证券从业资格考试真题及答案

证券从业资格考试真题及答案Tag内容描述：<p>1、更多考试资料，尽在资格考试题库 www.docin.com/rayshiu 2008年证券从业资格考试真题及答案汇总【精品】2008年证券从业资格考试市场基础知识考试真题及答案2008年证券从业资格考试投资基金考试真题和答案2008年证券从业资格考试证券投资分析考试真题及答案2008年证券从业资格考试证券交易考试真题及答案2008年证券从业资格考试真题证券发行与承销考试真题及答案2008年证券资格考试证券基础知识真题和参考答案一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。 A书面凭证 B法律凭证 C收入凭证 D资本凭证 2、金融市场分为初级市场和。</p><p>2、更多考试资料，尽在资格考试题库 www.docin.com/rayshiu 2002年度证券从业资格考试证券投资分析考试试题一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。1.根据货币时间价值概念，货币终值的大小不取决于（ ）。.计息的方法 .现值的大小.利率&#1。</p><p>3、更多考试资料，尽在资格考试题库 www.docin.com/rayshiu 历年证券从业资格考试市场基础知识考试真题及答案汇总（2002-2010）2010年证券从业资格考试基础知识考试真题试题及参考答案2009年证券从业资格考试基础知识考试真题试题及参考答案2008年证券从业资格考试基础知识考试真题试题及参考答案2007年证券从业资格考试基础知识考试真题试题及参考答案2006年证券从业资格考试基础知识考试真题试题及参考答案2005年证券从业资格考试基础知识考试真题试题及参考答案2004年证券从业资格考试基础知识考试真题试题及参考答案2003年证券从业资格考。</p><p>4、更多考试资料，尽在资格考试题库 www.docin.com/rayshiu 2003年证券从业资格考试真题及答案汇总【精品】2003年证券资格考试市场基础知识考试真题及答案2003年证券资格考试证券交易考试真题和答案2003年证券从业资格考试投资基金考试部分真题2003年证券从业资格考试证券投资分析考试真题及答案2003年证券资格考试市场基础知识真题一、单项选择题1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 （）。 A实际资本 B虚拟资本 C生产资本 D货币资本 2、按（） ，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。 A交易的对象 B交易的性质。</p><p>5、更多考试资料，尽在资格考试题库 www.docin.com/rayshiu 2009年证券从业资格考试真题及答案汇总【精品】2009年证券从业资格考试证券交易考试真题及答案2009年证券从业资格考试市场基础知识考试真题及答案2009年证券从业资格考试投资基金考试真题和答案2009年证券从业资格考试证券投资分析考试真题及答案2009年证券从业资格考试真题证券发行与承销考试真题及答案2009年5月证券从业资格考试证券交易真题( 下半部)98。</p><p>6、更多考试资料，尽在资格考试题库 www.docin.com/rayshiu 2007年证券从业资格考试真题及答案汇总【精品】2007年证券资格考试市场基础知识考试真题及答案2007年证券从业考试投资基金考试真题和答案2007年证券从业考试证券投资分析考试真题及答案2007年证券资格考试证券交易考试真题及答案2007年证券资格考试证券市场基础真题和参考答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。A书面凭证B法律凭证C收入凭证D资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。A交易的对象B交易的性质C交易的期限D交。</p><p>7、更多考试资料，尽在资格考试题库 www.docin.com/rayshiu 2002年证券从业资格考试真题及答案汇总【精品】2002年证券从业资格考试市场基础知识考试真题及答案2002年证券从业资格考试证券交易考试真题及答案2002年证券从业资格考试证券投资分析考试真题及答案2002年证券从业资格考试投资基金考试真题及答案2002年证券从业资格考试证券发行与承销考试真题及答案2002年证券资格考试市场基础知识真题一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。 A书面凭证 B法律凭证 C收入凭证 D资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是。</p><p>8、更多考试资料，尽在资格考试题库 www.docin.com/rayshiu 2005年证券资格考试证券交易真题一单选题： 1上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）年和（）年正式开业。 A1990 1991 B1991 1990 C1991 1992 D1992 1991 2公开原则的核心要求是（）。 A上市公司的信息披露及时 B证券公司公开业务 C实现市场信息公开化 D证券交易实现社会化 3目前，我国公开发行的股票的交易方式是（）。 A均在交易所交易 B有一部分是在场外市场交易 C上市公司退市后在场外交易市场交易 D在特殊条件下可以在场外交易市场交易 4从内容上看，认股权证具有的性质是。</p><p>9、袂荿艿螂袈荿蒁蚅膇莈薃袁肃莇蚆蚄罿莆莅衿袅蒅蒈蚂膄蒄薀袇肀蒃蚂蚀羆蒃蒂袆羂聿薄螈袈肈蚇羄膆肇莆螇肂肇葿羂羈肆薁螅袄膅蚃薈膃膄莃螃聿膃薅薆肅膂蚈袂羁膁莇蚄袇膁葿袀膅膀薂蚃肁腿蚄袈羇芈莄蚁袃芇蒆袆蝿芆蚈虿膈芅莈羅肄芅蒀螈羀芄薃羃袆芃蚅螆膅莂莅蕿肁莁蒇螄羆莀蕿薇袂荿艿螂袈荿蒁蚅膇莈薃袁肃莇蚆蚄罿莆莅衿袅蒅蒈蚂膄蒄薀袇肀蒃蚂蚀羆蒃蒂袆羂聿薄螈袈肈蚇羄膆肇莆螇肂肇葿羂羈肆薁螅袄膅蚃薈膃膄莃螃聿膃薅薆肅膂蚈袂羁膁莇蚄袇膁葿袀膅膀薂蚃肁腿蚄袈羇芈莄蚁袃芇蒆袆蝿芆蚈虿膈芅莈羅肄芅蒀螈羀芄薃羃袆芃蚅螆膅莂莅蕿肁莁。</p><p>10、一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。A证券公司 B资产托管机构 C证券登记结算机构 D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务。</p><p>11、证券从业历年考试真题及答案汇总2014年证券从业预约式考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打 尽！在线做题就选针题库：http:/www.dwz.cn/oXVZF一、单项选择题1.证券交易所所采取的交易的组织方式是___。A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制2.___，中华人民共和国证券法正式实施。A.1998年7月1日B.1999年7月1日C.1999年10月1日D.2000年1月1日3.融期货证券是一种___。A.商品证券B.凭证证券C.资本证券D.货币证券4.有价证券是___的一种形式。A.商品证券B.虚拟资本C.权益资本D.债务资本5.商品证。</p><p>12、1、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。A发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司B发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司C募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司D募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司2、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A业务复杂程度B业务能力C业务时间长短D承担的责任与风险3、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（。</p><p>13、1、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。A自营业务账户B风险限额C资产配置D席位情况2、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。A使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资B使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资C为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务D经中国证监会认可开展的其他业务3、下列选项中，证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上。</p><p>14、1、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。A准确 B真实C公正 D规范2、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（）。A公司和行业的研究报告B上市公司的详细资料C有关股票市场变动态势的商情报告D经济前景的预测分析和展望研究3、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。A单一客体B复杂客体C国家对证券市场的管理制度D投资者的合法权益4、客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。A电话 B书面C互联网 DQQ5、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有。</p><p>15、1、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A10B15C20 D302、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（）。A由董事会或者股东大会进行决议B必须经股东大会决议CA股东自行办理担保事项D由董事会作出决议3、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。A责令停止发行B退还所募资金并加算银行同期存款利息C对直接负责的主管人。</p><p>16、1、下列选项中，说法正确的是（）。A基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意C有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易2、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）。</p><p>17、1、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。A.信用证券账户B信用资金台账C信用交易担保资金账户D实名信用资金账户2、下列可以担任公司总经理的情形是（）。A限制民事行为能力B因受贿被判处刑罚，执行期满6年C担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年D个人所负数额较大的债务到期未清偿3、下列属于董事会的职权的是（）。A对发行公司债券作出决议B对公司合并作出决议C决定公司的经营计划和投资方案D决定公司的经营方针和投资计划4、证券公司假借他人名义或者以。</p><p>18、1、证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A3B5C7D102、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）。A公司债券的期限为1年以上B公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D公司净资产不少于人民币3000万元3、证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A3B5C7D104、证券公司为证券资产管理客户开立的证券。</p><p>19、1、下列选项中，不正确的是（）。A通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定B有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本2、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（）备案。A证券公司B证监会C证券登记结算机构D中国人民银行3、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）。A公司债券的期限为1年以上B公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券。</p>