IRIS体系部门检查表LQ

KO 标准条款 1财务部 2人力资源部 3综合管理部 4市场部 5商务部 6采购部 7研发部 8质量管理部 9生产管理部 10项目工程部44.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 14.1-1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 14.1-2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 14.1-3 1 1 1 1 1 1 1 1 1 14.1-4 1 1 1 1 1 1 1 1 1 14.1-5 1 1 1 1 1 1 1 1 1 14.24.2.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 14.2.1-1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 14.2.1-2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 14.2.1-3 1 1 1 1 1 1 1 1 1 14.2.1-4 1 1 1 1 1 1 1 1 1 14.2.1-5 1 1 1 1 1 1 1 1 1 14.2.1-6 1 1 1 1 1 1 1 1 1 14.2.2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 14.2.2-1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 14.2.3 1 1 1 1 1 1 1 1 1 14.2.3-1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 14.2.3-2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 14.2.3-3 1 1 1 1 1 1 1 1 1 14.2.3-4 1 1 1 1 1 1 1 1 1 14.2.3-5 1 1 1 1 1 1 1 1 1 14.2.4 1 1 1 1 1 1 1 1 1 14.2.4-1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 14.2.4-2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 14.2.4-3 1 1 1 1 1 1 1 1 1 14.2.4-4 1 1 1 1 1 1 1 1 1 14.3 1 1 1 1 1 1 14.3-1 1 1 1 1 1 1 14.4 1 1 1 1 1 1 14.4-1 1 1 1 1 1 1 15 1 1 1 1 1 1 1 1 1 15.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 15.1-1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 15.2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 15.2-1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 15.2-2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 15.3 1 1 1 1 1 1 1 1 1 15.3-1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 15.3.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 15.3.1-1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 15.3.1-2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 15.4 1 1 1 1 1 1 1 1 1 15.4.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 15.4.1-1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 15.4.2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 15.4.2-1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 15.5 1 1 1 1 1 1 1 1 1 15.5.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 15.5.1-1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 15.5.1-2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 15.5.1-3 1 1 1 1 1 1 1 1 1 15.5.2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 15.5.2-1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 15.5.2-2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 15.5.3 1 1 1 1 1 1 1 1 1 15.5.3-1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 15.5.4 1 1 1 1 1 1 1 1 1 15.5.4-1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 15.6 15.6.1 15.6.1-1 15.6.2 15.6.2-1 15.6.2-2 15.6.3 1 15.6.3-1 1 166.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 16.1-1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 16.1-2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 16.2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 16.2.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 16.2.1-1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 16.2.2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 16.2.2-1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 16.2.2-2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 16.2.2-3 1 1 1 1 1 1 1 1 1 16.2.2-4 1 1 1 1 1 1 1 1 1 16.2.2.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 16.2.2.1-1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 16.2.2.1-2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 16.2.2.2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 16.2.2.2-1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 16.2.2.3 1 1 1 1 1 1 1 1 1 16.2.2.3-1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 16.2.2.3-2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1条款对应部门分布图1/129KO 标准条款 1财务部 2人力资源部 3综合管理部 4市场部 5商务部 6采购部 7研发部 8质量管理部 9生产管理部 10项目工程部条款对应部门分布图6.2.2.3-3 1 1 1 1 1 1 1 1 1 16.2.2.3-4 1 1 1 1 1 1 1 1 1 16.2.2.3-5 1 1 1 1 1 1 1 1 1 16.2.2.3-6 1 1 1 1 1 1 1 1 1 16.2.2.3-7 1 1 1 1 1 1 1 1 1 16.2.2.4 1 1 1 1 1 1 1 1 1 16.2.2.4-1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 16.3 1 1 16.3-1 1 1 16.4 1 16.4-1 1 16.4-2 1 16.4-3 1 16.5 1 1 1 1 16.5-1 1 1 1 1 177.1 1 1 1 1 1 1 17.1-1 1 1 1 1 1 1 17.1-2 1 1 1 1 1 1 17.2 1 17.2.1 1 1 1 1 1 1 17.2.1-1 1 1 1 1 1 1 17.2.1-2 1 1 1 1 1 1 17.2.2 1 17.2.2-1 1 17.2.2-2 1 17.2.2-3 1 17.2.2-4 1 17.2.2-5 1 17.2.2-6 1 17.2.2-7 1 17.2.2-8 1 17.2.2-9 1 17.2.2-10 1 17.2.3 1 1 1 17.2.3-1 1 1 1 17.2.3-2 1 1 1 17.2.4 1 1 1 1 1 17.2.4-1 1 1 1 1 1 17.2.4-2 1 1 1 1 1 17.2.4-3 1 1 1 1 1 17.2.4-4 1 1 1 1 1 17.2.4-5 1 1 1 1 1 17.3 1 1 1 1 1 1 17.3-1 1 1 1 1 1 1 17.3-2 1 1 1 1 1 1 11 7.3-3 KO 1 1 1 1 1 1 17.3-4 1 1 1 1 1 1 17.3.1 1 1 1 1 1 1 17.3.1-1 1 1 1 1 1 1 17.3.1-2 1 1 1 1 1 1 17.3.1-3 1 1 1 1 1 1 17.3.1-4 1 1 1 1 1 1 17.3.1-5 1 1 1 1 1 1 17.3.1-6 1 1 1 1 1 1 17.3.2 1 1 1 1 1 1 17.3.2-1 1 1 1 1 1 1 17.3.2-2 1 1 1 1 1 1 17.3.2-3 1 1 1 1 1 1 11 7.3.2-4 KO 1 1 1 1 1 1 17.3.2-5 1 1 1 1 1 1 17.3.3 1 1 1 1 1 1 17.3.3-1 1 1 1 1 1 1 17.3.3-2 1 1 1 1 1 1 17.3.3-3 1 1 1 1 1 1 17.3.3-4 1 1 1 1 1 1 17.3.4 1 1 1 1 1 1 17.3.4-1 1 1 1 1 1 1 17.3.4-2 1 1 1 1 1 1 17.3.5 1 1 1 1 1 1 17.3.5-1 1 1 1 1 1 1 17.3.6 1 1 1 1 1 1 17.3.6-1 1 1 1 1 1 1 17.3.6-2 1 1 1 1 1 1 11 7.3.6-3 KO 1 1 1 1 1 1 17.3.6-4 1 1 1 1 1 1 17.3.7 1 1 1 1 1 1 17.3.7-1 1 1 1 1 1 1 17.3.7-2 1 1 1 1 1 1 17.3.7-3 1 1 1 1 1 1 17.3.8 1 1 1 1 1 1 11 7.3.8-1 KO 1 1 1 1 1 1 17.4 1 1 17.4.1 1 1 17.4.1-1 1 1 17.4.1-2 1 1 17.4.1-3 1 1 17.4.1-4 1 1 12/129KO 标准条款 1财务部 2人力资源部 3综合管理部 4市场部 5商务部 6采购部 7研发部 8质量管理部 9生产管理部 10项目工程部条款对应部门分布图7.4.1-5 1 1 17.4.1-6 1 1 17.4.1-7 1 1 17.4.1-8 1 1 17.4.1-9 1 1 17.4.1-10 1 1 17.4.2 1 1 17.4.2-1 1 1 17.4.2-2 1 1 17.4.2-3 1 1 17.4.2-4 1 1 17.4.2-5 1 1 17.4.2-6 1 1 17.4.2-7 1 1 17.4.3 1 1 17.4.3-1 1 1 17.4.3-2 1 1 17.4.3-3 1 1 17.4.3-4 1 1 17.4.3-5 1 1 17.4.3-6 1 1 17.4.3-7 1 1 17.4.4 1 1 17.4.4-1 1 1 17.4.4-2 1 1 17.4.4-3 1 1 17.4.4-4 1 1 17.5 1 17.5-1 1 17.5.1 1 1 1 1 1 1 17.5.1-1 1 1 1 1 1 1 17.5.1-2 1 1 1 1 1 1 17.5.1.1 1 1 1 1 1 17.5.1.1-1 1 1 1 1 1 17.5.1.1-2 1 1 1 1 1 17.5.1.1-3 1 1 1 1 1 17.5.1.2 1 17.5.1.2-1 1 17.5.1.3 1 1 1 1 1 1 17.5.1.3-1 1 1 1 1 1 1 17.5.1.3-2 1 1 1 1 1 1 17.5.1.3-3 1 1 1 1 1 1 17.5.1.3-4 1 1 1 1 1 1 17.5.1.4 1 1 1 17.5.1.4-1 1 1 1 17.5.2 1 17.5.2-1 1 17.5.2-2 1 11 7.5.2-3 KO 1 17.5.2-4 1 17.5.3 1 1 17.5.3-1 1 1 17.5.3-2 1 1 17.5.3-3 1 1 17.5.4 1 1 17.5.4-1 1 1 17.5.4-2 1 1 17.5.4-3 1 1 17.5.5 1 1 17.5.5-1 1 1 17.5.5-2 1 1 17.5.5-3 1 1 17.6 1 1 17.6-1 1 1 17.6-2 1 1 17.6-3 1 1 17.6-4 1 1 17.6-5 1 1 17.6-6 1 1 17.6-7 1 1 17.6-8 1 1 17.6-9 1 1 17.6-10 1 1 17.7 1 1 1 1 1 1 17.7-1 1 1 1 1 1 1 17.7.1 1 1 1 1 1 1 17.7.1-1 1 1 1 1 1 1 17.7.2 1 1 1 1 1 1 17.7.2-1 1 1 1 1 1 1 17.7.3 1 1 1 1 1 1 17.7.3-1 1 1 1 1 1 1 17.7.3-2 1 1 1 1 1 1 17.7.3-3 1 1 1 1 1 1 17.7.3-4 1 1 1 1 1 1 17.7.3-5 1 1 1 1 1 1 17.7.4 1 1 1 1 1 1 17.7.4-1 1 1 1 1 1 1 17.7.5 1 1 1 1 1 1 13/129KO 标准条款 1财务部 2人力资源部 3综合管理部 4市场部 5商务部 6采购部 7研发部 8质量管理部 9生产管理部 10项目工程部条款对应部门分布图7.7.5-1 1 1 1 1 1 1 17.7.5-2 1 1 1 1 1 1 17.7.5-3 1 1 1 1 1 1 17.7.5-4 1 1 1 1 1 1 17.7.5-5 1 1 1 1 1 1 17.7.5-6 1 1 1 1 1 1 17.7.5-7 1 1 1 1 1 1 17.7.6 1 1 1 1 1 1 17.7.6-1 1 1 1 1 1 1 17.7.6-2 1 1 1 1 1 1 17.7.7 1 1 1 1 1 1 17.7.7-1 1 1 1 1 1 1 17.7.8 1 1 1 1 1 1 17.7.8-1 1 1 1 1 1 1 17.7.8-2 1 1 1 1 1 1 17.7.8-3 1 1 1 1 1 1 17.8 1 17.8-1 1 17.8-2 1 17.9 1 1 1 1 1 1 11 7.9-1 KO 1 1 1 1 1 1 17.9-2 1 1 1 1 1 1 17.9-3 1 1 1 1 1 1 17.10 1 1 1 11 7.10-1 KO 1 1 1 17.10-2 1 1 1 17.10-3 1 1 1 17.10-4 1 1 1 17.10-5 1 1 1 17.11 1 1 1 1 17.11-1 1 1 1 1 17.11-2 1 1 1 1 17.11-3 1 1 1 1 17.11-4 1 1 1 1 17.11-5 1 1 1 1 17.12 1 1 1 1 1 17.12-1 1 1 1 1 1 17.13 1 1 1 1 1 1 17.13-1 1 1 1 1 1 1 17.13-2 1 1 1 1 1 1 17.13-3 1 1 1 1 1 1 17.13-4 1 1 1 1 1 1 17.13-5 1 1 1 1 1 1 188.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 18.1-1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 18.28.2.1 1 1 18.2.1-1 1 1 18.2.1-2 1 1 18.2.1-3 1 1 18.2.2 18.2.2-1 18.2.2-2 18.2.2-3 18.2.2-4 18.2.2-5 18.2.2-6 18.2.3 1 1 1 1 1 1 1 1 1 18.2.3-1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 18.2.3-2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 18.2.3-3 1 1 1 1 1 1 1 1 1 18.2.3-4 1 1 1 1 1 1 1 1 1 18.2.4 1 1 18.2.4-1 1 1 18.2.4-2 1 1 18.2.4-3 1 1 18.2.4-4 1 1 18.2.4-5 1 1 18.3 1 1 1 1 1 1 18.3-1 1 1 1 1 1 1 18.3-2 1 1 1 1 1 1 18.3-3 1 1 1 1 1 1 18.3-4 1 1 1 1 1 1 18.3.1 1 1 1 1 1 1 18.3.1-1 1 1 1 1 1 1 18.3.2 1 1 1 1 1 1 18.3.2-1 1 1 1 1 1 1 18.3.2-2 1 1 1 1 1 1 18.3.2-3 1 1 1 1 1 1 18.3.2-4 1 1 1 1 1 1 18.4 1 1 1 1 1 1 1 1 1 18.4-1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 18.4-2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 18.5 1 1 1 1 1 1 1 1 1 18.5.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 18.5.1-1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 18.5.2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 14/129KO 标准条款 1财务部 2人力资源部 3综合管理部 4市场部 5商务部 6采购部 7研发部 8质量管理部 9生产管理部 10项目工程部条款对应部门分布图8.5.2-1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 18.5.2-2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 18.5.2-3 1 1 1 1 1 1 1 1 1 18.5.3 1 1 1 1 1 1 1 1 1 18.5.3-1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 18.5.3-2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 18.5.3-3 1 1 1 1 1 1 1 1 1 175/129标准条款 IRIS问题 1分 -部分满足 2分 -满足 3分 -超越 4-超越要求和持续改进 得分 备注 活动 责任 截止日期5.3.1 业务计划5.3.1-1组织是否能够每年至少进行一次业务计划编制和更新？一个包含铁路行业活动的业务计划是否涵盖最下列基本的内容：- 公司任务和愿景- 减少识别的风险- 市场和产品策略，包含新产品 /过程的发展计划和淘汰策略- 在技术和法定义务要求方面变更的影响- 自制或外购的产业策略- 公司能力- 企业目标制订了公司目标实施了制造和外购方案 组织每年至少进行一次业务计划编制和更新，一个包含铁路行业活动的业务计划涵盖最下列基本的内容：- 公司任务和愿景- 减少识别的风险- 市场和产品策略，包含新产品 /过程的发展计划和淘汰策略- 在技术和法定义务要求方面变更的影响- 自制或外购的产业策- 公司能力- 企业目标根据业务计划前景，通过中长期行动方案支持组织内部有效和适当的实施的业务计划；多年度业务计划。涉及利益相关的人（如顾客，供应方）5.3.1-2为了管理组织财政状况，包含计算和控制规则，组织是怎样确保成本管理是合适的？组织有一个适当的成本管理过程。 组织有效的执行成本管理过程，包含计算和控制规则。 执行预算循环和定期分析财务结果。如有必要，设施柜台措施。在现场采纳内部最佳实例。实施预测，监督和控制财务资源的过程。系统的架构财务管理。成本管理过程的有效持续改进。设置最佳实例并普遍适用于外部基准。识别财务资源风险。预测和计划未来财务需要。5.4 策划5.4.1 质量目标5.4.1-1最高管理者如何确保在组织的相关职能和层次上建立起包括满足产品要求在内的质量目标？如何评估质量目标是否达到？如何确保与质量方针的一致性？公司的不同职能部门建立了质量控制目标 质量目标包含那些需要满足产品要求并清晰的定义并能在在公司的不同职能部门中得到贯彻的方法。质量目标是可测量的，要与质量政策保持一致。在组织中细化和分解业务目标，在组织的每一层次上定期组织评审。评估相关感兴趣的团体的需要和期望后，形成计划。朝着组织策略目标的成就采取过程测量。对积极或消极偏离计划的情况进行分析。计划过程（包含改变外部趋势和感兴趣团体的考虑）使其必要时重新排列。在时限范围内，业务目标满足并达到顾客期望。能展示计划和资源可适用性之间的差异。确认计划前，充分评估和考虑风险和机遇。计划过程的架构和阶段性评审。朝着目标成就的进度测量显示出在许多测量中都存在积极趋势。5.6.3 评审输出5.6.3-1管理评审的输出是否包括以下方面有关的任何决定和措施：a) 业务体系及其过程有效性的改进；b) 与顾客要求有关的产品的改进；c) 资源需求。d) 整合业过程的改进计划e) 业务目标业绩f) 顾客满意度管理评审输出应包括下列决定和措施：a) 业务管理体系及过程的效率改进b) 与顾客要求有关的产品改进c) 资源需求管理评审输出应包括下列决定和措施：a) 业务管理体系及过程的效率改进b) 与顾客要求有关的产品改进c) 资源需求d) 整合业过程的改进计划e) 以业务计划汇中具体规定的业绩数据为基础的业务目标业绩f) 顾客对所提供产品和服务的满意度编制过程改进行动计划，并提交管理层批准 加上：输出的持续改进6 资源管理6.1 资源的提供6.1-1 组织是否确定并提供以下方面所需的资源a) 实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性；b) 通过满足顾客要求，增进顾客满意。对计划和预算的重要过程确定了资源 组织确定并提供以下方面所需的资源a) 实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性；b) 通过满足顾客要求，增进顾客满意。对系统计划和预算的重要过程确定了资源，包括提高产品性能的资源对系统计划和预算的所有关键过程确定了资源。资源策划的过程，包含识别，提供和监督。对系统计划和预算的所有过程确定了资源。评估资源潜在缺乏的风险。组织能表明他有管理资源的定期和有效的测量方法。资源策划包含中长期目标。6.1-2 是否有书面程序确保满足所需的人员、设备等？如考虑到了中长期目前书面程序的订单和未来订单组织已经有效的实施了编制书面程序确保满足、所需的人员、设备等。如考虑到了中长期目前书面程序的订单和未来订单4.2.3 文件控制4.2.3-1 组织如何控制业务管理体系所需的文件以及是否针对下列控制内容形成了书面程序：a) 文件发布前是否已确认文件内容的完整性？b) 是否根据需要对文件进行评审与更新，并再次批准？c) 是否能够确保文件的更改和现行修订状态得到识别？d) 是否能够确保在使用场所可获得适用文件的相关版本？e) 是否能够确保文件清楚、易于识别？f) 是否能够确保必要时组织策划和运行质量管理体系的外来文件得到识别，并控制其分发？g) 是否能够防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识？根据 ISO 9001:2008,业务管理体系要求的文件控制程序是存在的，但是并不一致组织是否针对下列文件的控制内容形成了书面程序并对其供应的产品：a) 文件发布前已确认文件内容的完整性b) 根据需要对文件进行评审与更新，并再次批准c) 否能够确保文件的更改和现行修订状态得到识别d) 能够确保在使用场所可获得适用文件的相关版本e) 能够确保文件清楚、易于识别f) 能够确保必要时组织策划和运行质量管理体系的外来文件得到识别，并控制其分发加上文件得到有效控制。通过现场采纳内部最好的实例加上设置的最好的实例对对外部基准都适用4.2.3-2 组织怎样显示与其供应的产品相关的所有文件的有效管理和控制 特殊情况下评审的证据 适当的有效系统管理和控制与组织提供的产品相关的所有文件。如有必要，做出修正文件有效控制。一份恰当的完整计划表进行回顾。与受影响文件管理和控制相关的员工竞争力持续改进的证据4.2.3-3 组织怎样确定人事名单。是谁授权和执行必要文件的评审。 在“制定，评审，批准，控制”信息下需要控制的文件“制定、评审、批准和控制”信息下需要控制的文件矩阵图 确定授权签署人以及在文件上签署的证据 适当电子文件控制系统支持的文件控制，指定权威机构进行工作流程发布以及发布状态的地方是可追踪的4.2.3-4 组织是怎样显示有适当的有效系统评审外来文件的 特殊评审的证据。评审标准和法律 评审外来文件的有效系统在适当的位置上。外来文件和标准是系统评审的，对内部文件的影响是经过评估的。必要的地方，做出修正。实践上，如：商店地板上生产的所有阶段都能显示符合标准和法律。文件是有效控制的。一份恰当的完整计划表进行回顾。与评审过程相关的员工竞争力持续改进的证据4.2.3-5 组织如何确保在包括规格、要求的整个供应链中，顾客文件的可追溯性？过程是如果存在的？确定了追溯顾客文件的过程 组织已经通过整个供应链执行一个过程追溯顾客文件，这是被员工理解的组织同顾客积极交流的证据，如询问标准新版本的变化 /更新。在现场采纳内部最好的实践实例客户文件追溯性持续改善的有效性。设定最好的实践并普遍适用于外部基准4.2.4 记录的控制4.2.4-1 记录如何提供符合要求和业务管理体系有效运行的证据 有时记录控制 “控制提供符合要求和业务管理体系有效运行的证据的记录。矩形图“识别，创建，控制”加上：各种记录类型的保存期限应定义在保存计划表中。记录保存表对所有的业务记录都适用。记录要定期分析。抱持记录的有效性和持续改进4.2.4-2 记录是否清楚、易识别、可检索 记录保持清楚、易识别、可检索。制定记录管理器。记录的良好识别。记录在资料保护（防窃或非信息使用）以及接近记录方面是受控制的。要注意短缺空间（硬件或服务器）的周边环境。如有必要，要储存硬件和软件。4.2.4-3 如何建立书面程序控制记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置？该书面程序如何管理正式发布前对记录结果的审批书面程序控制记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置已经建立了。仅极少数记录符合程序要求组织已经有效的执行了一个书面程序控制标识、贮存、保护、检索、保存期限以及记录分布。同时，在官方发布前批准记录结果。（如结余单，测量单，测试或检测记录，供方评估单）在官方发布前要批准。有证据显示保存期限应符合使用、法律、财务、合同和历史要求。要规定档案信息，包含电子工具。规定过期或重复记录的减少方法。现场采纳内部最好实例。定期评审，持续改进记录管理程序。使用电子记录的管理解决方案。记录管理的有效性和持续改进。设定最好的实践并普遍适用于外部基准4.2.4-4 组织是否根据合同或法规要求向顾客或监管部门提供评审所需的记录？组织向顾客或监管部门提供评审所需的记录。证明文件： FAI 报告、合同、 FMEA、分解检查和可变性数据。5 管理职责5.1 管理承诺IRIS体系部门检查表（财务部 ）6/129标准条款 IRIS问题 1分 -部分满足 2分 -满足 3分 -超越 4-超越要求和持续改进 得分 备注 活动 责任 截止日期IRIS体系部门检查表（财务部 ）5.1-1最高管理者是否通过以下活动，对其建立、实施业务管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据：a) 向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性b) 制定质量方针c) 确保质量目标的制定d) 进行管理评审e) 确保资源的获得高级管理对质量政策和满足客户要求重要性做出承诺的证据。建立质量目标。高级管理对质量政策和满足客户要求、法定及义务要求重要性做出承诺的证据。定期进行管理评审和提供充分资源。加上：能力分析；通过关键绩效指标监控目标 加上；实现既定目标以及调整事宜资源的行动计划5.5 职责、权限和沟通5.5.1 职责和权限5.5.1-1 最高管理者如何确保职责、权限得到规定和沟通？ 组织结构在组织内得到沟通 以书面形式确定权利和责任，并在组织内得到沟通。 以书面形式确定权利和责任、更新，并在组织内得到沟通 确定了所有职能的权利和责任、更新，并在组织内得到沟通。5.5.1-2如何确定所有过程的责任人，权限和责任 ?如何识别与顾客的接触以及描述和传达交流渠道？在基础上确定过程责任。只有与客户相关的主要过程有责任人。清晰的确定所有过程的责任人，权限和责任。明确与顾客的接口；沟通渠道已明确并实施了沟通加上：确定过程管理的清晰责任和权限。（如过程责任人）。明确确定所有过程的责任人，权限和责任并形成文件。给过程责任人充分授权。拥有避免和解决过程管理中潜在分歧的方法。加上： 至少每年评审和更换过程责任人。过程负责人？持续改进能力。在过程责任人和感兴趣的团体间共享学习。5.5.1-3 每一个员工都有责任向其管理者提出偏差要求的问题，以便及时采取相应的措施吗？ 每一个员工有责任向其管理者提出偏差要求的问题，以便及时采取相应的措施。6.2 人力资源6.2.1 总则6.2.1-1 组织是否能够确保从事影响产品质量工作的人员具有相应的能力（包括教育、培训、技能和经验等方面的要求）？请评审以下文件：- 个人资料文件- 培训计划- 资质能力介绍- 培训记录- 不能工作不具备相应能力的人员的控制记录。如：核查单用特殊的方法确定人力资源。几乎没有人力资源过程或结果的衡量。保从事影响产品质量工作的人员具有相应的能力（包括教育、培训、技能和经验等方面的要求）人力资源管理过程在管理体系内部确定，测量和评审。确定所需的技术和人员能力，与目前和未来策略相关的发展计划。人力资源过程在每天的运行中充分整合。在员工动机和参与中改进趋势。数据显示人力资源管理过程是有效的，也是有效率的。数据同样显示让人员充分参与其中，受奖励和授权给他们能是组织成功。或者能在对比中高于平均水平。6.2.2 能力、意识和培训6.2.2-1 组织如何：a) 确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力；对部分从事影响产品质量工作人员的主要资质能力作出书面规定组织确定了从事影响产品质量工作的人员所必要的能力对所有从事影响产品质量工作人员的主要资质能力作出系统的书面规定 (如能力简历），并周期的评审用一个综合透明系统管理所有从事影响产品质量工作人员的技术和行为能力6.2.2-2 组织如何：b) 在适当的地方提供培训或采取其他措施以满足这些需求c) 评价所采取措施的有效性；d) 确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标做出贡献；根据需要偶尔进行培训。员工清楚从事与产品质量有关活动的相关性和重要性在适当的地方提供培训或采取其他措施以满足这些必须的能力。组织已经 ,评价所采取措施的有效性；已经确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标做出贡献组织提供所有重要过程的培训，通过对产品质量的影响评估培训效果，通过评价程序对员工进行系统培训。组织定期评审培训资料，不断提高培训质量。6.2.2-3 组织是否：保持教育、培训、技能和经验的适当记录 保持教育、培训、技能和经验的适当记录6.2.2-4 f) 组织如何确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现安全目标做出贡献根据需要偶尔进行培训。员工清楚从事与产品安全有关活动的相关性和重要性以及他们是怎样影响产品安全性的。组织确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现安全目标做出贡献组织提供所有重要过程的培训，通过对产品质量的影响评估培训效率，通过评价程序对员工进行系统培训。组织定期评审培训资料，不断提高培训质量。6.2.2.1 产品设计技能6.2.2.1-1 组织如何确保有设计产品职责的人员有能力达到设计要求并具有使用相关工具和技术的技能？部分设计任务提供了综合任务说明和相关要求组织确保有设计产品职责的人员有能力达到设计要求并具有使用相关工具和技术的技能？每一个设计任务提供了综合任务说明和相关要求定期的评估工作描述6.2.2.1-2 组织如何确认相关工具和技术？ 确认和使用了部分工具 确认和使用了常用工具技术 在整个组织中确认和使用公司的标准工具和技术 进行工具市场分析、制订并执行路线图6.2.2.2 员工激励和授权6.2.2.2-1 组织是否激励员工来达成业务，质量和安全目标，持续改进，创建增强创新的环境？组织激励员工来达成业务目标， 组织激励员工来达成业务，质量和安全目标，持续改进，创建增强创新的环境激励体系刺激员工持续改进 基于创新和目标实现奖励的有效激励机制。整个组织中具有相应的方案体6.2.2.3 培训6.2.2.3-1 组织是否能够制订并维护相应的培训要求和培训计划，以确保在各级组织中从事与产品质量和安全有关的人员获得必要的资质和能力。组织已经能够制订并维护相应的培训要求和培训计划，以确保在各级组织中从事与产品质量和安全有关的人员获得必要的资质和6.2.2.3-2 是否将知识管理的输出作为培训计划输入？ 培训计划输入考虑了知识管理活动的输。6.2.2.3-3 如何确保从事特殊任务（如：特殊工艺）人员的合格性，特别是在满足顾客、当地，强制性和规定的要求方面：具有相应的培训要求提供了部分培训 组织为从事特俗任务的人员提供特殊培训（如：焊接、涂装、压接、锡焊等），通过他们对产品质量的影响评估其有效性。确保从事特殊任务（如：特殊工艺）人员的合格性，特别是在满足顾客、当地，强制性和规定的要求方面测量和分析培训的有效性。实施措施计划6.2.2.3-4 如何建立一套维护和提升人员资质的系统？ 仅在具体要求方面提升相关人员能力建立一套维护和提升从事重要和特殊人员资质的系统，如：焊接、涂装、压接、锡焊等）建立一套维护和提升从事重要和特殊人员资质的系统评定、分析绩效系统以及相关改进计划。6.2.2.3-5 如何确认影响产品质量和安全的关键活动？如何对有能力从事这些活动的人员记录进行维护、定期更新？确认了部分关键活动，并提供了相关培训。确认影响产品质量和安全的关键活动。对有能力从事这些活动的人员记录进行维护、定期更新。队员能力远景矩阵。追踪技术人员的培训 在追踪培训过程中评估，分析成功性。如培训没有通过，采取措施。6.2.2.3-6 如何向从事与产品质量和安全有关的人员传达在产品质量和安全不达标时对顾客造成的影响？确定了发规和具体现的场活动对安全培训的要求向从事与产品质量和安全有关的人员传达在产品质量和安全不达标时对顾客造成的影响？质量和安全培训整合进了正式培训计划中 传达在产品质量和安全不达标时对顾客造成的影响成为了全球质量和安全培训计划中并定期更新6.2.2.3-7 如何提供临时工人和新员工的管理规定，包含最基本入职培训？注 :除了附件 5中规定的安全术语，这个问题与环境、职业和健康有关只提供临时工人和新员工的管理规定 提供临时工人和新员工的管理规定，包含最基本入职培训 核查、分析培训业绩并采取措施 持续改进培训系统的有效性6.2.2.4 绩效管理计划6.2.2.4-1 是否建立一个评估系统用于定期制定于商业目标相关联的个人目标，并且用于评审个人绩效？建立了评估体系- 定期设定与业务目标有关的个人目标- 评审个人业绩7/1298/1299/129标准条款 IRIS问题 1分 -部分满足 2分 -满足 3分 -超越 4-超越要求和持续改进 得分 备注 活动 责任 截止日期5.5 职责、权限和沟通5.5.1 职责和权限5.5.1-1 最高管理者如何确保职责、权限得到规定和沟通？ 组织结构在组织内得到沟通 以书面形式确定权利和责任，并在组织内得到沟通。 以书面形式确定权利和责任、更新，并在组织内得到沟通 确定了所有职能的权利和责任、更新，并在组织内得到沟通。5.5.1-2如何确定所有过程的责任人，权限和责任 ?如何识别与顾客的接触以及描述和传达交流渠道？在基础上确定过程责任。只有与客户相关的主要过程有责任人。清晰的确定所有过程的责任人，权限和责任。明确与顾客的接口；沟通渠道已明确并实施了沟通加上：确定过程管理的清晰责任和权限。（如过程责任人）。明确确定所有过程的责任人，权限和责任并形成文件。给过程责任人充分授权。拥有避免和解决过程管理中潜在分歧的方法。加上： 至少每年评审和更换过程责任人。过程负责人？持续改进能力。在过程责任人和感兴趣的团体间共享学习。5.5.1-3 每一个员工都有责任向其管理者提出偏差要求的问题，以便及时采取相应的措施吗？ 每一个员工有责任向其管理者提出偏差要求的问题，以便及时采取相应的措施。6.5 应变计划6.5-1 组织如何建立应变计划以缓解紧急事件造成的影响，如：公用设施中断、劳动力短缺、关键设备故障、现场退货？如何安排资源分析输出以及建立后续计划？建立部分应变计划缓解紧急事件。包含最基本的后续计划，如：代表清单针对主要风险建立了应急计划，例如（如何适用）：- 公用设施中断- 供应链中断- 劳动力短缺- 主要设备失败- 现场退货后续计划如：代表清单.划进行确认和和周期性测试应急计划 定期评审和改进应急计划4.2.3 文件控制4.2.3-1 组织如何控制业务管理体系所需的文件以及是否针对下列控制内容形成了书面程序：a) 文件发布前是否已确认文件内容的完整性？b) 是否根据需要对文件进行评审与更新，并再次批准？c) 是否能够确保文件的更改和现行修订状态得到识别？d) 是否能够确保在使用场所可获得适用文件的相关版本？e) 是否能够确保文件清楚、易于识别？f) 是否能够确保必要时组织策划和运行质量管理体系的外来文件得到识别，并控制其分发？g) 是否能够防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识？根据 ISO 9001:2008,业务管理体系要求的文件控制程序是存在的，但是并不一致组织是否针对下列文件的控制内容形成了书面程序并对其供应的产品：a) 文件发布前已确认文件内容的完整性b) 根据需要对文件进行评审与更新，并再