《证券经纪人管理暂行规定》解读-C09009-考试答案.doc

一、单项选择题1. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（ ）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。A. 证券公司法人所在地证监局B. 中国证券业协会C. 中国证监会D. 证券公司 您的答案：D题目分数：6此题得分：6.0批注：2. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训。A. 30B. 40C. 50D. 60 您的答案：D题目分数：6此题得分：6.0批注：二、多项选择题3. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人在执业过程中，可以从事的业务包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）A. 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况B. 通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动C. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程D. 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 您的答案：A,C题目分数：6此题得分：6.0批注：4. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（ ）。（本题有超过一个的正确选项）A. 按照协会的规定打印证券经纪人证书B. 对证券经纪人进行后续职业培训C. 与证券经纪人签订委托合同D. 对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格 您的答案：C,D题目分数：6此题得分：6.0批注：5. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司可以通过（ ）从事客户招揽和客户服务等活动。（本题有超过一个的正确选项）A. 公司员工B. 委托居间人C. 委托保险经纪人D. 委托证券经纪人 您的答案：A,D题目分数：7此题得分：7.0批注：6. 根据证券经纪人管理暂行规定，中国证券业协会负责（ ）。（本题有超过一个的正确选项）A. 制定有关证券经纪人的自律规则B. 组织或者办理证券经纪人的资格考试C. 有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训D. 对证券经纪人的执业行为进行监督检查 您的答案：B,C,D,A题目分数：7此题得分：7.0批注：7. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人的执业地域范围，应当与（ ）相适应。（本题有超过一个的正确选项）A. 所服务的证券公司的管理能力B. 证券营业部的客户管理水平C. 证券经纪人数量D. 客户服务的合理区域 您的答案：D,A,B题目分数：7此题得分：7.0批注：8. 根据证券经纪人管理暂行规定，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项）A. 证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职B. 证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托C. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托D. 证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托 您的答案：D,B题目分数：7此题得分：7.0批注：9. 根据证券经纪人管理暂行规定，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项）A. 证券经纪人不属于证券从业人员B. 证券经纪人为证券从业人员C. 证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试D. 证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件 您的答案：B,D,C题目分数：7此题得分：7.0批注：三、判断题10. 证券经纪人可以通过互联网络从事客户招揽和客户服务等活动。（ ） 您的答案：错误题目分数：7此题得分：7.0批注：11. 证券公司和证券经纪人的失信行为信息，应记入证券期货市场诚信信息数据库系统。（ ） 您的答案：正确题目分数：6此题得分：6.0批注：12. 证券公司委托的证券经纪人数量应与证券公司的管理能力相适应。（ ） 您的答案：正确题目分数：7此题得分：7.0批注：13. 目前，我国证券经纪人如果具备了投资咨询资格，就可以向客户提供投资建议。（ ） 您的答案：错误题目分数：7此题得分：7.0批注：14. 证券公司不可以委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。（ ） 您的答案：错误题目分数：7此题得分：7.0批注：15. 证券经纪