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试题编号试题描述1全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。2下列关于期货交易所性质的陈述，错误的是（）。3下列拟持有期货公司100股权的企业，不符合条件的是（）。4下列关于客户交易指令下达的表述，错误的是（）。5根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。6根据期货从业人员管理办法，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（）。7证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法正确的是（）。8期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。9期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。10期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。11下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（）。12中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。13根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露或有负债的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时（）。14当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。15下列关于股指期货投资者适当性制度中一般法人投资者具体标准的表述，错误的是（）。16取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格。17按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。18实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。19一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（）。20期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。21境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由（）制订，报国务院批准后施行。22期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。23下列不属于期货交易所职责的是（）。24根据期货从业人员执业行为准则（修订），期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。25下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。26境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。27下列期货公司从业人员中，属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称的经理层人员的是（）。28客户应当将保证金存入期货公司通过（）网站披露的期货保证金账户。29下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，错误的是（）。30以下关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（）。31会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。32下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。33以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。34我国的期货交易所是（）。35下列关于客户保证金的表述正确的是（）。36实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。37期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。38期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。39首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。40在我国，期货交易的结算，由（）统一组织进行。41（）可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。42根据股指期货投资者适当性制度的要求，一般法人应当提供加盖公章的最近12个月内的资产负债表作为（）。43根据期货交易管理条例，有权规定充抵保证金的有价证券的种类、价值的计算方法和充抵比例等的机构是（）。44根据期货交易管理条例，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。45下列关于期货经纪的表述，错误的是（）。46未经国务院期货监督管理机构批准，采用下列哪种交易方式将构成变相期货交易。47期货公司为投资者向交易所申请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者保证金账户（）可用资金余额不低于规定的最低标准。48因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。49实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。50根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的（）作为证券交易经历证明。51期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过（），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其它信息。52证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。53依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。54期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。55期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。56下列关于期货交易所设立分所的表述，正确的是（）。57期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。58客户下达的交易指令，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。59股指期货的投资者应当充分理解并遵循（）的原则，承担股指期货交易的履约责任。60下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。61只要年满18周岁、初中毕业，就可以参加期货从业资格考试。62期货从业人员可以在客户不知情的情况下给客户代理人或介绍人适当返还佣金。63期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。64在股指期货投资者适当性制度中，对投资者适当性综合评估操作，对于投资者投资经历的评估包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分累加为投资经历得分。65根据期货交易管理条例，期货交易只能在依法设立的期货交易所进行。66总经理是期货公司经营管理的第一责任人，首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理情况发表意见并向监管部门进行报告。67期货公司风险监管指标管理试行办法中所称的净资本，是指在期货公司实收资本的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。68期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和开放式证券投资基金。69会员制期货交易所可以设会员大会，经中国证监会批准，也可以不设会员大会。70全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的客户要求调整保证金标准。71股指期货投资适当性制度中的特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经过监管机构或主管机构批准才能参与股指期货交易的其他法人。72客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付。73期货从业人员不得协助投资者采取虚假申报等手段规避股指期货投资者适当性标准要求。74根据中华人民共和国刑法修正案（六），在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，可能构成操纵证券、期货市场罪。75期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法权益。76保证金是指期货交易者按照标准交纳的资金，用于结算和保证履约。77期货公司董事受到不当干预不能正常履行职责，导致期货公司出现风险的，该董事应当及时向中国证监会相关派出机构报告。78任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，予以取缔，没收违法所得，并处期货交易管理条例规定的一定数额的罚款。79期货公司不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。80根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。81某纺纱厂在甲期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。甲期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，甲期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口甲期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。问1多选82某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据期货公司风险监管指标管理试行办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。问1多选83某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反期货交易管理条例规定的是（）。问1多选84客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。根据上述事实，请回答以下2题。问1多选（1）根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是（）。问2多选（2）由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（）。85张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）。问1多选86客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（）。问1多选87小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同。下列表述正确的是（）。问1多选88张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是（）。问1多选89吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（）提起诉讼。问1多选90某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。根据上述事实，请回答以下问题。问1多选（1）关于事业单位期货交易的表述，正确的是（）。问2多选（2）下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。91某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知，次日，小王未在通知时限内及时追加，期货公司对小王所持有的全部合约实行强行平仓，数额高于所需追加保证金。后行情发生反转。小王向法院提起起诉，要求期货公司赔偿平仓造成的损失。根据上述事实，请回答以下2题。问1多选（1）对期货公司对小王的强行平仓行为，下列说法正确的是（）。问2多选（2）如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其合约损失的，期货公司应当采取的措施是（）92甲公司持有期货公司3的股权，乙公司持有该期货公司3的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。问1多选93客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。问1多选94某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债为1000万元，客户权益总额为68000万元。在计算期末净资本时，假定其资产调整值为1300万元，无负债调整值，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为500万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。请回答以下问题问1多选（1）该公司期末净资本为（）。问2多选（2）该公司（中国金融期货交易所交易会员）下列风险监管指标中低于预警标准的是（）。95刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。根据上述事实，请回答以下2题。问1多选（1）刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。问2多选（2）刘某可能受到的纪律惩戒是（）。96期货公司在发生（）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。97根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，期货公司独立董事应当重点关注和保护（）。98下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合期货交易管理条例规定的有（）。99下列哪些机构必须任用具有期货从业人员资格的人员从事期货业务（）。100下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有（）。101下列关于期货公司报告义务的表述，正确的有（）。102期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（）103根据期货公司管理办法，客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中（）。104期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取等监管措施。105导致期货从业资格注销的情形有（）。106下列选项中，适用期货交易管理条例的有（）。107下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有（）。108期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。109期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括的内容有（）。110交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，以下关于责任承担的说法正确的有（）。111下列拟持有期货公司5以上股权的企业，不符合条件的有（）。112首席风险官应当向期货公司（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。113期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应避免的情形包括（）。114根据期货交易所管理办法，可以成为期货交易所会员的有（）。115一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有（）。116客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，但其他交易指令不完整，则下列说法正确的有（）。117下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（）。118期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当（）。119根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司应当定期向全体董事及全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，以下选项中表述正确的有（）。120下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。121以下属于公司制期货交易所股东大会职权的有（）。122期货公司办理下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有（）。123期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。124使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。125关于结算担保金和结算准备金的表述，正确的有（）。126关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有（）。127会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（）。128制定期货从业人员执业行为准则（修订）的目的有（）。129证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开如下信息（）。130以下哪些人不得申请期货从业资格（）。131关于实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员，下列表述正确的有（）。132下列关于期货公司保证金存放和期货业务资金往来的表述中正确的有（）。133期货公司破产或者清算时，（）不属于破产财产或者清算财产。134根据期货从业人员管理办法，期货公司对期货从业人员发出违法违规指令，经按照规定向公司报告，公司未妥善处理的，期货从业人员应当依法向（）报告。135期货从业人员在执业过程中应当（）。试题编号试题描述1证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。2关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（）。3被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。4除国务院期货监督管理机构外，参与银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务资格审批的机关还有（）。5期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。6未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。7中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。8一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用股指期货仿真交易经历申请开户，那么其仿真交易经历应达到的标准是（）成交记录。9下列机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法的是（）。10期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，（）。11人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。12下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）。13中国期货业协会的权力机构是（）。14根据期货交易所管理办法，期货交易所的法定代表人是（）。15当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。16国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间原则上不得超过（）个交易日。17下列属于参加期货从业人员资格考试的人员应当符合的条件是（）。18根据期货公司金融期货结算业务试行办法，期货公司被期货交易所接纳为会员的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向（）报告。19期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。20根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务“是指（）。21客户下达的交易指令中没有（），期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。22下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。23下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。24动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。25当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持（）原则。26证券公司可以接受（）委托从事介绍业务。27期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。28依法对期货公司及其分支机构实行自律管理的机构是（）。29期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。30期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是（）。31我国的期货交易所是（）。32期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。33下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。34境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。35期货从业人员执业行为准则（修订）是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。36在我国，期货交易的结算，由（）统一组织进行。37国务院期货监督管理机构应当在受理结算会员结算业务资格申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。38公司制期货交易所的权力机构是（）。39期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。40甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，所有客户保证金包括张某的15万元保证金，甲期货公司都无法清偿，可能严重危及社会稳定和期货市场安全。如甲期货公司获准使用期货投资者保障基金对客户保证金损失予以补偿，张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）。41会员制期货交易所章程应当载明的事项是（）。42一般法人投资者申请股指期货开户时，应当提供上一年度资产负债表或不超过（）个月的月度资产负债表作为净资产证明。434445下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。46建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括（）。47期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。48期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。49股指期货的投资者应当充分理解并遵循（）的原则，承担股指期货交易的履约责任。50期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。51根据期货交易管理条例，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。52公司制期货交易所可以设立董事会秘书，董事会秘书由（）提名，董事会通过。53下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述，错误的是（）。54股指期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）。55会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。56股指期货投资者适当性制度中关于自然人投资者的具体标准的表述，错误的是（）。57中国期货业协会对期货从业人员做出纪律惩戒决定后，应当及时在（）公示。58期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。59期货交易管理条例自（）起正式实施。60根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是（）。61下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。62下列拟持有期货公司5以上股权的企业，不符合条件的是（）。63证券公司为期货公司介绍客户开户的，应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。64在股指期货投资者适当性制度中，期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。65取得期货从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员累计12个月未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。66根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司应当持续符合风险监管指标标准。期货公司从事全面结算业务的，净资本不得低于人民币10800万元。67客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应当将收到的有价证券提交到期货交易所。68投资者参与股指期货的“仿真交易经历”要求是客户须具备至少有10个交易日、累计成交10笔以上的股指期货仿真交易经历。69申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学本科以上学历。70期货公司首席风险官任期届满前，如不能胜任工作，期货公司不得免除首席风险官的职务。71期货从业人员在进行投资分析时，应严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。72在股指期货投资者适当性制度中，期货公司可以为获得监管机关或主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。73全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。74按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。75期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告。76中国期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。77未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。78期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。79我国刑法规定了操纵证券、期货市场罪。80中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。81期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。82期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。83甲是某期货公司的客户。期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失的描述正确的是（）。84甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。根据上述事实，请回答以下问题。问1多选（1）如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。问2多选（2）对于货物的质量问题，乙应当向（）主张权利。85某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息。王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则有（）。问1多选86甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。根据上述事实，请回答以下2题。问1多选（1）如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（）。问2多选（2）下列说法中正确的是（）。87期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。根据上述事实，请回答以下2题。问1多选（1）中国证监会可以对王某采取的措施包括（）。问2多选（2）期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。88甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（）。问1多选892009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）。问1多选90某期货公司注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议。期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是（）。问1多选91下列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述，正确的是（）。问1多选92某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答以下2题。问1多选（1）甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。问2多选（2）下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是（）。93某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（）。问1多选94自2007年10月9日至2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开市前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为20万元、13万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。问1多选（1）下列关于期货公司行为的表述，正确的是（）。问2多选95刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。问1多选96某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）。问1多选97期末，某期货公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元，该公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元。该公司划入期货保证金账户中的自有资金为5000万元。为避免“净资本/客户权益”指标预警，该公司的净资本应当不低于（）。问1多选98下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中，正确的有（）。99下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（）。100下列主体中，应当依法提取风险准备金的有（）。101下列关于期货交易所名称的陈述，正确的有（）。102在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有（）。103期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照期货从业人员管理办法的规定履行了报告义务的，（）。104证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的，中国证监会可以采取的监管措施有（）。105中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括（）。106根据期货交易管理条例，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。107确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当考虑期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结果与客户交易指令记录中的以下因素（）。108以下不属于期货从业人员管理办法所称的“期货从业人员”的有（）。109下列关于会员制期货交易所理事会组成的表述，正确的有（）。110期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取下列监管措施（）。111下列关于会员制期货交易所会员大会的表述,正确的有（）。112期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）。113期货公司下列哪些人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，公司应当定期向中国证监会派出机构报告相关交易情况。（）114下列关于期货交易所组织形式的陈述，正确的有（）。115期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当针对性监督检查的事项有（）。116期货交易所保证金管理制度的内容中应当包括（）。117期货公司申请股权变更时，下列表述中正确的有（）。118证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（）。119下列关于交易、结算、财务数据保存或备份的表述，正确的有（）。120下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务表述正确的有（）。121期货交易内幕信息包括（）。122以下适用期货从业人员执业行为准则的人员有（）。123以下说法中错误的有（）。124期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，（）。125根据期货公司风险监管指标管理试行办法，当期货公司发生客户保证金未足额追加情形时，期货公司应当。126股指期货投资者适当性制度中，关于交易经历要求的描述，下列正确的有（）。127证券公司申请中间介绍业务，应当向中国证监会提交的材料包括（）。128期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以（）。129非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，下列有关报告义务的表述中，不正确的有（）。130下列关于期货公司出资的表述，正确的有（）。131下列关于期货从业人员自律管理的表述，错误的有（）。132期货投资者保障基金的（）应报财政部批准。133（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。134导致期货从业资格注销的情形有（）。135下列关于客户交易指令下达的表述，正确的有（）。136以下选项中不影响申请期货从业资格的情形有（）。137客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，正确的表述包括（）。138下列关于客户开立期货交易账户的表述，正确的有（）。139期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有（）。试题编号试题描述23有权指定交割仓库的是（）。33以下符合期货从业资格申请条件的是（）。34参加期货从业资格考试的，应当具有（）。41某期货公司净资本为2500万元，按照期货公司风险监管指标的要求，该公司可从事以下何种业务（）。47根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。55在股指期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（）作为商品期货交易经历证明。58（）负责期货投资者保障基金的财务监管。59期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。73中国期货业协会的权力机构是（）。93期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。27期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。79期货从业人员在从事期货业务前，应当具备相应的（）。119以下说法错误的有（）。121期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，经过整改仍未能达到要求，严重影响正常经营的，国务院期货监督管理机构有权采取的措施有（）。139对于违反中国期货业协会制定的有关股指期货投资者适当性规则的期货公司，中国期货业协会可以视情节轻重给予（）纪律惩戒。142申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件包括（）。145下列关于非结算会员收取的客户保证金的表述，正确的有（）。146根据期货公司风险监管指标管理试行办法，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取下列措施（）。151期货交易内幕信息包括（）。4有权依法对期货公司实行自律管理的机构有（）。99期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节显著轻微，且没有造成后果的，（）。106按照期货交易所管理办法，期货交易所可以采取的组织形式包括（）。3下列关于期货公司董事会的表述，正确的有（）。65客户对期货公司的交易结算结果有异议，下列表述错误的有（）。144对期货公司的下述哪些行为，中国证监会可以实施行政处罚（）。153根据期货从业人员管理办法，下列属于期货从业人员的有（）。103客户下达的交易指令中有下列哪些情况，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。（）22根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）。24根据期货交易管理条例，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。25下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述，不符合期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的是（）。28下列关于涨跌停板的表述，正确的是（）。30按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。32申请股指期货开户时，一般法人应当提供加盖公章的最近12个月的（）作为净资产证明。39下列关于期货公司董事会职责的表述，错误的是（）。43期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。44中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新。45（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。56股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户不低于人民币50万元。57当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。60按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。64经批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。67期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，（）应当向中国期货业协会报告。90期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。95国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间原则上不得超过（）个交易日。96（）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。138根据期货公司管理办法，期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部的（），结清期货业务并终止经营活动。18申请金融期货交易结算业务资格的期货公司，在申请日前个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）万元。19国务院期货监督管理机构应当在受理结算会员结算业务资格申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。20期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予（）。21期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。26期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。29下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是（）。31在股指期货投资者适当性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续（）个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等。35中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。37下列关于会员制期货交易所理事长的表述，错误的是（）。38根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。40期货交易所风险准备金应按照（）来提取。46下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是（）。48期货公司变更注册资本的，模拟计算的变更注册资本后的（）和其他财务指标应满足风险监管指标标准。49首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。52期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。54期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。61下列关于客户保证金存放的表述，正确的是（）。62在股指期货投资者适当性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（）个月。63任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。76根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展期货中间介绍业务，其净资本不应低于（）人民币。81下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。86因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系（）的除外。94根据期货从业人员执业行为准则（修订），除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。97期货从业人员执业行为准则（修订）是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。66期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得（）。78期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的有（）。155期货交易所的（）应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。36下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（）。42下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。50期货交易管理条例自（）起正式实施。51会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。53审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。91会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。92下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，错误的是（）。6根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。7国务院期货监督管理机构应当和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。8期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则，情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。14按照股指期货投资者适当性制度的要求，一般法人投资者应提供加盖公章的最近24个月内的资产负债表作为净资产证明。16期货公司变更股权必须经中国证监会批准。17期货从业人员在执业过程中应当以其所有技能维护投资者的最大权益。82期货从业人员为暂不符合股指期货投资者适当性标准的客户申请股指期货交易编码的，应当在客户满足标准后再允许其交易。83公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上有期徒刑，可以并处没收财产。125期货从业人员管理办法所称的从事期货经营业务的机构只包括期货公司、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构。9中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查。10期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。11期货投资者保障基金启动资金由期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的一定比例缴纳形成。12在股指期货投资者适当性制度中，期货公司应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、对投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。13期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。15根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。80国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关