证券从业资格考试附答案最新考试试题库.docx

1、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。A自营业务账户B风险限额C资产配置D席位情况2、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。A使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资B使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资C为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务D经中国证监会认可开展的其他业务3、下列选项中，证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。A未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款4、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。A收购债权B弥补客户的交易结算资金C可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查D对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚5、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。A金融投资经验B风险承受能力C风险管理能力D金融管理能力6、证券投资基金的销售人员包括（）。A负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员B基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员C基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员D取得证券经纪业务营销资格的人员7、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。A私募基金是通过非公开方式募集基金B公募基金面向不确定的广大的公众C私募基金募集的对象是少数特定的投资者D私募基金对信息披露有非常严格的要求8、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。A提供虚假、误导性信息B采取正当竞争手段开展业务C诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动9、下列选项中，证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。A未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款10、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A董事B高级管理人员C经营管理的主要负责人D财务负责人11、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。A共益权 B自益权C单独股东权 D少数股东权12、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表B证券业执业证书C申请报告D保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函13、证券经纪业务的禁止行为包括（）。A可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B不得侵占、损害客户的合法权益C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物14、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（）。A公正 B平等C自愿 D诚实信用15、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A监管谈话 B出具警示函C责令改正 D责令定期报告16、“荐股软件”可实现的功能包括（）。A提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B提供具体证券投资品种选择建议C提供具体证券投资品种的买卖时机建议D提供其他证券投资分析、预测或者建议17、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（）。A发行人B上市公司的董事C能够证明自己没有过错的财务负责人D有过错的实际控制人18、期货交易所的会员管理包括（）。A会员资格 B会员的变更C会员登记 D会员关系19、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。A客体要件 B客观要件C主体要件 D主观要件20、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查21、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。A受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制B向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排C出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排D因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任22、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。A相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易B相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈C相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵D相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易23、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。A上市公司价值分析报告B行业研究报告C投资策略报告D投资风险报告24、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。A期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的B证券交易成交额累计在30万元以上的C获利或者避免损失数额累计在15万元以上的D多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的25、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中正确的是（）。A从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险C从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格D从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私26、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。A侵害的客体是复杂客体B在客观方面表现为故意提供虚假信息C主体为一般主体D在主观方面必须出于无意27、根据中华人民共和国公司法的规定，股东会行使的职权有（）。A修改公司章程B决定公司的经营方针和投资计划C审议批准董事会的报告D对发行公司债券作出决议28、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A证券交易所的从业人员B期货交易所的从业人员C证券业协会的工作人员D银行工作人员29、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（）。A公正 B平等C自愿 D诚实信用30、诚信信息查询记录包括（）。A查询者 B查询对象C查询原因 D查询时间31、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。A证券账户、结算账户的设立和管理B证券的存管和过户C证券持有人名册登记及权益