合法权益D公众的合法权益46、下列属于客户征信调查内容的是（）。A投资经验 B诚信记录C还款能力 D关联关系47、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理集合资产管理业务C为多个客户办理定向资产管理业务D为客户办理特定目的的专项资产管理业务48、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。A准确 B完整C及时 D真实49、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。A选择指定商业银行B客户变更指定商业银行C客户变更银行账户D客户撤销资金账户50、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。A证券经纪业务B证券投资咨询业务C证券承销与保荐业务D证券资产管理业务51、保荐代表人的注册登记事项包括（）。A保荐代表人的姓名、性别B保荐代表人的出生日期、身份证号码C保荐代表人的联系电话、通讯地址D保荐代表人的家庭关系52、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。A订立公司章程B发起人认购股份和缴纳股款C选任董事和监事D申请登记注册53、我国现行的证券市场法律主要有（）。A关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知B中华人民共和国证券法C中华人民共和国证券投资基金法D证券发行上市保荐制度暂行办法54、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。A通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务B接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D中国证券业协会认定的其他形式55、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。A风险收益特征 B基本性质C发行依据 D投资安排56、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。A接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务B举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务57、基金监督机构包括（）。A中国证监会B商业银行C证券公司D证券投资咨询机构58、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）。A证券公司 B商业银行C期货交易所 D期货经纪公司59、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。A私募基金是通过非公开方式募集基金B公募基金面向不确定的广大的公