采购管理专项提升对标自评表及说明

附件 1采购管理专项提升对标自评表及说明填报单位：（盖章） 填报日期：序号 指标名称 序号 分项号 评价要素 自评情况 评价要素描述1.1.1 直属单位层面设立供应链管理委员会或类似机构 符合 公司集中采购工作组：主管领导、规划发展部 技术研发部 财务部 法律事务部 审计监察部 用户单位参加人员， 1.11.1.2直属单位层面由一位领导分管、有明确的责任部门和专职人员对采购实施归口管理符合 主管副局长（副总经理）领导，设立集中采购工作组办公室，办公室设在规划发展部，主要 归口管理杨天桥、王少 辉。1.2.1 实现直属单位层面的采购资源共享 符合 实现了 5 万元以上局（公司）集中采购，供 应商及技术人员全局统一管理1.2.2 按照供应链管理和全生命周期管理理念管理创新 一般符合 设备及物资类在采购管理制度中明确了进行全生命周期管理。1.2.3直属单位全面实现对采购的统一管理（如只满足“直属单位基本实现对采购的统一管理”，应自评为 “一般符合”）符合 集中采购管理办法、招标采 购管理办法1采购管理体制1.21.2.4采购管理层级范围清晰合理，直属 单位各项采购有效集中（如只满足“在直属单位层面开展集中采购”，应自评为“一般符合”）符合办法采购内容共分四类：常用设备、仪器采购；大宗（特种）设备采购；工程（分包）采购；原材料采购。1、常用、零星采购物品，常用设备、仪器是指：单价 2000-5000 元，且单次采购总预算不超 过 5 万元的生产、 办公用设备、仪器及低值易耗品。2、大宗（特种）设备是指：生产 、办公用的单价 5000 元以上或总预算 5 万元以上的采购。3、工程（分包）是指生产、办公场所及服务设施建设、改造。4、原材料是指生产过程中所必 须的占产品总价值 20%以上、序号 指标名称 序号 分项号 评价要素 自评情况 评价要素描述年度同类材料采购额 100 万元以上物资。2.1.1 采购业务流程通过信息化系统固化，全程受控 一般符合 招标文书起草、招标文书审批、招标会议、供应商确定、合同审批。2.1.2业务流程规范高效（如只满足“采购业务基本实现流程化操作”，应自评为“一般符合”）一般符合 集中采购管理办法、招标采 购实施细则2.1.3采购部门与需求、生产建设、使用等相关单位有效协同，形成相互制衡、相互协调的工作机制符合 以采购内容分次，采购部门及使用 单位共同参加采购。2.12.1.4 实现不相容岗位分离和专业化分工 符合标书评审中，使用单位及技术 研发部确定技术标， 规划发展部确定商务标、财务部确定资 金保障措施、法 务部确定合同主要条款及招标过程中投标资格审查。2.2.1建立了采购风险、内控管理体系，能够贯穿采购业务全过程，实现对风险 的有效控制符合 沿用总局物资采购管理办法进行风险控制，2.22.2.2 采购业务中，能够有效运用风险 及内控管理方法，进行风险评估、制定应对策略 一般符合 1 设备采购采取分期付款方式， 专业人士验收。2 原材料试用后采购，延期付款2采购管理机制2.3 2.3.1直属单位采购管理考核机制健全，并 纳入二级单位经营情况绩效考核（如只满足“建立考核机制，有明确的考核指 标”，应自评为“一般符合” ）请说明采购管理的考核机制及考核指标，并 请列出纳入绩效考核的采购管理指标序号 指标名称 序号 分项号 评价要素 自评情况 评价要素描述2.3.2直属单位采购监督机制健全， 对采购活动实施事前、事中、事后全流程监督。（如只满足“初步建立采购监督考核机制，有明确的监督办法”，应自评为“一般符合”）一般符合 集中采购管理办法、三重一大 议事规则等2.4.1 直属单位公开采购率（%） 100% 公开采购率=年度公开采购金额/年度采购总金额100%2.4.2 直属单位上网采购率（%） 0 上网采购率=年度电子商务平台实施采购金额/年度采购总金额100%2.42.4.3 采用公开采购方式，充分引入 竞争，采 购行为依法合规 符合 公开招标采购、公开询价采购3.1.1 直属单位集中采购率（%） 100% 集中采购率=年度集中采购金额/年度采购总金额1003.1.2 实现供应链资金流的有效集中 一般符合 公司（局）支付及使用单位支付两级，所有支付均 纳入公司（局）统一预算管理3.1.3 在集中采购中推行统一签约和统一付款 一般符合 公司（局）集中采购中实施统一签约和统一付款3.13.1.4 各级单位以法人为单位实现采购资金统一付款 请说明实现采购资金统一付款的主要做法3.2.1 直属单位年度采购总金额（亿元） 0.835 此指标用于采购管理数据统计，不 纳入对标评估范围3 集中采购3.2 3.2.2 直属单位年度节约采购成本（亿元） 0.059 此指标用于采购管理数据统计，不 纳入对标评估范围。 请简要说明节约采购成本的测算依据和测算方法4.1.1 实现招标工作各类文件标准化 符合 招标审批流程、招标文书模式、招标会议、合同范本4.1.2招标管理制度健全，招标工作流程和招 标相关各方工作规则统一规范（如只满足“制定了招标管理制度并严格执行”， 应自评为“一般符合” ）一般符合 招标采购实施细则中对所有招标工作流程和招标相关各方工作进行了规范4招标规范管理4.14.1.3 招评标现场规范管理 一般符合 招标采购实施细则进行规范序号 指标名称 序号 分项号 评价要素 自评情况 评价要素描述4.1.4 直属单位设置招标领导小组或类似机构，统一领导招标工作。 符合招标采购工作组及招标工作办公室：主管副总，规划发展部 技术研发部 财务部 法律事 务部 审计监察部 用 户单位参加人员 其他成员4.1.5 招标过程监督到位 符合 集中多个职能部门、互相监督，审计监察部门可随时介入4.2.1 直属单位电子招标率（%） 电子招标率=年度电子招标投标交易平台实施电子招标金额/年度招标总金额100 4.2.2实现招标工作各类文件信息系统固化（如只满足“通过统一的平台推进电子招标工作，实现招标评标全流程信息系 统固化” ，应自评为“一般符合” ）一般符合 按照总局统一部署进行4.24.2.3 招标行为依法合规，招标信息依法公开，依法必须招标的项目招标率达到 100% 符合 总局公开招标及我局网络公示，公开招 标5.1.1供应商管理实现由竞争关系模式向双赢关系模式的转变，指导供应商提高管理水平和产品质量，建立合理的评 价机制和激励机制，引导供应商共同建立供 应链，充分发挥供应链的增值作用符合 主要应用于服务采购及原材料采购中，目前建立双 赢的服务供应商 26 家，原材料供应商 3 家5.15.1.2直属单位层面建立了统一、标 准化的供应商管理制度，包括供应商寻源、评估、考核（评价）等内容（如只满足“直属单位建立了供应商管理体系，对供应 商实施有效管理及定期考核（评价）”，应自评为“一般符合”）符合 根据“三合一”认证体系及总局供应商管理办法要求，每年度对供应商进行考核评价5供应商管理5.2 5.2.1 供应商动态量化考核（评价）率（%） 100%供应商动态量化考核（评价）率=年度执行完毕且实施动态量化考核（评价）的合同（订单）份数/年度执行完毕的合同（订单）份数100，或年度完成考核的供 应商数量/ 年度签序号 指标名称 序号 分项号 评价要素 自评情况 评价要素描述约供应商数量1005.2.2考核（评价）结果应用于供应链建设，与考核（评价）结果优秀的供应商建立长期、 稳定的合作伙伴关系符合 考核合格的供方，将持续纳入合格供方管理体系，进行专门沟通，进一步加强合作。5.2.3 考核（评价）结果应用到采购环节，实现闭环管理 符合 合格供方在公开询价采购及公开招标采购中，同等条件下优先。5.2.4 考核（评价）结果公开 符合 公司（局）网站公示主要原材料供应商名单5.3.1 采购质量管控覆盖率（%） 100% 采购质量全寿命周期跟踪。5.3.2 开展全生命周期质量考核 符合1 设备类采购验收合格率 100%，8 年内返修率不超过20%，生命周期内大修不超过 3 次。2 原材料类年度同类产品使用合格，退 货率 5%以内。3 服务采购验收合格率 100%5.3.3 采购质量考核成为供应商考核的重要内容 符合 使用总局供应商管理办法5.3.4建立采购质量管理体系，包括机构与 职责、管控流程、管控方式、监督检查与考核等。 符合验收工作由使用单位、供应商、集中采购办公室共同进行，除查验合格证书、鉴定证书外，以现场测试和试用为主要验收方式。5.35.3.5 建立沟通反馈机制，及时将质 量问题反馈供应商，督促其提升产品质量 符合对存在问题的产品，由使用单 位同供应商沟通反馈并解决问题，属于质量问题，影响使用的，由集中采购办公室联系供应商退换。6采购管理基础工作6.1 6.1.1建立常态化的数据分析机制，通 过对各项基础数据的运行分析，促进供 应链管理工作的有效开展一般符合 公司（局）原材料、设备类均基本 实现类似零库存管理序号 指标名称 序号 分项号 评价要素 自评情况 评价要素描述6.1.2 实现全直属单位设备统一编码，采 购基础数据标准化 一般符合 2015 年末，公司对小额通用设备进 行了统一编码归类6.1.3 直属单位统一规划物资、设备统 一编码 一般符合 设备类以生产单位为主题进行了统一编码6.2.1采购信息系统高度集成化，成 为单位信息系统的有机组成部分，与其它管控流程形成完整闭环请说明直属单位采购信息系统的信息化集成情况，以及与直属单位其他信息系统联通闭环情况6.26.2.2实现采购管理全流程信息化和业务闭环（如只满足“采购全过程普遍实施信息化管理”，应自评为 “一般符合”）一般符合 实现了网络公开招标（询价），网 络公示中标（供应）单位的全过程管理6.3.1 采购电子商务平台与供应商实现互通互联 一般符合 按照总局要求，提交了我局供 应商信息6.36.3.2采购电子商务平台与直属单位管理信息平台实现互联互通（如只满足“积极利用信息化手段规范采购操作，提高采 购效率。建设或使用采购电子商务平台实施采购操作”，应自评为 “一般符合”）一般符合 按照总局统一部署进行其他需说明的情况：请说明本单位去年在采购管理提升领域开展的主要工作、取得的主要成效、存在的主要问题，以及对总局的建议。（控制在 2000 字以内）填报人： 王少辉 联系电话：89692026说明：1.供应链是指产品生产和流通过程中所涉及的原材料供应商、生产商、分销商、零售商以及最 终消费者等成员通过与上游、下游成员的连接组成的网络结构。2.全生命周期管理是指管理产品从需求、规划、 设计、生 产、经销、运行、使用、维修保养、直到回收再用 处置的全生命周期中的信息与过程。3.集中采购是指在直属单位的统一管理下，组织实施集中统一的对外采购。主要包括直属单位直接集中采购、组织集中采购和授权三级单位集中采购等方式。三级单位在总局或直属单位统一的电子商务平台上自主进行的上网采购属于分散采购的范畴。4.上网采购是指在直属单位统一组织管理下，通过电子商务平台，实现从发布采购需求到通知采购结果的交易全过程，包括招标方式和非招标方式。电子商务平台可以是自建的，也可以是第三方的。5.公开采购是指采购人以采购公告的方式邀请不特定的潜在供应商参与采购项目的方式，包括公开招标、公开竞争性谈判、公开询价、公开竞价等方式，单一来源采购也可以采取事前公示的方式予以公开。直属单位在法律允许的情况下，根据管理需要实行合格供应商入围制的，如果入围供应商是以公开的方式产生的， 则面向本单位全体合格供应商的采购可以认为是公开采购。6.招标工作各类文件是指招标公告、资格预审文件、招标文件，以及招 评标工作表单、报告等。招标工作各类文件标准化，要做到除管理需要或特殊