核电站物项采购与供应商管理

核电站物项采购与供应商管理核电站物项采购与供应商管理中国核能行业协会2010年4月北京核电站物项采购与供应商管理核电站在任何时候都必须坚持“安全第一、质量第一”的方针。安全是统帅，质量是保证。采购工作是核电站工作的重要组成部分，采购质量影响到采购物项和服务的质量，采购物项和服务的质量影响到核电站运行质量，没有合格的采购质量就没有安全保证，没有良好的供应链关系就没有供需双方的双赢。合同执行合格产品顾客满意合同文件招标文件供应商资格评定合格供应商名单更新供应商表现评价不合格项控制合同谈判合同签订QA监督QC过程验证QA监查文件审查到货验收趋势分析/纠正措施供应商质量体系完善核电站物项采购与供应商管理核电站物项采购与供应商管理核电站物项分级第一节设备与零部件采购的质保要求第二节核电设备供应商管理第三节对质量等级，在质量管理体系基础和术语（ISO19002000，GBT/19000）标准中“等级”的定义是对功能用途相同但质量要求不同的产品、过程或体系所作的分类或分级。“在确定质量要求时，等级通常是规定的。”这就是说，对高质量等级的产品，费用、价格可以高些。核电站物项分级第一节任何产品制造商，在其设计制造产品的时候，都应考虑不同顾客用户的需求，考虑产品的使用条件。明确是一般的民用产品，还是军用产品；是一般要求的产品，还是有特殊要求的产品。由于顾客用户需求的不同，提供的产品或服务也就不同，这就有了物项和服务的分级的要求。核电站物项分级第一节核电站设计与制造、建造阶段物项分级核电站运行阶段物项质保分级选择和确定质保等级物项分级原则核电站物项分级第一节制定相应等级的质保要求核电设备和零部件的主要分类物项分级原则物项的安全性、可靠性和重要性物项设计的成熟性和复杂性制造和建造的成熟性和复杂性物项或服务的特殊性、经济性设计质量保证（QA）级别考虑的因素物项或服务的功能安全性能可靠性设计的复杂性技术的成熟性设计质量保证级别选择的原则是否为关键功能如不适当控制或操作，是否会引起安全事故或故障设计范围是否广泛或复杂，是否为新设计采购物项质量保证（QA）级别考虑的因素物项或服务的功能对安全和可靠使用的重要性设计、制造、建造、安装和使用过程的复杂性设计、制造、建造、安装和使用的技术成熟性采购物项质量保证级别选择的原则是否为关键功能是否会引起安全事故或故障是否要求复杂的工艺过程或新的制造工艺供应商有无类似物项或服务的设计、制造、建造或安装方面的经验制造质量保证（QA）级别考虑的因素物项或服务功能对安全和可靠使用的重要性制造过程的复杂性制造技术的成熟性制造质量保证级别选择的原则是否为关键功能不适当的工艺控制或操作是否会引起安全事故或故障是否要求大量的复杂工艺过程是否要求新的制造工艺，或是否采用新工艺是否要求使用新材料建造质量保证（QA）级别考虑的因素物项功能对安全和可靠使用的重要性建造过程的复杂性建造技术的成熟性建造质量保证级别选择的原则是否为关键功能如不适当控制或操作是否会引起安全事故或故障项是否比较独特或难于建造物物项分级原则核电站运行阶段物项质保分级选择和确定质保等级核电站设计与制造、建造阶段物项分级核电站物项分级第一节1NI系统、设备和部件的分级类别设备1类2类3类4类机械安全级地震级规范级质保级电气安全级地震级鉴定级质保级机械和电气设备级别分类安全级与质保级关系表安全级质保级（QA）承压设备S1Q1级用于所有设备S2Q2级用于管道、钝化部件、非Q1级的泵和阀（对安全保护系统的泵或自动阀门仍为Q1级）S3非承压设备LS根据标准要求决定Q3级或QNC级NCQNC安全级机械设备、部件的安全级是其执行安全功能的级别。电气设备的安全级是表示其满足沉余度的级别。地震级地震级是对设备、部件抵抗地震影响，以及在地震条件下发挥正常作用的能力的划分。规范级体现对机械设备设计准则、质量等级、制造、检验等的不同要求。鉴定级鉴定级是电气设备制造和安装的规范等级，表示对质量鉴定内容和程序的不同要求。质保级质保级是对质量保证活动要求的划分，表示为实现规定的质量目标建立起足够的信心。2CI和BOP系统设备、部件分级质保级适用范围ISO9002000全部要求1系统设计尚未建立；2设备设计尚未建立（部件另作考虑）。选定要求1系统、设备和部件设计已定型；2仅通过制造、安装期间的试验，未充分证实是否符合规定要求。选定要求1组成系统、设备的部件是标准件；2仅对完工的产品进行检查与试验，就证明符合要求。CI和BOP系统设备、部件质保级适用范围物项分级原则核电站设计与制造、建造阶段物项分级选择和确定质保等级核电站运行阶段物项质保分级核电站物项分级第一节运行阶段与建造阶段物项质保分级不同之处系统QSRQRQNC设备QSRQRQNC零部件QSR或QRQR或QNCQNC系统、设备和零部件质保级关系系统、设备和备品备件质保级划分系统级别设备级别备品备件级别QSRQ1Q2Q3QNCQ1/Q2Q2/Q3Q3/QNCQNCQRISO90002000ISO90002000QNCQNCQNC机械类QA级系统、设备和备品备件质保级划分的一般原则系统、设备和备品备件质保级划分电气功能分级为IE级不用于通风系统Q1用于通风系统Q2非IE级电气用于重要设备Q3非重要设备QNC电气件QA级质保级划分的一般原则服务工作失误导致严重核安全服务工作与安全有关或对可用性有重要的而需要一个QA大纲来保证YESYES是否需要设计或开发是否要求在服务过程中进行QA/QC控制NOYESQ1YESQ2是否要求最终检查与试验Q3YESNOQNCNONO运行阶段的服务质保分级场外服务质保分级示意图场内服务维修质保分级示意图服务活动是否与核安全的系统和设备有关服务活动是否影响系统和设备的可用率、人身或环境NOYESQSRQRQNCNONO现场服务设备级别维修服务级别QSRQSR/QRQRQR/QNCQNCQNC现场维修活动质保等级与设备关系CASELCASE2CASE3承包商对执行的活动负全部责任承包商自己编制的质保体系文件管理实施承包商使用自己的技术文件（工作程序、图纸等）；承包商自己执行质量控制；承包商自己提出和处理NCR这类活动部分按承包商质保大纲进行，部分按业主的质保大纲执行按业主提供的文件进行工作；承包商自己执行质量控制；承包商在技术上提出NCR；但由业主提出处理意见。只提供合格人员、全按业主质保大纲规定工作供应商仅提供劳务服务，活动全部由业主QA大纲控制服务活动部分由供应商的QA大纲控制，部分由业主QA大纲控制服务活动由供应商的QA大纲控制物项分级原则核电站设计与制造、建造阶段物项分级核电站运行阶段物项质保分级选择和确定质保等级核电站物项分级第一节选择和确定质保等级的原则大亚湾核电站多年采购经验反馈表明有一种认识，凡是NI物项的采购，QA级越高越好，这是不正确的。这是缺少质量成本意识的考虑，如果仅为了安全“从严要求”，不管什么情况均采用高等级采购以确保安全，从表面上看也许无可非议，但从质量与成本的平衡分析来看，可能是得不偿失的。核电站物项采购与供应商管理核电站物项分级第一节设备与零部件采购的质保要求第二节核电设备供应商管理第三节设备与零部件采购的质保要求第二节设备与零部件采购的质保要求第二节设备与零部件采购的质保要求第二节设备与零部件采购的质保要求第二节供需双方要建立“双赢”的伙伴关系，对价格、质量和进度要有适当平衡的考虑设备与零部件采购的质保要求第二节采购合同或订单中，不同质保等级的采购物项的质量保证要求（条款规定）也不同。根据不同的质保等级，可规定下列不同的质量保证条款。设备与零部件采购的质保要求第二节NO质保要求Q1Q2Q3QNC1234567881011121314HAF003法规要求详见表6制定QAPQA体系文件（程序）使用的文件清单提交业主认可合同分包商提交业主认可质量计划（QP）提交业主认可业主对QP设定H点、W点向业主提交NCR及清单业主审批重大NCR合同文件记录保存5年向业主提交完工报告业主有权进入承包商进行QA/QC活动国家核安全局有权对承包商进行核安全有关的检查向业主提交产品、物项合格证全部大部分部分小部分NI物项采购与场外服务质保条款要求设备与零部件采购的质保要求第二节NO质保要求Q1Q2Q3QNC1制定质保大纲/2程序、指导书/3QA组织/4文件控制/5设计控制/6采购控制/7物项控制/8过程控制（质量计划）/9检查和试验控制/10测试设备标准/11最终检查与测验/12不符合项控制/13纠正行动/14质量记录15监查/全部要求部分要求不要求NI物项Q1、Q2、Q3对质保要素要求设备与零部件采购的质保要求第二节物项是与安全有关或对安全和可用性很重要是否其成本、设计或复杂性需要一个QA大纲来保证NOYES是否需要设计开发Q1YESYES是否要求制造过程中QA/QC控制NOYESQ2NO是否要求最终检查与试验Q3标准件NQRNO物项质保分级导则CI、BOP物质保分级导则按ISO90002000标准规定设备与零部件采购的质保要求第二节核电站物项采购与供应商管理核电站物项分级第一节设备与零部件采购的质保要求第二节核电设备供应商管理第三节核电设备供应商管理第三节一、我国目前和电站设备供应情况一座核电站有各种系统300多个，需要大大小小的设备、部件数万台套。按照国家关于稳步推进大型（百万千瓦级机组）核电自主化、国产化进程的部署，我国核电设备国产化率不断提高。以广东核电集团为例，岭澳一期核电设备国产化率为30，岭澳二期2号机组和红沿河核电机组设备国产化目标分别为70和80。国家核电中长期发展规划（20052020）提出，到2020年中国核电装机容量将达到4000万千瓦，在建1800万千瓦。因此，我们应高度关注如何保证国产化核电设备的质量问题。核电设备供应商管理第三节一、我国目前和电站设备供应情况质量管理方面的主要问题核电设备供应商管理第三节二、供应商管理内容和方法分为初期管理（生产和服务提供前）样品生产与批量生产的批准与确认的验证评估商务管理和组织间的接口与交流对潜在供应商资格评审中期管理（生产和服务提供中）后期管理（生产和服务提供后）核电设备供应商管理第三节二、供应商管理内容和方法评审内容评审后应提交评审报告，确认供应商资格，并列入合格供应商名单，以保证物项采购选择合格供应商。招投标和合同签订活动在此基础上进行。在此基础上，进行合同的招投标活动核电设备供应商管理第三节二、供应商管理内容和方法分为初期管理（生产和服务提供前）后期管理（生产和服务提供后）中期管理（生产和服务提供中）与供应商建立接口和信息通道；根据合同或订单中的质量保证条款规定，审核供应商提交的有关文件；根据供应商文件，确认必要的过程监督点处理供应商提交的不符合项报告，解决相关问题；进行定期或不定期的第二方监查活动；对供应商监测数据进行分析；对供应商现场进行5S管理情况评估可能的情况。核电设备供应商管理第三节二、供应商管理内容和方法业主对供应商进行的监查与监督工作有以下几种形式核电设备供应商管理第三节二、供应商管理内容和方法分为初期管理（生产和服务提供前）中期管理（生产和服务提供中）后期管理（生产和服务提供后）后期管理主要包括验收活动和对供应商的再评估。对安全有关物项采用源地验收方法；对此外的大多数物项以到货验收方法为主；在特殊情况下，如对某些物项的特性只有在安装后才能进行全系统试验的验收；对服务采购活动的验收则以检查其服务记录或进行必要监督的方法。核电设备供应商管理第四节二、供应商管理内容和方法验证准备工作核对验证单据确定验收比例实施验收工作验收后签收记帐与建档收集、整理和熟悉各项验收凭证资料和验收要求；准备所需计量器具和检测仪器仪表；落实入库地点，选择合理保管方法；准备装卸机械和操作工具；通知有关部门和验收人员；对特殊货物设备采取保护措施；核电设备供应商管理第三节二、供应商管理内容和方法验证准备工作核对验证单据确定验收比例实施验收工作验收后签收记帐与建档核对验证依据如订单、合同、协议书；核对供方凭据是否齐全（包括发票、质保证书、装箱单、说明书和保修卡等）；核对品种、规格和数量，做到“五不收”，即凭证手续不全不收、品种和规格不全不收、品质不符不收、无计划不收、逾期不收核电设备供应商管理第三节二、供应商管理内容和方法验证准备工作核对验证单据确定验收比例实施验收工作验收后签收记帐与建档全数验收；抽样或按合同规定验收，抽样比例一般为10（随机抽样），并应考虑不同因素，如价格高、性质不稳定以及质量易变化等的，以及易受潮的和储存时间长的物项抽样比例要增加；商家信用好的抽样比例右减少。核电设备供应商管理第三节二、供应商管理内容和方法验证准备工作核对验证单据确定验收比例实施验收工作验收后签收记帐与建档质量检验方法分为外观、尺寸、机械物理性能和化学成分等4个方面。前两项由仓储部门负责，后两项由技木部门执行；外观检验通过感观检验方法和仪器检验方法，感观检验方法又称外观检验方法，如观察外形、色、味、手感、声音等感观特性；尺寸检验；机械物理性能检验和化学成分检验由专业试验室和有资质的人员利用相关设备和仪器进行检验；对又法通过设备仪器进行检验