证券从业资格考型题量理论考试试题及答案.docx

1、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。A.信用证券账户B信用资金台账C信用交易担保资金账户D实名信用资金账户2、下列可以担任公司总经理的情形是（）。A限制民事行为能力B因受贿被判处刑罚，执行期满6年C担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年D个人所负数额较大的债务到期未清偿3、下列属于董事会的职权的是（）。A对发行公司债券作出决议B对公司合并作出决议C决定公司的经营计划和投资方案D决定公司的经营方针和投资计划4、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A30万元以上60万元以下B30万元以上50万元以下C10万元以上30万元以下D10万元以上60万元以下5、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）。A公司债券的期限为1年以上B公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D公司净资产不少于人民币3000万元6、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A1B2C3D57、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。A融券专用证券账户B客户信用交易担保证券账户C信用交易证券交收账户D融资专用资金账户8、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）日内，请求人民法院撤销。A15 B30C60D909、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（）类以上。AABBCD DC10、下列选项中，说法正确的是（）。A公开发行是指向特定对象发行证券B采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C监事可以担任公司的法定代表人D公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权11、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A5万元以上10万元以下B3万元以上10万元以下C5万元以上15万元以下D5万元以上20万元以下12、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（）。A假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B委托他人代为买卖证券C将自营业务与代理业务混合操作D将自营账户借给他人使用13、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（）。A由董事会或者股东大会进行决议B必须经股东大会决议CA股东自行办理担保事项D由董事会作出决议14、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。A公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名15、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（）日前报送证券交易所。A3B5C7D1016、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（）。A假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B委托他人代为买卖证券C将自营业务与代理业务混合操作D将自营账户借给他人使用17、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A10%B20%C25%D30%18、证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A3B5C7D1019、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A10%B20%C25%D30%20、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。A没收法人财产B处以违法所得3倍的罚款C违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款21、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。A没收法人财产B处以违法所得3倍的罚款C违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款22、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。A暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人B自确认之日起312个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格23、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A1000万B3000万C5000万D1亿24、下列属于董事会的职权的是（）。A对发行公司债券作出决议B对公司合并作出决议C决定公司的经营计划和投资方案D决定公司的经营方针和投资计划25、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。A责令停止发行B退还所募资金并加算银行同期存款利息C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款26、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。A暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人B自确认之日起312个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格27、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A1000万B3000万C5000万D1亿28、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。A.信用证券账户B信用资金台账C信用交易担保资金账户D实名信用资金账户29、下列选项中，说法正确的是（）。A当股价下跌时，股份有限公