IATF16949 ：2016升级版认证咨询计划书

1东莞市XX有限公司汽车质量管理体系升级版认证咨询计划书依据IATF169492016二零一七年三月二十二日发布东莞市铭君慧企业管理咨询有限公司2目录封面1目录2一、项目目的和意义3二、项目实施指导思想3三、项目实施详细方案3四、认证咨询项目内容详细说明4（一）第一阶段体系升级设计准备阶段5（二）第二阶段基础培训阶段6（三）第三阶段体系升级设计阶段7（四）第四阶段体系升级更改阶段9（五）第五阶段体系升级实施阶段11（六）第六阶段体系升级评价和改善阶段12（七）第七阶段评审认证阶段13五、服务承诺14六、贵公司配合事项及配合要点15附件一铭君慧咨询公司简介153一、项目目的和意义IATF169492016，前身是ISO/TS169492008,是指质量管理体系汽车行业生产件与相关服务件的组织实施ISO9001的特殊要求，是国际汽车行业的技术规范，是在ISO9001的基础上，加进了汽车行业的技术规范。此规范完全和ISO9001保持一致，但更着重于缺陷防范、减少在汽车零部件供应链中容易产生的质量波动和浪费。有效推行IATF169492016体系，导入国际先进的管理理念和管理模式，并获得第三方审核认证，已成为当今全球汽车行业互认的参考标准；而精确推行IATF16949体系，对贵公司来说更是管理理念和管理模式的一次创建，对贵公司提高标准化管理水平、提高市场响应速度和市场竞争力以及提高客户忠诚度都起着很大的推动作用。因此，贵公司依IATF169492016标准升级现有的汽车质量管理体系并进行认证有以下积极意义1、依IATF169492016标准升级汽车质量管理体系，能提高贵公司各项管理的流程化、规范化、科学化、标准化以及系统化的水平；切实有效地改善贵公司的产品和服务质量；提升贵公司总体形象和综合竞争力。2、依IATF169492016标准升级质量管理体系，成为汽车顾客的合格供方，要求组织以汽车顾客满意为目的。贵公司要能够长久地发展下去，就必须保证其提供的产品和服务能够得到汽车顾客满意，从而赢得汽车顾客良好的声誉和忠诚度。3、IATF169492016体系是国际汽车通行的标准管理模式。由于有效推行IATF16949体系，要求组织建立公开、受控、规范、有效的管理标准，使用公开、适用、规范的标准来进行检查，要求对过程采用过程方法，对具体工作执行“计划执行检查改进”的持续改进模式，有利于贵公司的可持续发展。4、依IATF169492016标准升级汽车质量管理体系，能赋予贵公司的汽车质量管理体系在体系策划上更能体现事先预防产品缺陷，减少不合格品，从而为贵公司提高工作效率提供了很好的机会。45、通过第三方认证机构对贵公司IATF169492016质量管理体系的运行作出客观、公正、权威的评价，为投资者、贵公司和汽车顾客提供了可信赖的质量保证和质量管理信息；获得认证注册也体现了贵公司的质量保证和质量管理的水平达到了国际标准要求，减少了第二方对贵公司的汽车质量管理体系的重复检查和验证，将向社会展示良好的公司形象。二、项目实施指导思想以质量管理体系的基本原理和质量管理七项原则为指导，坚持“立足内外环境，拓宽资源瓶颈；厘清相关需求，防范经营风险；优化规范过程，着力减少变差；增强客户满意，确保持续发展”的方针，树立“说写做一致”的观念，全面、精准、快速地推行IATF169492016标准，从而不断提高自身的管理水平和市场竞争力。三、项目实施详细方案1认证咨询项目质量管理体系升级的认证咨询项目过程人日序号咨询阶段咨询项目估计合计011、顾客现状及需求分析022、质量体系诊断（一）体系升级设计准备阶段033、升级工作准备11041、贯标培训2（二）基础培训阶段052、产品和服务的质量与适用法规的符合性不计2061、风险分析方法的培训05072、组织结构的设计更改083、职能分配和职位职责的设计更改094、方针、目标与绩效指标的设定更改105、体系文件构架的设计更改116、业务流程（过程流程）的设计更改2（三）体系升级设计阶段127、体系文件升级更改培训053131、体系文件升级更改现场辅导2142、审查修订文件1（四）体系升级更改阶段153、组织文件讨论245164、修订文件2175、文件审批和发布不计181、体系运行总动员不计192、体系升级文件实施培训5203、体系升级文件运行指导和检查214、文件适用性修订31225、管理层培训不计（五）体系升级实施阶段236、内审员培训39241、第一次内部质量审核（含整改）20252、管理评审培训05263、管理评审05274、第二次内部质量审核10（六）体系升级评价与改善阶段285、体系纠正及改进不计4291、预评审（含整改）302、认证准备培训1七评审认证准备313、认证问题点整改不计1四、认证咨询项目内容详细说明（一）第一阶段体系升级设计准备阶段1、顾客现状及需求分析了解顾客需求，除了要求通过认证外，还包括以下方面的需求（1）客户内外部环境分析；（2）相关方需求和期望；（3）营销风险分析；（4）组织结构和职能分配的适合性；（5）供方组织客户的产品和服务提供的分担状况；（6）业务流程现状和优化需求；（7）员工能力、意识和沟通状况；（8）质量管理成本水平分析。以上方面的需求也将用作今后的体系设计/更改之输入。通过对贵公司现状的初步全面了解，初步确定为完成咨询项目所需要各阶段的时间、内容及其方案。62、质量管理体系诊断为进一步制定管理体系的详细方案咨询团队（小组）将根据IATF16949标准对贵公司现有的管理体系进行细致的全范围、全方位的检查，以全面详细地了解贵公司的产品、部门、业务流程、活动和风险及其之间的接口，在诊断的基础上，提出改进建议并进行详细的体系改进的设计方案。诊断过程将侧重于内部管理的组织职责、权限及流程安排的合理性、现有文件的标准符合性、现有文件实施的符合性及其实施的程度、部门运作接口的顺畅度、现有的质量问题、存在的风险、薄弱环节以及外部顾客、供方所关心的问题和抱怨。3、升级工作准备根据诊断结果，咨询团队（小组）将协助贵公司进行IATF16949升级工作的准备。包括成立IATF16949领导小组（由贵公司各部门负责人以上成员组成）及IATF16949贯标责任单位（归口管理的部门责任人或其代理人组成），IATF16949领导小组及贯标责任单位可以不作为贵公司内部组织的常设机构而作为项目小组。在准备阶段，领导小组需要收集贵公司现有运作的有关文件和记录为体系分析与设计做准备。必要时，根据贵公司的文化特点，在咨询团队（小组）的辅导下，贵公司组织召开IATF169492016导入动员大会，营造升级IATF16949汽车质量管理体系的气氛提出各职能部门及员工的新要求，以增强贵公司人员的质量意识。（2）第二阶段基础培训阶段1、贯标培训为保证培训的效果，将选派适宜的咨询老师，根据前一阶段了解的情况，事先与客户管理层进行充分的沟通，制定/修订适切的系列培训教材，以作好培训前的准备工作。为此，所有培训课程将包括项序培训课题培训时机1IATF169492016标准讲解贯标阶段2风险管理方法体系设计/更改阶段前期3体系文件创建/修订讲解体系设计/更改阶段后期4体系文件升级后的实施培训（含文件实施阶段穿插进行7APQP、FMEA、MSA、SPC、PPAP等管理工具）5内审员培训（体系审核、过程审核、产品审核和案例分析）文件升级后的实施与检讨初见成效时6管理评审讲解内部审核结束后半个月内2、产品和服务的质量与适用法规的符合性咨询团队（小组）将组织相关部门，搜寻和确认产品和服务适用的法律法规和行业规范，并依此对贵公司产品和服务的质量特性进行符合性评价，以作为体系设计/更改之输入。（三）第三阶段体系升级设计阶段根据IATF169492016标准的要求，咨询团队（小组）将首先培训贵公司的管理层如何运用风险分析的方法来识别和管控风险。而后在咨询师的指导下，组织贵公司的管理层，弄清贵公司的内外部环境，厘清贵公司的相关方的需求和期望，认清贵公司的产品和服务的特点和要求，特别是汽车顾客的要求，创建公司质量手册。在手册创建过程中，评估贵公司现有的质量方针和目标的充分性、适宜性和有效性，检讨贵公司现有的组织结构、过程与职能分配的适宜性和效果，分析各过程存在的风险及其应采取的防范措施，以便创建、更改、规范、优化贵公司的程序文件和作业文件，以实现满足顾客要求，增强顾客满意。1、风险分析方法的培训在实施体系升级更改前，咨询团队（小组）将组织公司管理层，对风险分析的方法进行培训，以便让公司管理层懂得如何依IATF169492016标准条款所界定的过程要求，进行风险识别、分析和评价，并制定相应的防范措施，以期消除、规避和分散风险。从而实现贵公司的业务能充分发挥自身的优势，避开风险和弱势，以赢得更多的商机。2、组织结构的设计更改我们将根据诊断结果、贵公司的发展要求及管理风格，与高层管理人员一起讨论并确定/更改贵公司的组织结构，目的是创建一个更加高效、畅顺和低成本运作的构架，8以适应管理体系高效运作的需要。3、职能分配和职位职责的设计更改根据制定的贵公司组织结构图，及对贵公司现有的体系的分析，将各部门的职位职能进行分配/更改，完善与管理体系要求有关的部门职位职能分配表。对职能进行分配/更改以后，各职位需要创建/更改详细具体的职责、权限及关系，形成贵公司系统的职位说明书。通常由上一级规定下一级的职责权限，因此可以由上一级职位的人员来创建/更改所管辖的范围的职位说明书。职位说明书属于贵公司内部的体系文件，应按照文件控制的要求进行管理，通常按照第三级文件（作业指导书）进行控制。或直接在质量手册中加以描述（建议将质量和环境职位职能分配写成一个文件）。4、方针、目标与绩效指标的设定更改最高管理者应制定公司的质量方针，并符合公司宗旨与环境以及战略方向，并能作为制定质量目标的框架。依此，咨询团队（小组）根据现场调查与体系诊断的结果，组织公司管理层依IATF169492016标准的要求，在相关职能、层次和过程设定/更改适合贵公司需求的质量目标和绩效指标，形成公司质量目标、部门质量目标、过程绩效指标以及班组岗位绩效指标的目标体系。设定/更改的质量目标和绩效指标应符合SMART原则。公司质量方针和质量目标以及过程绩效指标在质量手册中加以描述，并应在公司主要场所公示、宣传。公司和部门的质量目标和过程绩效指标，在每年的管理评审会议上，依相关方需求和内外部环境的变化进行评审和更新，并再次发布、公示和宣传。5、体系文件构架的设计更改按常规体系文件通常设计成四个层次，包括第一层质量手册分别描述贵公司的质量方针、目标、组织结构、部门或职位职责、汽车质量体系要求的描述（按照IATF16949；2015标准的要求），质量手册使用对象为贵公司管理层。第二层程序文件描述质量体系要求的活动、流程及方法，根据贵公司职能范围9的划分及规模，形成一定数量的程序文件，程序文件的使用对象为相关部门的作业人员及管理人员。第三层作业指导书描述具体活动的内容或方法，作为第二层程序文件的支持文件。作为第三层次文件。第四层记录按照体系要求保留实施过程中形成文件的信息（记录）。记录使用的格式，通常需要相应的设计，表格的使用对象为具体的作业人员。文件的创建/更改将融合贵公司已有的且己经运作良好的文件规定要求，如现有的文档规定和记录格式的要求，以保证与过往运作的良好接口。同时对不合适的规定和格式要求，利用实施IATF16949机会进行全面的系统的改进。6、业务流程（过程流程）的设计更改根据现场调查与体系诊断的结果，分析贵公司现有的流程及其存在的风险，尤其对流程中常出现的问题，如接口不畅、接口断点，特别是内部常见的不合格现象等，以保证咨询团队（小组）提出的体系流程设计或设计更改能够防范贵公司的营销风险并能够体现自己的管理风格和特点，以便针对性地进行优化，最终实现相关业务流程的优化、清晰、高效的运作。根据设计/更改的业务流程来创建/更改具体的程序文件。7、体系文件升级设计更改培训咨询团队（小组）组织管理层或相关部门，就以下文件如何创建/更改进行培训（1）根据已设计更改的业务流程来修订程序文件；（2）根据程序文件的内容要求，结合公司或部门的运作要求修订作业指导书；（3）根据所记载的管理活动或过程结果，修订记录所使用的格式。（四）第四阶段体系升级更改阶段1、体系文件升级更改现场辅导根据更改的部门职位职能分配表选定文件制定/修订人员，制定文件创建/更改计划，以规定文件制定/修订的具体要求。为此，咨询团队（小组）将组织贵公司管理层（1）确定包括手册、程序文件、作业指导书、表格等文件编号的方法及统一的格10式要求及完成第一稿的具体时间要求。（2）根据第三阶段体系设计/设计更改的结果确定需要制定的文件清单。包括程序文件清单、作业指导书清单，并将需要制定/修订的所有文件规定制定/修订的责任部门及具体的责任人。咨询团队（小组）将按照部门对每一位负责文件制定/修订的人员需要制定/修订的每一份文件进行具体的辅导，以保证能够在较短的时间内一次性制定/修订出具有良好的操作性、接口性、协调性的文件，并且确保根据体系诊断的结果，对己经发生的不合格或贵公司的薄弱环节有针对性地建立监控流程，使贵公司在升级更改IATF16949体系的同时，内部管理能够得到整体改善。按照IATF16949要求，除了质量手册外，咨询团队（小组）将辅导制定/修订的第二层程序文件。第三层作业指导书将根据贵公司服务的特点、复杂性有针对性地制定/修订。第四层表格将在制定/修订程序文件时一并设计/更改并作为程序文件和作业指导书的支持文件表格，表格设计的顺序会根据贵公司的管理现状（包括现有的记录格式）来确定。根据体系诊断的结果，如果贵公司各项活动的运作流程已经比较合理和规范的情况下，通常采用的方法是（1）创建质量手册（由咨询师构思，客户管理层完善）；（2）修订部门职位职能分配表；（3）依风险评估结果，确定文件要求和文件清单（程序文件和作业指导书）；（4）制定文件制定/修订计划，根据部门职位职能分配表确定文件制定/修订部门及具体制定/修订人；（5）修订文件的编号方法和文件格式；（6）确定/修订过程流程图；（7）根据流程图完成程序文件和表格的制定/修订；（8）制定/修订作业指导书。2、审查修订文件程序文件、作业指导书和表格的修订完成后，咨询团队（小组）将对文件进行第一次审查，包括11（1）审查文件的完整性和覆盖性；（2）审查文件与标准的符合性；（3）审查文件的可操作性；（4）审查文件之间的接口与协调性。咨询团队（小组）将在文件上直接修订并指出修订原因，将修订后的文件提交给原文件制定/修订人并对修改的具体方法进行独立辅导。作业指导书制定/修订完成后，咨询团队（小组）将再次对该类文件进行审查，审查的重点为文件的可操作性以及程序文件与作业指导书的接口与协调性。3、组织文件讨论文件修订完成后，咨询团队（小组）将组织贯标责任单位（归口管理部门）、各有关部门的领导（必要时各部门领导以上职位）、文件制定/修订人员对程序文件和表格以及涉及多部门的作业指导书进行讨论，重点包括（1）文件中规定的职责权限；（2）文件中涉及各部门和职位的运作要求；（3）文件运作流程涉及的部门和职位的接口；（4）文件的可操作性。4、修订文件依据文件讨论完成后的结果，咨询团队（小组）将指导对文件进行第二次修订，对讨论过程中提出的问题，如文件的可操作性和运作部门及职位的接口，如果能够取得一致意见可以直接进行更改，如果对具体的运作职责尚不能取得共识咨询团队（小组）将通过与贵公司领导进行沟通、协助解决出现的问题，确保升级的文件在实施阶段能够得以有效、顺利运行。5、文件审批和发布文件第二次修订完成后，咨询团队（小组）将指导对质量手册、程序文件、作业指导书、表格等文件的审核、批准和发放工作，具体操作将按照文件修订的流程进行，文件审批后按照文件中规定的发放方法进行分发，填写文件发放记录，作好发放标识。通常全套程序文件将发放到每个相关部门的主管及相关的使用人员，作业指导书12分发到使用部门的主管，表格样本将保留在使用部门，需要大批量使用的表格按照表格控制的要求作好相应的编号和版本标识后进行印刷。（五）第五阶段体系升级实施阶段1、体系运行总动员体系升级的文件在正式实施前将组织对所有与实施相关的人员进行一次动员，目的是营造贵公司运行IATF16949的整体气氛，树立按照文件要求实施的意识，咨询团队（小组）将讲述如何树立按照文件实施的意识及体系运行的总体要求，贵公司最高管理者应讲明公司实施IATF16949的决心和各部门的配合要求，以加强各层人员的重视程度。2、体系升级文件实施培训体系升级文件正式运行后（或在文件批准后），咨询团队（小组）将对各部门主管、职员以上人员进行一次集中培训，对各部门实施的要求和方法进行讲解。另外，将因应贵公司的约定，或程序文件运行涉及较难的管理工具时，在程序文件实施过程中，穿插进行一些培训，见下表所示培训顺序培训课题培训时机1APQP（含控制计划）的讲解和案例分析文件实施阶段2FMEA的讲解和案例分析文件实施阶段3MSA的讲解和案例分析文件实施阶段4SPC的讲解和案例分析文件实施阶段5PPAP的讲解和案例分析文件实施阶段3、体系升级文件运行指导和检查体系运行过程中，咨询团队（小组）将按照咨询实施计划的安排，分别对各部门文件实施人员进行辅导,辅导的重点将是部门中常见的问题、薄弱环节和部门的交叉接口；将指出文件实施中可能出现的问题以及处理的对策，协调各部门的运作，理顺运作流程；并和贵公司有关人员一起制定具体的实施工作计划，明确步骤和方法。文件化体系运行一个月后在正式的内部质量审核前，咨询团队（小组）将对各部门的实施情况进行检查，检查结果将形成书面文件提交贵公司有关部门进行相应的改13进。4、文件适用性修订根据体系运行检查的结果以及各部门文件实施的情况，将组织安排对文件进行第三次修订,此次修订将主要考虑经过一段时间运作后发现的文件中无法执行或不具有可操作性的内容进行适用性修改，使文件更适用于贵公司的运作。修订过程将第一次按照文件控制流程中关于文件更改的要求进行，包括更改后的审批和版本更改以及对作废版本进行标识或回收。5、管理层培训体系实施阶段，咨询团队（小组）将对贵公司管理层人员（部门主管、职员以上）进行一次培训，主要目的是使管理层了解有关的文件要求及体系评价的要求，为质量体系的审核作准备。6、内审员培训在正式内部审核前半个月或以上，咨询团队（小组）组织公司内审员，针对体系审核、过程审核和产品审核，就以下必备的知识和技能进行培训（辅以案例），以满足贵公司内部审核的要求（1）内部审核流程，包括审核计划、检查表的制定；（2）审核方法、技巧和审核发现的记录；（3）审核不符合项开具、审核报告制定以及不符合项整改要求。培训结束后，对公司内审员进行书面考试，以验证贵公司内审员满足内部审核要求的程度。（六）第六阶段体系升级评价和改善阶段1、第一次内部质量审核贵公司质量体系正式运行后咨询团队（小组）将根据体系、过程和产品检查的结果决定何时开展内部体系审核、过程审核和产品审核，指导贵公司具备审核员资格的人员对贵公司的汽车质量体系运行情况进行审核。审核过程将严格按照贵公司的内部质量审核程序文件要求执行，包括指定人员、14制订内审计划，制定和审核检查表，实施内审，开具不符合项报告和审核报告，制定纠正措施，跟踪和验证纠正措施的有效性。第一次内审将直接由咨询团队（小组）负责，讲授审核员现场审核方法和技巧并指导实施上述各项活动。2、管理评审培训咨询团队（小组）将组织贵公司管理层就如何开展管理评审进行培训，以满足IATF16949标准的要求以及持续改进的要求。3、管理评审根据标准要求，咨询团队（小组）将协助贵公司管理层对升级的管理体系进行一次管理评审，管理评审将以会议的方式进行，内容将包括质量方针、目标和过程绩效的适宜性依据内审的结果、产品和服务的质量、顾客满意度调查和相关方反馈的结果、应对风险和机遇采取措施的有效性，评价体系的充分性、适宜性、有效性和绩效；依据体系运行状况，评价所提供资源的充分程度；依据体系有效性状况来决定应采取的纠正和预防措施。咨询团队（小组）将指导贵公司对管理评审采取一系列的后续纠正和改进工作。4、第二次内部质量审核第一次内部质量审核、管理评审中的不合格及纠正措施有效性验证完成后，将进行第二次内部质量审核，并覆盖第一次审核中无法实施的项目如内部质量审核及管理评审的审核，同时对第一次发现的薄弱环节进行重点检查，以确保体系能够有效运作。5、体系纠正及改进根据内部质量审核的结果、管理评审的结果、顾客满意度测量分析的结果、顾客投诉的情况以及质量成本分析的有关数据。咨询团队（小组）将指导对贵公