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文档简介

东北亚贵金属交易所 1东北亚贵金属交易所异常交易监控办法第一章 总则第一条： 为规范现货交易行为，保护交易当事人的合法权益，维护市场正常秩序，根据东北亚贵金属交易所交易规则、东北亚贵金属交易所风险控制管理办法和东北亚贵金属交易所违规违约处理办法等规定，制定本办法。第二条： 交易所、会员和客户应当遵守本方法。 第二章 监控办法第三条： 交易所对交易进行监控，有权在交易出现异常情形时，对相关会员或者客户采取监管措施或者纪律处分措施。第四条： 会员应当切实履行客户交易行为管理职责，不得指使、纵容、诱导、支持客户进行异常交易。第五条： 客户参与交易应当遵守相关法规和交易所规则规定，接受交易所及会员对其交易行为的监管，自觉规范交易行为。第六条： 交易所认定的异常交易行为包括：(一) 以自己为交易对象，大量或者多次进行自买自卖；(二) 两个或者两个以上涉嫌存在实际控制关系的交易编码之间，大量或者多次进行互为对手方交易；(三) 日内频繁进行回转交易或者日内开仓交易量较大；(四) 两个或者两个以上涉嫌存在实际控制关系的交易编码合并持仓超过交易所持仓限额规定；(五) 大量或者多次进行高买低卖交易；东北亚贵金属交易所 2(六) 通过计算机程序自动批量下单、快速下单影响交易所系统安全或者正常交易秩序；(七) 交易所认定的其他情形。第七条： 会员应当密切关注客户的交易行为，引导客户合规参与交易，防范客户在交易中可能出现的异常交易行为。第八条： 会员发现客户在交易过程中出现异常交易行为的，应当予以提醒、劝阻和制止，并及时报告交易所。第九条： 当客户出现异常交易行为，且劝阻和制止无效的，会员应当报告交易所，并采取提高交易预付款、限制开仓、拒绝客户委托或强制平仓以致关闭交易账户等措施。第十条： 当客户出现异常交易行为时，交易所可以采取电话提醒、要求报告情况、要求提交书面承诺、列入监管关注名单、约见谈话等措施；情节严重的，交易所可以根据东北亚贵金属交易所交易规则和东北亚贵金属交易所违规违约处理办法等规定采取相应监管措施或者纪律处分措施。第十一条： 会员具有下列情形之一的，交易所可以责令其整改，并按照东北亚贵金属交易所会员管理办法和东北亚贵金属交易所违规违约处理办法等规定，采取相应监管措施或者纪律处分措施。(一) 未及时、准确地向客户传达、送达交易所有关监管信息或者书面决定；(二) 指使、纵容、诱导、支持客户进行异常交易；(三) 未采取有效措施制止客户异常交易行为；(四) 未按照交易所要求尽责对涉嫌违法违规行为协助调查，或者存在故意拖延、隐瞒和遗漏等行为；(五) 交易所认定的其他情形。
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