合规安全部一季度工作总结及二季度工作计划.doc

合规安全部一季度工作总结及二季度工作计划合规安全部一季度工作总结及二季度工作计划一季度，合规安全部紧紧围绕公司 2016 年工作要点开展工作，现将一季度工作总结及二季度工作计划报告如下。一、一季度工作总结（一）建章建制，搭建内控案防工作体系作为成立时间不长的部门，特别是从事合规工作，制度的缺失一直制约着我们不能有效的开展工作。为此，我们重点加强了制度建设，初步建立了内控案防的工作体系。一是加强内控案防制度建设。在去年已经出台的内控案防工作要点的基础上 ，一季度相继出台了工作人员违规行为处理暂行办法 、 问责委员会议事规则 、 案件问责工作管理暂行办法等内控案防文件，并编印成册，发到员工人手一份，方便学习。二是加强内部审计制度建设。出台了内部审计基本制度 、 经济责任审计管理暂行办法 、 公司 2016 年审计工作要点等文件，使内审工作有依有据，明确了工作方向。三是加强法律性文件审查制度建设。出台了法律性文件管理办法 ，规范了公司法律性文件的审查流程。四是完善了安全保卫管理制度。出台了关于加强非营业时间安全管理的通知 ，有效地堵塞了安全漏洞，做到安全工作全覆盖。五是签订了工作责任状。年初，公司领导与各单位分别签订了内控案防工作责任状和安全保卫工作责任状。明确了各单位的工作职责，严格实行“一票否决” 。（二）执行制度 ，各项工作有序推进制度制订以后，提高制度执行力是关键。一季度，我们围绕工作要点，将制度的执行落到实处。一是执行制度，严格问责。召开了公司第一次问责委员会 。根据对离职人员的审计结果，我们严格依据公司文件对一名业务代表就一笔不良贷款应负管理责任的问题作出了处理决定，给员工起到了很好的教育和警示作用。二是严格法审程序，防范法律风险。公司明确规定，所有对外签署的法律性文件，必须经过审查。现已完成 48 个法律性文件的审查，无积压、无遗漏，及时完成了各单位用印文件和渠道准入等工作的审查。三是加强安保，警钟长鸣。今年我们增加了一名保安，实现了 24 小时双人值班；同时对保安人员的素质提出了更高的要求，引进责任心强、形象较好、年龄较轻的保安；对安防器材定期维护和保养。（三）加强学习，提高员工的业务素质学习是企业活动之源，是员工快速成长的有效途径。一是加强自身业务的学习。我们部室的员工，来自不同的单位、不同的岗位，从事过不同的工作，对现有的工作还不是很熟悉。为此，我们从学习入手，按急用先行的原则，要求大家从规章制度学起、从公司的业务流程学起，边学边干 ，在干中学，在学中干。除了学懂学透本岗位的知识外，还要学习其它岗位的知识，做到一专多能。二是加强专业知识的学习 。学习了省银监局内控案防工作会议和全市平安单位建设工作会议先进材料 ，并起草了公司案防、安全工作会议材料。三是加强培训教育。我们除了自身学习外，还要向员工加强培训教育，保证公司的规章制度能够及时、有效的传达到位。#三月份 ，我们利用晨会和午休的时间，对员工开展了 3 次有关内控案防、法审、安全知识培训。通过培训，提高了大家的案防、安全意识，知晓了法审流程，收到很好的效果。二、二季度工作计划（一）加强内控案防工作，杜绝案件发生。一是组织召开公司内控案防、安全工作会议，并以会代训，对员工开展一次内控案防知识培训；二是聘请公安局经侦支队专家开展案防知识讲座；三是观看省银监局案防影视教育片。（二 ）加强合规审计工作，确保依法合规运行。一是完成电核、客服专项审计并下发整改建议书。二是启动对*营销中心 2016 年工作的全面检查、全面风