风险和机遇评估分析表(分部门)

实施控制措施 风险规避措施 部门1 直接质量风险：产品质量不良造成客户流失。 3 3 91.每款产品打样时工程、质量、业务需与客户沟通好产品的验收标准，并制定出检验规范，确保公司与客户双方检验标准一致；2.生产过程中落实产品首/尾三检，并做好记录。3.所有产品依据公司成品检验规范进行检验，合格后方可出货。4.外购成品需做好来料检验、功能测试及成品检验。1.业务、质量或者工程不定期拜访客户，沟通产品标准，确保生产的产品能不断的满足客户要求。2.了解客户的检验规范，本公司的检验规范不能比客户的检验规范要求低。3.定制产品的样品需要交客户确认签样，品管部负责保存。4.与外协产品厂家签订质量保证协议。品质部营销中心工程部1.验 收 标 准 ， 与 客 户 双 方 检验标准一致；2.落 实 产 品 首 /尾 三 检 ， 并做好记录；3.实施出货检验；4.做好来料检验。措施有效2间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。3 2 61.特定或客户有相关要求产品打样时做好功能、性能检测及模拟使用环境检测。2.特定产品在公司宣传画册及网站上对性能进行说明。3.营销中心接单后客户有特定要求需做好订单评审。1.营销中心定期做好客户调查，了解客户所需，对客户提出的意见第一时间报告工程研讨产品改善对策。并及时更新宣传资料。品质部营销中心1.样品做好相关测试；2.网站上说明；3.做好订单评审。措施有效3 检测资源配 置风险 设备、仪器、试验原辅材料购置、资源配备不足 4 2 8 严格按照需求购置仪器、设备，做好仪器、设备验收，确保与需求相匹配 制定设备管理制度，明确资源配备及仪器验收要求 品质部 已 制 定 检 测 设 备 管 理 制 度 及实验室管理制度 措施有效4 体系审核风 险 因ISO9001/ISO14001体系审核未通过，造成证书不能使用 5 1 5依据标准体系要求建立完善的管理制度，日常工作严格按照管理制度执行，并形成相应的记录，做好保管不定期稽核各部门体系执行情况，并将问题点及时通报给责任部门整改 品质部按 照 要 求 不 定 期 对 各 部 门 稽核，体系运行良好 措施有效5 质量机遇 质量管控严格，提升了产品合格率，降低了材料的浪费 / / / 制定管理制度，严格按照要求执行检测和放行 / 品质部制造部 二三阶文件制度已完善，目前执行良好 措施有效6 销售风险：主要包括客户违约，以销售渠道不畅通等风险 3 3 9 对客户分级管理 对客户分级考评 营销中心 对客户分级管理 措施有效7 法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷 3 2 6 产品严格执行公司制定的标准，产品依据产品法，实行三包政策。 建立客服部，解释产品责任 客服部 每 批 出 货 须 有 检 验 合 格 才出库 措施有效8市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对象对产品的用量，使得产品的产量大于实际需求，而增加公司的投资风险5 2 101.每年年底总经理做好市场分析，根据分析做好销售预案；2.根据销售预案，开发新客户。1.根据市场占有率不定期调整销售预案，积极寻找目标客户。2.为客户提供优质、优价的产品羸取更多客户。总经理营销中心 开发新客户持续进行中 措施有效9 环境机遇 工厂硬件：场地、设备满足现有客户要求还有很大的拓展空间。 / / /1.加强市场开发力度，扩展市场的销售份额（如参加国际、国内展会）等。2.优化产品生产流程、品质管控，做好设施维护保养。1.指定业务专人负责市场开发。2.导入ISO9001：2015质量管理体系。 营销中心1.依 据 年 度 销 售 计 划 展 开。2.机 器 设 备 实 施 一 二 三 级保养。措施有效10通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司的管理水平，保持质量领先，提高公司的竞争优势/ / / 积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高市场容量 / 营销中心研发技术 措施有效11 市场不稳定，带来的发展机遇 / / / 开拓新市场，评估成熟市场的趋势，及时为公司提供新的市场 / 营销中心研发技术 措施有效经营风险市场机遇 根据市场需求及发展，开 发新的项目风险和机遇评估分析表部门： 分析人：序号 类别 风险/机遇描述 严重度 频度 风险系 数风险/机遇应对措施进度跟进 备注质量风险12融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性5 2 10 选择多渠道融资，银行、多股东合作等方式融资；控制公司现金流。 每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做调整 总经理财务部 已做好年度预算 措施有效13资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响，有极大的不稳定性，增加偿还风险5 2 10 根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现金，作好预算，避免出现违约风险 每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做调整 总经理财务部 已做好年度预算 措施有效14 资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险 5 2 10 根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现金，作好预算，避免出现违约风险 每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做调整 总经理财务部 已 做 好 年 度 预 算 ， 作 好 预算，避免出现违约风险 措施有效15 财务机遇 资金回笼快，流动资金充足 / / / 利用机会，开发新的产品，进军新的市场 / 各相关部门 按照要求执行 措施有效16 技术资料损坏、丢失、泄密 4 3 12 1.备份，分类保管，专人保管；2.资料使用建立领用登记制度。 1.对技术人员签定技术保密协议。2.对生产现场及技术开发场所实行门禁制度。 研发中心 工程部 已按照要求实施 措施有效17 技术开发失败 5 2 101.制订技术开发立项制度，通过可行性分析后才能立项；2.设立技术开发考核激励制度；3.技术开发项目管理办法。/ 研发中心 工程部已 建 立 设 计 开 发 管 理 程 序 、产 品 开 发 立 项 管 理 办 法 等 并按照要求执行措施有效18 知识产权被盗 5 2 10 1.技术工程师签定保密协议；2.制订相应管理办法防止知识产权被盗用。 建立知识产权保护办法，防止知识产权被盗用 研发中心 工程部 已按照要求实施 措施有效19 公司现有的工艺、设备比较落后，造成产品的成本较高，缺少市场竞争力 4 2 8 关注行业生产水准，根据公司目前的技术水平，制定技术攻关和设备改造计划 / 研发中心 工程部 按照要求执行 措施有效20 设计开发机 遇引进新的设备，制定新的工艺，提高了公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力/ / / 利用机会，积极的开拓新的市场，提高市场占有率 /研发中心工程部营销中心按照要求执行 措施有效21 人文环境 不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。 3 3 9 建立公司员工手册，依据国家及国际标准规范：如建立反对歧视、反骚扰、强迫劳动等文件 建立员工意见信箱，及时收集员工的心声。 人政部 员工手册包含该内容 措施有效22 政策环境国 家 宏 观 经 济 政 策 、 经 济 环 境 的 变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。5 2 10人政部需及时收集并了解 国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及地方的相关政策的变动相关资料提供给公司高层。对影响公司发展的政策，人政部及时通知相关单位人员会议检讨，制定相关对策。 人政部 持续进行中 措施有效23员工风险：采购人员、业务人员，技术人员和其他生产管理人员，由于他们的疏忽或能力导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险4 3 121.各部门主管定期做好对所辖部门人员专业考评及专业培训。2.人政部要做好资源储备，确保关键岗位不因人员短缺而影响生产。1.公司每年年底做好人力资源规划，并招聘适当的人员满足相关需求；2.定期对公司内部人员进行培训，提升员工能力，满足生产要求。人政部 1.定期考评本部门。2.做好人员储备 措施有效24 规章制度与实际执行不符，或者管理过于严苛，造成员工有抵触情绪 3 2 6 在 制 定 公 司 规 章 制 度 时 ， 广 泛 征 求 员 工 的 意 见 ；向各部门公布公司制度，方便员工了解； 增加部门间交流；对员工申诉及时协调处理。 人政部 制定员工纠纷预防管理办法并按照要求执行 措施有效25 台风、暴雨造成的各种危害 5 2 10 1.关注天气预报；2.台风、暴雨来临之际，做好预防措施。 台风、暴雨来临之际，告知全体员工做好预防措施 人政部 有相应的应对措施 措施有效26 集体流行病/传染病 5 1 5 1.做好流行病/传染病宣传；2.做好流行病/传染病预防。 流行病/传染病发生后，第一时间采取应对措施，对染病员工进行治疗 人政部 有相应的应对措施 措施有效27 废水 生活污水没有经过生化处理后排入城市污水管网 5 1 5 定期清理生化处理池 与园区相关部门沟通定期清理生化池 人政部 生化池有定期清理 措施有效财务风险设计开发风险经营管理灾害风险28 废弃物没有建立分类标准，危险废物和生活垃圾混放，没有合法转移 5 2 10 建立废弃物分类标准，定期进行处理。 在可能产生危废的岗位、部门对垃圾桶做分类标识 人政部 垃圾桶进行了分类标识 措施有效29 废弃物管理培训不充分，员工对废弃物的投放要求不清楚 3 1 3 对员工进行废弃物管理的培训1.在入职、岗前培训以及平时的周例会对员工进行培训；2.品保部定期对现场稽核人政部品保部 员工有相应的培训 措施有效30 资源管理 水电浪费，增加公司经营成本 3 2 6 水电节约宣传，每月统计发现异常及时检讨 人政部通过张贴节约用水、电、纸的标语，使员工自觉节约资源 人政部 已 有 相 应 的 标 识 ， 员 工 有 节约的意识 措施有效31 没有建立消防、化学品应急预案，没有进行消防和化学品演练 5 1 5 建立消防、化学品应急预案 1.对员工进行消防、化学品应急预案的培训2.每半年进行一次消防演习 人政部 按照要求执行 措施有效32 应急设施不健全（如消防应急设施，化学品泄露应急设施） 5 2 10 配 备 消 防 应 急 设 施 （ 如 灭 火 器 、 消 防 带 和 枪 ） 配备化学品泄露应急设施（防泄露托盘） 定期对消防等应急设施进行点检、保养 人政部 已按照要求点检 措施有效33 扩产后没有重新进行环境评价和报批 5 1 5 扩产后重新进行环境评价和报批 人政部按照要求进行环境评价和报批 人政部 按照要求执行 措施有效34 没有进行建设项目环保设施验收 5 1 5 进行建设项目环保设施验收 进行建设项目环保设施验收 人政部 按照要求执行 措施有效35 人员能力 人员培训不充分，对环境因素管控和法规要求不清楚 3 2 6 对员工进行培训 明确员工入职、上岗和在岗培训需求，特别是重大环境因素岗位的培训需求，并实施培训 人政部 制定保千里培训管理办法并按照要求执行 措施有效36 法规管理 未及时收集和更新合规性义务清单，导致没掌握最新的法规要求 3 2 6 定期收集相关的法律法规 每 季 度 人 政 部 通 过 上 网 、 和 专 业 机 构 联 系 确 认是否有新的法规颁布，并更新法规清单 人政部 按照要求执行 措施有效37 数据存储安全性问题 5 1 5 建立备份策略，对关键数据每日备份并作恢复性测试 日常做好硬件维护，防止数据存储问题发生 人政部各相关部门 按照要求执行 措施有效38 系统运行稳定性问题 4 2 8 监控服务器运行状况，并形成相应记录 确定专人对服务器运行状况进行维护 人政部 有进行监控并形成记录 措施有效39公司所在地社会形势比较稳定，失业率较低，人员安全感较高，同时人员教育水平和素质较好，公共假日和工作时间安排合理/ / / 做好人员储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个良性的稳定发展环境 / 人政部 按照要求执行 措施有效40监管部门监督力度加大，使行业生产环境发生变化，给公司带来新的发展机遇/ / /1.各 部 门 严 格 按 照 公 司 的 规 章 制 度 开 展 相 关 工作；2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查；/ 人政部各职能部门 按照要求执行 措施有效41设施：生产设备出现意外的故障、设备损坏及因设备不能满足产品生产要求造成生产中断3 3 9 做好设备维护保养工作，定期对设备进行检修。1.建立机器保养制度，严格依据标准对机器进行维护保养。2.增加相关设备满足生产要求制造部工程部机 器 设 备 实 施 一 二 三 级 保养 措施有效42设备选型风险：所选设备与生产工艺不符，造成资源浪费，费用增加3 2 6 严格按照需求进行设备选型1.建立新设备购入流程，严格按照流程操作；2.做好设备验收并保存记录，如与需求不符，第一时间上报；3.按照操作说明书培训操作人员。制造部工程部品质部建 立 设 备 管 理 程 序 并按照要求执行 措施有效43批量产品质量不达标，被职能部门检查出，严重的发货到客户，被客户退货或给客户造成损失4 1 4 生产过程中加强自检、互检，培训员工“三不”原则，避免不良品流入下一道工序 严格按照作业指导书生产，加强日常管理，防止不良品流入客户手中制造部工程部品质部按照要求执行 措施有效44因生产操作管理、设备管理方面出现漏洞，导致员工人身安全受到威胁、发生事故、造成财产损失和人身伤亡5 2 10加强员工生产操作培训及设备维护保养工作，随时进行现场监督检查，发现隐患立即整改制定安全管理规定，避免意外发生 制造部安全组制 定 安 全 生 产 管 理 制 度 、 安 全 教 育 培 训 制 度 、 隐 患 排 查 治 理 管 理制度，按照要求执行措施有效废弃物环境应急情况环评与批复信息风险管理机遇经营风险环境风险45因生产环境、条件、措施不达标，被相关职能部门检查、处罚、曝光，影响公司形象5 1 5 按照生产环境规范要求，加强生产现场环境、条件等的监督检查工作 制定管理制度，是满足要求 制造部人政部 制 定 6S管 理 规 范 ， 并定期对各区域进行检查 措施有效46生产能力充足：人员、设备、场地等在满足目前生产需求的情况下还有很大的潜力/ / / 销售人员积极开辟市场，获取更多生产订单，使生产达到最佳饱和状态 规范日常生产管理，为企业的更好发展做准备 制造部销售中心 按照要求执行 措施有效47员工在日常工作中总结出更高效的操作方式，节约了时间和原材料/ / / 鼓励员工提出对生产的改进想法，并给予适当的奖励 / 制造部 有相应的鼓励措施 措施有效48 合同签订 风险合同拟定、审核、签署把关不严，合同条款显失公平、公正或者内容不符合法律法规的要求，导致合同无效，造成企业损失5 1 5 在签订合同之前，主导部门需将合同发给法务部审核，审核通过方可走合同签订流程 制定合同签订制度，规范管理，防止因合同原因给企业造成损失总经理各相关部门建立了相应的制度，并按照要求执行 措施有效49商标被非法冒用或盗用，导致企业产品销售量下降，或导致企业产品声誉受损，造成企业损失5 1 5 发现商标被盗用立即告知法务部相关人员，拟定对策，降低对公司的影响 加强对商标的保护和严厉打击冒用、盗用商标的行为 管理层法务部 按照要求执行 措施有效50 营业执照或其他证照因过期或未及时年检而被吊销或被罚款 5 1 5 证照保管部门在过期前应告知责任部门及时办理新的证照 应提前准备证照的更新事宜，确保过期前有新的证照使用管理层各相关部门按照要求执行 措施有效51 法律法规 风险因与公司生产经营相关国家法律、法规、规章发生重大变化或更改，没有及时采取有效措施致使企业受损5 1 5通过各方平台及时获取与我司生产经营有关的法律法规最新变更信息，并及时上报管理层，采取措施避免企业受损各相关部门建立法律法规清单，并定时收集更新管理层各相关部门建立“法律法规清单”并定时更新 措施有效52因劳动保护措施不到位或因违规操作，致使员工受伤、致残、死亡等纠纷处理4 2 81.规范管理，投入人力、物力消除各区域的安全隐患，并定时检查维护；2.发生意外事故积极处理应对，并查明原因，避免类似事故的再次发生。制定相关规定，并将规定内容转达给在岗员工管理层各相关部门制 定 安 全 生 产 管 理 制 度 、 安 全 教 育 培 训 制 度 、 隐 患 排 查 治 理 管 理 制 度，按照要求执行措施有效53 国家法规执行不到位，而造成劳资纠纷，甚至影响企业的形象 5 1 5 发生纠纷积极沟通、处理应对，避免因误解给企业形象造成负面影响1.严格按照国家法规执行，杜绝违法乱纪行为；2.建立良好的内部沟通渠道，避免误解的产生管理层各相关部门按照要求执行 措施有效54 投资风险 投资决策失误导致的一系列不良后果 4 2 81.良好的投资决策制度；2.谨慎的投资意识；3.专业的投资团队。集团制定投资管理制度 管理层 建立了相应的制度，并按照要求执行 措施有效55 环境风险 产品销售淡季，影响公司经营发展及经济效益。 3 3 9 1.加强市场开发力度，扩展市场的销售份额（如参加国际、国内展会）等。 1.指定业务专人负责市场开发。 管理层 依据年度计划展开； 措施有效56 市场容量扩大 / / / 逐步提高产能和质量稳定性，以利用此机遇，获得业务增长 /管理层各相关部门根据市场预估随时调整 措施有效57 管理层决策顺应市场需求、符合政策要求，给公司带来飞速发展 / / / 各部门收集与公司生产经营有关的数据，给管理层决策提供依据 /管理层各相关部门按照要求执行 措施有效58因供应商生产能力或者产品质量不能满足我司要求，而给我司产品生产造成影响4 2 81.一种物料至少开发两家供应商，对不符合我司要求的供应商，采取相应措施2.制定供方管理制度,使供方准入和考核评级有明确的标准,防止风险,营造公平环境；1.进行充分的市场调研,临控和分析供应商的分布,供应商能力；2.通过每月供货情况，对供应商进行考核，并形成记录，作为调整供应商等级的证据；3.对供应商进行年度考核，不能满足我司要求的供应商及时更换。采购中心 制 定 了 采 购 与 供 应 商 管 理程序，并按照要求执行 措施有效59设备、配件采购质量风险：供应商选择失误或者验收把关失误，造成设备、配件不能正常使用3 2 6 购买设备和配件前严格按照需求部门要求进行选购，并在与需求部门确认后再下单 设备、配件购回后，由需求部门、品质、工程组成验收小组，对