内审检查表最质检部三体系

2015 年 QES 内部审核检查表编号：QES/QLD A 08009审核部门：质检部 审核日期：2015124 审核员： 体系类型及标准要素ISO9001 条款ISO14001 条款OHSAS18001 条款 审核内容 检查记录 是否符合要求5.5.1 职责和权限4.4.1 资源、作用、职责、权限44.1 资源、作用、职责、权限本部门多少人？是否规定了本部门职责？本部门人员是否明确各自的分工？本部门 8 人。负责成品检验；负责售后服务。本部门环境因素、危险源的识别评价控制。是4.3.1 环境因素是否制定环境因素识别评价程序？识别本部门环境因素几项？是什么？是否对识别的环境因素进行评价？采用什么方式进行评价是否评价确定出重大环境因素？有几项？是什么？执行公司制定的程序文件识别环境因素 9 项，电使用、水使用、纸张消耗、加工废水、生活垃圾、废纸、塑料瓶丢弃。打分方式评价，有识别评价表。识别重大的 1 项火灾。是4.3.1 危险源辨识、风险评和控制措施的确定是否制定危险源识别评价程序？识别本部门危险源几项？是什么？是否对识别的危险源进行评价？采用什么方式进行评价是否评价确定出重大危险源？有几项？是什么？制定危险源辨识、风险评和控制措施有程序。识别危险源 8 项，火灾、触电、交通事故、摔伤、噪声、电脑辐射、电击伤。采用打分方式对危险源进行了评价，有识别、评价表。重大的 2 项；火灾、触电。是5.4.1 质量目标4.3.3 目标、指标及管理方案4.3.3 目标、指标及管理方案本部门的目标、指标是什么？是否本部门的目标、指标及管理方案？目标、指标及方案是否得到实施？涉及本部门环境目标、指标及管理方案：1 项。执行公司的目标、指标及管理方案。涉及本部门安全目标、指标及管理方案 2 项：火灾、触电。执行公司制定的管理方案。是2015 年 QES 内部审核检查表编号：QES/QLD A 080094.4.6 运行控制是否制定了运行控制程序？针对识别的环境因素、重大环境因素如何控制？相关方如何控制？制定运行管理制度。火灾执行目标、指标及管理方案。电使用随手关灯，电器用完及时关闭用电器。水的使用：尽量节约用，及时关闭水龙头。纸张消耗：尽量电子版，双面打印。主要是生活废水，进开发区管网。废纸废料瓶：集中投放到指定分类垃圾箱，由行政部统一处理。废色带硒鼓、墨盒、色带等、电池、灯管：由技术部统一更换，定点分类存放，由供应负责带走。打印机噪声：室内办公打印。是4.4.6 运行控制 是否制定了运行控制程序？针对识别的危险源、重大危险源如何控制？相关方如何控制？制定有运行控制程序。火灾、触电：按目标、指标方案管理。打印机噪声：减少使用。交通事故：遵守交通规。雨雪天路滑摔伤：提高安全意识，行政部负责在门口铺纸壳。电脑辐射：减少使用。是4.2.4 质量记录记录控制是否按照程序文件进行控制 产品的检验记录及进货检验记录等能按照程序文件进行控制。是7.5.3 标识和可追溯性产品的检验和试验状态如何标识 现场能够明确区别产品状态标识，并设置不合格品区是2015 年 QES 内部审核检查表编号：QES/QLD A 080097.4.3 采购产品的验证公司是否正对不同供方的产品、性质供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定？公司是否对采购产品的严重记录与供方的沟通以及不合格的反应做出规定，以证实其符合规定要求？公司采购产品在合格供方范围内，通过进货检验验证确保产品满足规定的要求；抽查 2 份进过检验记录是7.6 监视和测量装置的控制 质检部是否明确产品实现过程中所需的监视、测量，并为此配备必须的监视和测量装置？ 监测装置的监视和测量能力是否与监视和测量要求相一致？监测装置是否按规定周期或在使用前进行校准或检定？ 是否编制监测装置台帐和周期 检定计划？监测装置是否有惟一性标识（或编号）？ 是否保存校准或检定记录？被检定或校准的装置是否有检定标识？抽查 2 个量具。 采取什么措施防止监测装置在搬运、维护和贮存期间受到损坏？ 如发现监测装置偏离了校准状态，对此前的检测结果是否重新评价其有效性？如果测量结果错误，采取什么措施？1、明确了所需的进货过程，成品检验中的监视和测量，配备了必须的装置。 2、是一致。 3、按规定周期进行校准。 4、已编制了监视和测量台帐和周期检定计划，有惟一性标识编号， 5、有保存校准或检定记录，抽查一台量具，无贴校准标识，不能被使用人识别。 6、使用中轻拿轻放，存放固定位置。防止其受到损坏。 7、按规定应重新评价，如果测量结果错误，对其检验的产品追回重新检验，目前尚无此情况发生。是2015 年 QES 内部审核检查表编号：QES/QLD A 080098.2.4 产品的监视和测量进货检验的依据是什么？请出示进货检验规范。检查规范是否经授权人审批，是否受控，是否有文件编号和发放号，是否纳入文件控 制清单？ 在生产过程中，是否规定了监视和测量点？监视和测量的依据是什么？是否规定监视和测量的特性及验收准则？文件是否经授权人审批，是否受控，是否有文件编号和发放号，是否纳入文件控制清单？请出示成品最终监视、测量规范，是否规定了监视和测量的特性及验收准则？文件是否审批，是否受控，是否有文件编写和发放号，是否纳入文件控制清单？抽查 2 份成品监视和测量结果的质量记录。记录是否符合规范要求？是否有授权人签名和日期？ 是否有未经监视和测量而经授权人批准或在顾客批准的例外放行情况？技质对于例外放行的情况，有什么规定？如果例外放行的产品发生了质量问题应如何处置？1.依据进货检验规范和检验卡片，经总经理批准，为受控文件，并纳入了文件控制清单。 2、生产过程中，多个工序规定了首检、中检、完工检验，依据是操作规程，其规定了监视和测量控制及验收准则，有受权人签字，为受控，有编号和发放号，已纳入文件受控清单。3.按企业标准规定了进行成品检验，规定了监视和测量及验收准则，文件由总经理批准，有受控章，有编号和发放号，被纳入文件受控清单。 4、查 3 份记录真实有效。5、暂无例外放行发情况，若有应立即追回，采取纠正措施。2015 年 QES 内部审核检查表编号：QES/QLD A 080098.3 不合格品控制请质检部经理谈谈对不合格品如何进行识别和控制？ 对不合格品的处置有哪几种途径？ 对不合格品进行返工或返修后，是否重新检验？抽查 1 份记录。请出示 1 份对不合格品进行评审及采取措施的记录？是否有批准的让步记录，若有，请提供 1 份记录。当产品交付或使用后发现不合格时，公司采取什么措施达到顾客满意？1、通过检验识别不合格品，若发现不合格品应放置在不合格品区，填写不合格品处置 单进行评审处置。 2、纠正：（返修、返工、降级） ，报废、让 步，挑选等。 3、要重新检验，抽检人份记录真实有效。 4、查纠正措施表记录真实有效，暂无让步 情况发生。 5、应马上追回，与顾客