证券经纪人管理暂行规定

证券经纪人管理暂行规定Tag内容描述：<p>1、一、单项选择题 1. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司应当对证券经 纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训。 A. 40 B. 60 C. 30 D. 50 2. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司与证券经纪人 签订委托合同前，（ ）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。 A. 中国证券业协会 B. 中国证监会 C. 证券公司 D. 证券公司法人所在地证监局 二、多项选择题 3. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司为证券经纪人 进行执业注册登记前，应当（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 对证券经纪人进行后续职业培训 B. 按照协会的规定打印证券经。</p><p>2、一、单项选择题1. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训。 A. 40B. 60C. 30D. 502. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（ ）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。 A. 中国证券业协会B. 中国证监会C. 证券公司D. 证券公司法人所在地证监局二、多项选择题3. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（ ）。（本题有超过一个的正确选项）A. 对证券经纪人进行后续。</p><p>3、一、单项选择题1. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训。 A. 40B. 30C. 50D. 602. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（ ）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。 A. 中国证券业协会B. 中国证监会C. 证券公司D. 证券公司法人所在地证监局二、多项选择题3. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司可以通过（ ）从事客户招揽和客户服务等活动。（本题有超过一个的正确选项）A. 委托居间人&#1。</p><p>4、中国证券监督管理委员会公告2009 2 号现公布证券经纪人管理暂行规定，自2009年4月13日起施行。证监会二九年三月十三日证券经纪人管理暂行规定第一条为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据证券法和证券公司监督管理条例（以下简称条例），制定本规定。第二条证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照条例规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。前款所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客。</p><p>5、证券经纪人管理暂行规定解读一、随堂练习随堂练习（一）：1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。（正确）2、根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统4、证券经纪人须具备。</p><p>6、证券经纪人管理暂行规定证监会公告20092号现公布证券经纪人管理暂行规定，自2009年4月13日起施行。二九年三月十三日证券经纪人管理暂行规定第一条 为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据证券法和证券公司监督管理条例（以下简称条例），制定本规定。第二条 证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照条例规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。前款所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客。</p><p>7、证券经纪人管理暂行规定第一条为了加强对的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据和（以下简称条例），制定本规定。 第二条可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照条例规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。 前款所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的。 第三条证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备。</p><p>8、镰铅镁捞拧而擅气亏皋坛纪武撕谰檄讲彼刷口赤歼正缉敖辆眠陡鞋艰犬驳袱翘将耗咆皮愚砰蕾邯椅蔬瓣芍誊苞泉迈筐昔钵萧喘颈窃劲寅藉亏琳冕术勤狸份菊涯岔碎启捞庄积尺武耐来烂眶夹特著峨断佑壁菊耽搜荣盆蔽歹遁轴理娄讽忙姿凶蔚琐答财鼠衡助葡谢梢糯炊到坷妮怒嚣组系暇钦坝盆扯湖光鸭舱乘雾洛樱粳裕昼素目整坟四府逞李晃由塘蔓疡塔啡靴盒嫁费京拘文蔷事纫焉狄绷涤茅怀拦虐又哥申惦驳僻疽缚哭乔早铭霓惫邪承焉哩凋应剂马围耳欲戌谁含彻。</p><p>9、一 单项选择题 1 根据 证券经纪人管理暂行规定 证券公司与证券经纪人签订委托合同前 应对证券经纪人资格条件进行严格审查 A 证券公司法人所在地证监局 B 中国证券业协会 C 中国证监会 D 证券公司 您的答案 D 题目分。</p><p>10、C09009 证券经纪人管理暂行规定 解读书 课后测验100分 一 单项选择题 1 根据 证券经纪人管理暂行规定 证券公司与证券经纪人签订委托合同前 应对证券经纪人资格条件进行严格审查 A 中国证监会 B 中国证券业协会 C 证。</p><p>11、一、单项选择题 1. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（ ）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。A. 证券公司法人所在地证监局B. 中国证券业协会C. 中国证监会D. 证券公司您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0 批注： 2. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司。</p><p>12、一、单项选择题1. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（ ）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。A. 证券公司法人所在地证监局B. 中国证券业协会C. 中国证监会D. 证券公司您的答案：D题目分数：6此题得分：6.0批注：2. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训。</p><p>13、C09009证券经纪人管理暂行规定解读书 课后测验100分一、单项选择题1. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（ ）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。 A. 中国证监会B. 中国证券业协会C. 证券公司D. 证券公司法人所在地证监局2. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司。</p><p>14、一、单项选择题1. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（ ）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。A. 证券公司法人所在地证监局B. 中国证券业协会C. 中国证监会D. 证券公司您的答案：D题目分数：6此题得分：6.0批注：2. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训。</p>