工程造价管理的国际惯例教案

课程名称：工程造价管理的国际惯例课程代码： 0940969课程类型： 限选课学 时： 2 学时/周 总 学 时： 32 学时授课对象： 授课教师：教学日期：20152016 学年第一学期系 部：建筑工程系单 元 教 案课次：1单元名称：日本工程项目管理体系 教学目的：让学生掌握:1、日本工程项目管理体系 ；2、掌握日本工程造价的构成和计算规则；3、重点了解日本工程招投标与合同管理。教学重点：1、日本工程招投标工作程序 ；2、日本工程造价的构成和计算规则。 教学难点：1、日本建筑数量积算基准；2、日本建筑工程工程量清单的标准格式。教学方法：课堂教学与实例讲解，启发互动，多媒体教学 主要教学内容：第一章 日本工程造价管理第一节、概述一、日本建设业的情况简介日本是巨型建设公司的王国，其建筑业以可靠的质量和及时的竣工著称于世。这种声誉来自于几十年来不断努力发展简单化、标准化和系统化的批量生产。由于其东方背景，日本的建筑业的运行与西方的建筑业有较大不同。日本建筑业的成功是以“长期关系”为基础的。业主、总承包商、供应商、专业分包商及下级分包商在公司家族里保持几十年如一日的合作关系。这种长期关系是建立在相互信任、近似兄弟的关系基础上的。总承包商为其分包商的状况负责。总承包商制定严格的技术标准并帮助分包商加以实现。总承包商为分包商的工作支付公平的费用并保证其分包商能够盈利并有发展的机会。另一方面，分包商也努力工作，按规定的时间和质量完成工程。效率不是来自于公司家族内部的竞争，而是来自于研究如何合作才能有更高的生产率。年复一年的改进逐渐在日本形成了一个结构完整、共同繁荣的建筑生产体系。日本建筑业中最重要的成员是大型建设公司。由于政府的支持等因素，日本的大型建设公司在建筑业中的市场份额常年保持稳定：最为著名的是六大建设公司：鹿岛、熊谷组、大林组、清水、大成、竹中。六大建设公司的方法是日本工程项目管理方式的代表：六大建设公司的规模都很庞大，通常拥有超过 10000 名的工程师雇员，并能提供包括进行土地购买、融资、概念设计、详图设计、制造与施工过程的管理以及维护并修理他们建造的工程等一系列的服务。教师备注：此处引入案例讲解，激发学生学习兴二、日本建设业的产业政策日本建设业的产业正向，体现在以下五个方面。1、促进有效竞争机制的形成制定建设业产业政策的基本出发点就是：创造一个公平竞争条件下，技术、经营优良的企业依靠自身努力得以发展，而施工能力差、资信善不合格的企业将受到淘汰的环境，使建设业健康地向前发展。因此，日本建设业的首要课题就是促进有效竞争机制的形成。在这方面，主要抓了以下几项工作。首先，对进入市场的建筑企业进行审查。为促进有效竞争、淘汰不合格企业、保护发包人利益、保证工程质量，从 20 世纪 50 年代直到现在不断完善建筑企业的资格审查制度。其次，不断研究改进投标制度。20 世纪 50 年代，公共工程以“公开投标”为主，出现了企业间的过分竞争和与工程性质不符的企业参与投票，因此，20 世纪 50 年代初日本修改会计法，规定公共工程以“指名投标”为主。进入 20 世纪 60 年代，由于公共工程招标、合同制度引起的一系列腐败、不公平的事件社会事件以及建筑市场国际化，欧美国家要求日本开放建筑市场。1993 年 12 月，日本建设业审查会接受了“对公共工程招标、合同制度进行改革”的建议，并进行了改革。2、提高企业经营活力为改善企业的经营善，20 世纪 80 年代制定的产业政策提出：大型综合性企业要延伸经营范围; 骨干综合性企业要向周边业务 领域延伸，确保所需人才，掌握市场需求强的独特技术：中小型企业要提高经济效率，提高经营组织水平，在当地搞经营；专业工程公司要提高管理水平，提高施工管理能力，提高施工效率，促进工厂化生产；大型 和骨干设备工程 公司 要充分 利用信息技术和尖端技术，强化研究开发，促进工厂化生产。3、开拓海外建筑市场和保护本国建筑市场首先，开展有组织决策。20 世纪 50 年代，建设省建立了社团法人“海外建筑协力会”，在国外设常驻人员或办公室，搜集情报，开拓建筑 市场。建立社团法人“国际建设技术协会”，为开拓国际市场提供咨询。同时建设省还派人常驻驻外使馆，进行市场调查。为振兴出品，于 20 世纪 60 年代由官民联合组“最高级出口会议”，建设业界也参与了此会议，并在所设立的行业分，官民共同研究具体的政策和措施。4、推进技术进步长期以来，建设业界十分重视技术进步对建设业发展的推进作用。为推进技术进步，建设省采取了有力的政策和措施。第一， 建立“建设技术开发会议”制。第二， 采取经济扶植政策。第三， 加强“官、学、民” 合作，集中精力攻关。第四， 建立特殊法人“新技术开发事业团”。第五， 建立建筑技术的评价、审查制度，促进新技术的推广。5、重视人才培训和确保优质劳动力三、日本建设业的分类1、标准产业分类：趣，可提问。此处辅以图片讲解此处是难点，应详综合建筑公司综合建筑公司专业工程公司专业工程公司设备工程公司设备工程公司2、建设法分类：根据承包工程的内容、施工技术和惯例对建筑企业进行专业分类。共分为 28 个业种。四、政府的分工管理1、对工程建设和建设业的管理以及对招投标工作的管理分工负责制。2、建设省全面负责政府机关办公建筑、国家公路、大型水利设施国家公园和部分公私住宅工程。3、环境厅和国土厅也对建设活动行使部分指使监督和管理职能。4、住宅产业和建材的生产由通商省负责。五、建设市场管理模式1、企业从事建设业活动，必须经过资格审查。2、对获得批准的企业进行分类、排队造册登记。3、承发包工程一律通过招标。4、严格签订和履行合同。5、政令统一，职能分工明确。细讲解，并布置思考题，单 元 教 案课次：2单元名称：日本工程造价的构成与计算规则 教学目的：让学生掌握:1、日本工程项目管理体系 ；2、掌握日本工程造价的构成和计算规则；3、重点了解日本工程招投标与合同管理。教学重点：1、日本工程招投标工作程序 ；2、日本工程造价的构成和计算规则。 教学难点：1、日本建筑数量积算基准；2、日本建筑工程工程量清单的标准格式。教学方法：课堂教学与实例讲解，启发互动，多媒体教学 主要教学内容：第二节、日本的造价管理一、类似于我国量价分离的定额管理模式。定额是企业生产经营活动中，对人力、物力、财力的配备、利用和消耗以及获得的成果等方面所应遵守的标准或应达到的水平。定额按其内容分主有：有关劳动的定额，如工时消耗定额、产量定额、停工率、缺勤率等；有关原材料、燃料、动力、工具等消耗的定额；有关设备、工器具、劳动保护用品配置的定额；有关费用的定额；有关固定资产利用的定额，如生产设备利用率、固定资产利用率；有关流动资金占用的定额；等等。定额管理的内容主要有：建立和健全定额体系；在技术革新和管理方法改革的基础上，制定和修订各项技术经济定额；采取有效措施，保证定额的贯彻执行；定期检查分析定额的完成情况，认真总结定额管理经验等等。定额管理是实行计划管理，进行成本核算、成本控制和成本分析的基础。实行定额管理，对于节约使用原材料，合理组织劳动，调动劳动者的积极性，提高设备利用率和劳动生产率，降低成本，提高经济效益，都有重要的作用。二、建筑数量积算基准工程量的计量依据根据 1970 年日本建筑积算研究会接受日本建设大臣办公厅政府建筑设施部部长关于工程量计算统一化的要求，通过在建筑工业经营研究会对英国的“建筑工程标准计量方法”进行翻译研究，日本建筑积算研究会花费了近 10 年时间汇总而成了日本的建筑数量积算基准。目前日本的建筑数量积算基准的最新版于平成 4 年修订完成的，是该基准的第 6 版，教师备注：此处引入案例讲解，激发学生学它是日本建筑积算研究会自从该基准制定以来不断进行研究而修订、充实内容而成，称为建筑数量积算基准解解说(第 6 版) 。建筑数量基准的优点具有以下几点：（1）简明易于理解，这是由于“数量基准”系统地整理出了各个规定。（2）不同人计量、计算其数量差相差不大。它是一种关于不同的积算人员对众多细目的数量计量计算的新方法。（3）有助于防止计量、计算漏项或重复。（4）有助于提高积算效率。1、工程量清单的标准格式：2、建筑工程积算基准费用计算规则3、建筑工程标准定额工程消耗量标准人工、材料和机械的消耗量和分包经费。4、经济指标和价格资料的来源1、隶属于官方机构的“经济调查会”和“建设物价调查会”负责调查各种相关经济数据和指标5、价格资料的来源实地调查每种材料都标明由工厂运至工地、由库房运至工地或商店运至工地的差别，并标明各月的升降情况。习兴趣，可提问。此处辅以图片讲解此处是难点，工种别格式工种别格式部分别格式部分别格式工工程程费费工程价格工程价格消费税消费税工程原价工程原价一般管理费一般管理费纯工程费纯工程费现场管理费现场管理费直接工程费直接工程费共通临时设施费共通临时设施费三、工程费的积算流程图应详细讲解，并布置思考题，单 元 教 案课次：3单元名称：日本工程招投标与合同管理 教学目的：让学生掌握:1、招投标概况2、招投标流程教学重点：1、建设项目评估学的研究内容 教学难点：教学方法：课堂教学与实例讲解，启发互动，多媒体教学 主要教学内容：第三节、工程招投标制度与合同管理一、 日本工程招投标情况概述日本建筑工程一般是通过招投标方式进行的。 招投标是由相关法律条文规定的, 国家有会计法 、 预算决算及会计法, 地方有 地方自治法 , 从而使招投标做到有法可依。 在日本, 政府工程按规定进行招投标的占 90%以上。 招标主要是由公团或公社具体负责实施。 公团与公社介于政府与民间之间, 社会地位特殊, 具有“ 国营”性质, 是“ 官办自营”式的特殊法人单位。另外, 日本的大工程, 基本都是以共担风险的联合体 ( Joint Venture, JV) 形式进行投标, 进而承包工程。 在官方工程( 政府工程) 中, 采用联合体形式非常常见。 这样做的好处表现在两个方面: 1) 能充分发挥各自优势, 体现团队作战精神; 2) 利益分割, 大家都有一口饭吃。 另外, 政府为保护小企业生存, 对地方工程, 要求联合体一定要接受地方政府指定, 对工程的某些部分或整个工程工作量的一定比例, 由当地小企业施工。 日本的大小企业共 56 家, 从业人员 660 多万人, 而能在全国范围内参与投标的只有 100 多家 , 而这 100 多家大企业规模相当大, 前 5 名的企业年营业额国内约占 90%, 国外约占 10%。教师备注：此处引入案例讲解，激发学生学习兴趣，可提问。二、 日本公共工程招投标工作程序一般来说, 一个企业要取得工程 , 须经 6 个招投标程序:1) 企业应向各公团、公社等发包单位报名, 接受资格审查, 登记注册,一般为每年的二月份进行一次2) 有关部门和单位对申请企业进行资格审查, 并按资质等级分类排队、造册, 按资质、经济、技术实力、经营状况、业绩等进行分析评价, 以优劣排序。3) 发布招标公告。 当有工程发包时, 发包方按工程的规模、性质等情况 , 根据自己的要求和愿望, 通常在投标日期前 10 d( 紧急情况下是 5 d)利用告示或新闻媒介发布公告。4) 实际招标。 承包商提交标书后 , 各有关企业要按一定方式进行答辩。5) 签订合同。 中标单位确定后 , 由发包人个别通知中标企业, 双方签订承包合同6) 担保。承包合同签订后, 承包人必须交付一定额度的保证金或到保险公司购买一定数额的工程保险作抵押。三、工程承包合同制度（一）、概述日本的工程承包类型 , 按照承包工程内容来说 ,合同可分为总包( 一揽子承包) 合同和分部承包合同 ; 按承包工程的结算方式来说, 合同则可分为总价合同和成本补偿合同。一揽子承包合同是总包商完成全部建设工程内容的合同 ; 分部承包合同则是把工程按专业性质划分开来发包给承包商 , 即合同当事人有两家以上的合同形式。总价合同是按照定额一次计算承包工程总价 ,按总承包形式完成相应的工程内容 。施工中如发生合同条款规定的调价范围以外的变故 ,发包方概不负责,这是应用比较广的合同方式 。实行总价合同时 ,发包方能有效地控制工程造价 ,而承包商有较大的风险 。成本补偿合同是按照实际发生的工程费用加一定比例的酬金来进行结算的合同形式 。实际上,此种形式除非工程内容难以预计 ,或是紧急性的施工对象 ,否则一般都不采用 。（二）、合同的原则工程承包公司投标中标之后, 要与业主( 发包人) 签订工程承包合同 , 然后才能着手工程施工。合同是承、发包双方在平等的立场上通过充分协商而达成的相互承担经济责任的有法律效率的文件 。合同一经签订, 双方均应忠实地履行。有关日本建设工程承包合同的双重义务原则也是逐步发展完善的 。日本的合同体系以信任和共识为基础 ,双方保持良好及长期的关系是很重要的 ,民间工程的业主趋向于经常与一个承包商合作, 而承包商多雇用有建筑设计和施工知识的人员, 由他们绘制图纸, 而建筑服务则由专业分包商负责。目前 ,日本建设业使用的标准承包工程合同条款如下:单 元 教 案课次：5单元名称：英国工程项目管理体系 教学目的：让学生掌握:1、 英国工程项目管理的生命周期教学重点：1、 可行性研究2、 项目后评估教学难点：1、 项目后评估教学方法：课堂教学与实例讲解，启发互动，多媒体教学 主要教学内容：第二章、英国工程造价管理第一节、 英国工程项目管理体系一、概述无论是理论研究还是工程实践，英国都是工程项目管理领域的先行者之一。研究英国的工程项目管理体系对于借鉴先进的管理经验，改革和完善我国的工程项目管理方式意义重大。英国的工程项目管理体系按照项目生命周期划分为 8 个阶段：项目缘起，可行性研究，战略决策，施工前准备，施工，项目验收，竣工、移交和启用，项目后评估。二、管理体系1、项目缘起英国工程项目投资决策的核心理念是价有所值（Value for Money），工程项目管理的最终目标就是围绕着这个理念所展开。项目缘起是整个工程项目价值工程的第一个环节。在这个阶段，项目发起人和（或）项目投资商将与相关的专业人士一起慎重地推敲项目的目标和收益等一系列问题。对于项目投资商来说，在项目缘起阶段除了要思考这些战略性问题之外，还要着手委托项目管理公司或委派能够胜任的项目经理，并由其组建工程项目管理团队。而形成可以使团队成员合作共处的良好环境是项目成功最有效的途径之一。对候选的工程项目团队成员进行评估以组建最适合的项目团队是该阶段的核心工作。英国项目管理体系从以下 9 个方面对候选成员进行评估：技术、能力、价值、表现、个性、态度、智商、知识和经历。通过这些评估，项目发起人将为组织团队、激励团队和培训团队找到解决方案。教师备注：此处引入案例讲解，激发学生学习兴2、 可行性研究在英国工程项目管理体系中，可行性研究报告需要涵盖以下 10 个方面的内容：1) 研究范围，包括建立项目目标和财务目标；2) 项目需求和风险研究；3) 公开征询；4) 地质研究；5) 环境影响评估；6) 健康和安全研究；7) 法律、法规、规划要求或限制研究；8) 资金估算和运营成本；9) 项目投融资评估；10、开发用地评估。与此同时，围绕着整个项目，项目投资商将邀请专业人士从不同角度进行可行性研究。可行性报告中的每个方案都应包含风险评估、将要采用的合同采购渠道的评估、可行性时间计划表和成本分析表。这一时期，项目团队的工作就是征询各领域的专家意见，同时审阅可行性报告，整理信息，评估各个方案和报告，最后向项目投资商推荐其中的最佳方案。3、战略决策在这个阶段，项目投资商的主要目标是通过定义项目指标、评估方法和管理风险制订出项目计划，并进而成立项目组织，进行岗位描述和制定采购战略。而要完成上述目标，项目经理的首要任务就是组建项目管理团队。项目永远是由一个项目团队来完成，而一个项目团队又永远是由一个项目经理总体领导和管理的。（1）、项目团队组织结构（2）、成本规划项目成本规划是为确定项目总成本和期望的项目利润而进行的前期研究，成本规划应该涵盖所有施工成本和全部其他事项的成本，其中包括各种专业费用和意外事故费用。整个项目团队都能以正确的态度对待成本控制是实现成本控制的必要条件。趣，可提问。此处辅以图片讲解此处是难点，应详（3）、设计和营造工程项目应该在整合各种方案的基础上或通过谈判的方式确定营造商，并以正规合约的形式促使营造商以约定的成本和计划完成项目。营造商负责在被称做“投资商要求”的文件里说明设计和施工的详细工作。在项目管理中项目投资商希望把项目风险最大化地转移给营造商。（4）、合约管理在项目设计和项目采购过程中，项目营造商的专业技术支持和建议应该得到应有的重视。以规范的合约形式委托营造商和二级营造商是合约管理的重要环节。合适的合约形式是控制项目进度、项目成本和项目质量，进而激励各利益相关方全力以赴投入到项目中的重要保证。四、施工前准备在这个阶段，项目管理团队的主要工作就是准备工程施工。项目投资商将与项目管理团队一起完成项目管理纲要、找出并商定能够取得最高利益回报的项目方案，同时保证项目设计细则的完成。通过完善设计细则，可以有效地预测项目成本、项目周期和项目质量。为了控制进度，项目经理应该定期安排召开会议，评审项目各方面的进度，确保设计管理计划得到遵守。项目经理并不一定需要例行公事地出席所有这样的会议，但是项目经理应该审阅所有会议记录，并向项目投资商汇报项目状况。1、 项目经理的责任：（1） 组织投资商方面的人员对项目管理纲要的细节进行论证，以便完成设计团队的工作；（2） 协助准备或完成详细的项目纲要；（3） 制订设计管理计划；（4） 安排任命其他的顾问和专家；（5） 建立沟通和信息系统；（6） 制订协调的设计计划并监督进度；（7） 确保项目投资商在适当的时候吸纳包括但不限于 IT 专家、声学专家、能源专家、绿化专家和艺术家等多个方面的技术专家参与工作。五、施工在保证项目完成前几个阶段的指标任务后，工程项目施工阶段才能正式开始。由施工前阶段进入施工阶段意味着项目建立了一个新的里程碑。项目经理和团队的任务转入施工现场阶段，督导项目整体施工并最终使项目投入使用。六、项目验收1、项目管理团队本阶段的目标（1）确保项目各子系统的调试、试用能够按照计划的要求执行；（2）保障设备安装作为一个整体在移交时全部正常运转；（3）完善移交后所有必要的细化改进工作；（4）保证项目投资商或项目使用者获得最佳利益。2、验收方法聘用专业领域的专家或组织机构进行验收是大型工程项目常用的验收方法。英国传统的承包商/服务承包商工程管理模式中，或在施工管理及类似合约形式中，在工程分部验收阶段常任命一个专业验收承包商。这个验收承包商通常完成以下两个职能的工作：（1） 管理检测和验收过程，承担验收工作。（2） 验收承包商受雇于项目管理商，并直接向项目管理商报告，以提高整个过程的控制力度和透明度。细讲解，并布置思考题3、检测和验收流程七、项目后评估在项目后评估阶段，项目的目标应包括：衡量项目各个方面的绩效，并确保获得的经验知识可以在今后的项目中运用。如果是新的项目类型应在进行评估后确立其用途适应性和各设计要求的标准性 。1、工程项目后评估体系中包含五种基本要素。（1）工程项目审计（2）工程项目成本和进度研究。（3）人力资源方面。（4）绩效研究。（5）项目反馈。八、英国项目管理体系的三个支撑系统1、价值工程学2、供应链管理3、报告系统单元教案 课次：6单元名称：英国工程造价的构成和计算规则 教学目的：让学生掌握:1、掌握英国工程造价的构成2、熟悉英国工程造价的计算教学重点：1、掌握英国建筑工程标准计量规则2、熟悉工程量清单组成内容教学难点：1、熟悉工程量清单组成内容教学方法：课堂教学与实例讲解，启发互动，多媒体教学 主要教学内容：第二章、英国工程造价管理第二节、英国工程造价的构成和计算规则一、概述英国是工程量清单计价的发源地，其工料测量至今已有 400 多年的历史， 其工程造价管理模式广泛为英联邦国家采用，并对世界范围内的工程造价产生了广泛的影响。本文对英国工程造价计价模式进行分析，并与我国 2013 版 建设工程工程量清单计价规范 进行对照， 以期能够结合我国国情和建筑业的实际， 借鉴英国先进、 完善的工程造价管理经验，进一步推动我国工程造价计价的科学发展。二、计价依据1、英国建筑工程标准计量规则 （简称 SMM ）英国没有计价定额和标准，只有统一的工程量计算规则， 英国建筑工程标准计量规则 （简称 SMM ） 第一版编制于 1909 年， SMM 始终以不断吸收世界范围的工料测量经验和满足建筑业最新发展需要为宗旨，不断修订和完善，于 1988 年 7 月 1 日起正式使用第七版。2、 英国建筑工程标准计量规则（1）建筑工程标准计量规则量度程序规范； （2）建筑工程标准计量规则。教师备注：此处引入案例讲解，激发学生量度程序规范属于非强制性规范， 其编制目的主要是为了推广量度实践中形成的良好操作方法， 并对计量规则予以解释、 提供示例。SMM7 将工程项目划分为开办费及总则、 完整的建筑工程、 基础工程、 现浇混凝土及预制混凝土工程、 砖石工程等 23 类项目， 每类项目分别列出具体的计算方法和程序。三、工程量清单组成内容英国工程量清单由开办费、 分部工程概要、 工程量部分、 暂定金额和主要成本组成。1、 工程量部分英国工程量清单中的工程量部分与我国的分部分项工程量清单接近， 只是项目的分类划分不一样。SMM7 将工程项目划分成 23 类， 根据施工材料、 工艺、 工种、 位置等属性进行分类。而我国分部分项工程量清单按五级编码设置， 结合分部、 分项工程项目的划分， 由粗到细、 由整体到局部逐层设置， 便于逐级核对。2、 开办费SMM7 中列出了开办费包括的项目，除包括工程明细、 招标和合同文件列表、 工程说明等基本内容外， 还包括业主要求部分 （如招标、 工程管理、 质量控制、 安全、临时工程等费用） 、 承包商总体成本项目 （如管理和职员、 工地膳宿、 机械装置、 临时工程等费用） 及指定供应商费用等内容。工料测量师根据工程特点选择费用项目，组成开办费。3、暂定金额英国工程量清单中的暂定金额适用于设计未全部完成、 不能精确描述的内容。暂定金额可划分为确定项目暂定金额和不确定项目暂定金额。确定项目是指工作性质、工作方法、工序可以确定， 但不能精确计算工程量的项目；不确定项目是指目标不明确、 不具备图纸及技术规范的项目。4、分包工程的计价按照英国的工程计价模式计算分包费时， 投标方的估价师应在投标前编制出需要分包的项目和工程量清单， 向多家分包商询价， 并对分包商报价进行比较分析，选定分包商。在此基础上， 估价师在进行投标时， 还应考虑作为总承包商对分包商进行监督管理的费用、提供配合服务的费用，以及总承包商对该分包工程应获取的利润等。5、投标进度计划在英国， 招投标双方对投标进度计划非常重视， 许多标准的合同格式要求承包商在早期提交一份投标进度计划。投标人要求其总估价师编制每周各估算部门的进度计划， 确定估价师的工作负荷， 合理安排各部门的工作量。（1） 投标时间表作为投标阶段的基本文件1) 发出材料、 设备和分包工作询价单的截止日期； 2) 接收报价单的截止日期；3) 编制工程量清单、 考察现场、 确定施工组织设计、 测算单价和完成标价、 确定投标进度计划、 承包商内部的期中协调会、 审议会、 提交投标书等日期。四、工程造价信息管理在英国， 由于没有统一的计价定额， 工程造价信息在投标人投标报价中就显得非常重要。英国十分重视已完工程数据资料的积累和数据库的建设，每个皇家测量师学会会员，都有责任和义务将自己经办的已完工程的造价资料按规定格式填报， 收进数据库， 同时也获得利用数据库资料的权力。英国的工程造价信息划分为三个层次：政府层次、 专业团体层次和企业层次。1、 政府层次政府层次的工程造价信息由英国贸工部的建筑市场情报局和国家统计办公室共同收集整理并定期出版发行。政府层次的工程造价信息具有很强的影响力， 是工程造价确定学习兴趣，可提问。此处辅以图片讲解此处是难的重要依据。2、专业团体层次专业团体发布的工程造价信息， 对用户提供有偿服务， 最具权威的专业团体为英国皇家测量师学会。3、企业层次企业层次是指测量师行、 咨询公司和一些大型工程承包商发布的造价信息。点，应详细讲解，并布置思考题，可引入切西瓜或豆腐的概念单元教案课次：7单元名称：英国工程招投标与合同管理 教学目的：让学生掌握:1、掌握英国工程招投标；教学重点：1、 一阶段选择性招标2、 两阶段选择性招标教学难点：1、议标；教学方法：课堂教学与实例讲解，启发互动，多媒体教学 主要教学内容：第二章、 英国工程造价管理第三节、英国工程招投标与合同管理一、概述招标投标最早起源于英国。对于政府工程采购，英国财政部颁布了一系列相关文件和操作规程， 既有法规性的， 也有一般指导性文件， 作为政府机构发包工程时的参考依据，在后边我们还专门研究英国的政府工程采购制度。私人工程由政府和公用事业部门以外的企业和商业界投资兴建， 对于其采用何种方式实施工程， 只要其遵守英国建筑法规，政府是不管其具体采用什么样的招标方式的。二、公开招标由业主的咨询工程师 (通常由工料测量师负责) 通过地方和全国性传媒以及某些技术出版物刊登广告，邀请所有有兴趣的承包商对业主的拟建项目分别进行投标。 简单来说， 在见到业主的拟建项目分别进行投标。 简单来说， 在见到业主的招标通知以后，任一合法经营的承包商都有资格就此参加工程投标，但领取标书时必须交付一定的押金或提交一份认可的投标担保；这些押金或保证金要等到某个合适的建筑承包商正式中标后才予以返还。一般来说， 由于公平竞争性的要求， 政府部门往往会采用公开招标方式来务色其所需的承包商。但这种方式最适合于一些规模较小的小型项目、 维修工程及某些专业性较强教师备注：此处引入案例讲解，激发的特殊项目。三、一阶段选择性招标采用这种招标方式，业主所需的施工队伍可从自己已掌握并认可的承包商名单或从对业主在全国性传媒和技术刊物上登载的招标广告作了回复、 响应的承包商名单中挑选， 邀请他们分别就业主的开发项目竞相进行招标承建。英国曾经就这种招标方法提出了一些指导性准则和有益的建议， 引述如下： 根据项目规模， 一般可邀请 5 至 8 名承包商参与投标；要让每个承包商充分了解拟建项目的有关情况，以有助于其确定是否尚有余力承接招标工程； 列有明确的工期要求， 以免投标者仅仅围绕项目价格进行片面竞争，而且也不主张投标者在要求调整工期的基础上再另外单独提出任何别的报价； 投标期限一般定为 4 周时间， 在一些复杂的项目， 其期限也可略微有所延长。四、两阶段选择性招标1、适用项目两阶段选择性招标一般适用于进度要求严格，不容许有待设计工作完成后再来着手选择承包商的项目。第一阶段为公开招标，系通过投标竞争来优选业主需要的承包商。 第二阶段为议标， 即通过谈判协商来选定中意的承包商。第一阶段的竞争性招标， 其选择承包商的标准主要是价格， 即各家为拟建工程工程量清单中所提出的报价。2、法规规定与建议据 两阶段选择性招标程序法规 推荐无论工程规模大小，每个招标项目最多只宜选择 6 个投标者， 投标时间至少 5 周。 法规还进一步提出建议如下：（1） 应向所有投标者充分介绍拟建项目的各种有关情况，以有助于其决定是否愿意和有能力参与投标。（2） 应允许投标者就拟建项目的任一部分提出修改意见和新的技术比较方案，但须附有明确而具体的结构细节并分别标上单价。（3） 投标者递交的标书， 其条款和条件须合乎招标要求， 否则可概不予以受理， 并作废标处理。（4）招标文件应明确规定合同期限， 以免投标者仅仅只围绕工程价格进行片面竞争。五、两阶段选择性招标的利弊1、 有利方面(1)在设计阶段， 让设计人员与承包商进行能力合作， 这对业主十分有利。(2)选择承包商既有竞争又有协商， 两全其美。(3)承包商及早参与项目设计有助于其能更好地安排施工计划。(4)要便于承包商安排队伍进场， 早进场， 早完工。(5)设计和施工可以相互衔接， 并交叉进行。(6)合同签订之前， 一些可能引起争议的设计细节已得到修正，今后的合同索赔问题将因此而大大减少。(7)一些主要设备及材料可以有计划地安排提前采购。2、 不利方面(1)在弄清了拟建项目的全部底细及其复杂程度之后，承包商有可能会接着改变其投标态度或报价。(2)较之一阶段选择性招标， 业主或其咨询工程师需要花费更大的力量， 做更多的工作。(3)设计一旦发现缺陷， 其责任难以判定。(4)承包商有可能会强行要求小组采纳于其有利或自己偏好的设计方案和某些细部设计。六、议标学生学习兴趣，可提问。此处辅以图片讲解此处采用议标方法选择承包商，有利于按照自己的偏好与其认为中意的承包商主动进行接触， 而这个承包看来也是惟一乐意前来投标的一家建筑公司。 业主作出这一选择的依据通常是： 承包商的信誉、 专业技术水平、 财务状况及彼此之间已有的业务关系。(一) 荐用工程量清单法(二) 预算编制基本原则法(三) 议标方式的利弊1、 有利方面(1)可及早选定承包商， 以利于设计。(2)能促使项目早日开工。(3)业主的招标费用可大大降低。(4)设计与施工可交叉进行， 既缩短了施工工期， 又能节省项目投资。(5)在协商期间， 承包商就可着手进行施工规划， 从而避免延误工程交付时间。(6)业主系根据其价格及施工能力来选定承包商，因而完全可以务色到自己较为满意的工程承包者。(7)设计小组可以充分利用承包商所拥有的专业技术知识和工作经验。(8)有关工程施工的所有重要细节( 如施工进度、 方法及程序等 )， 已在协商过程中作了充分讨论， 因而制定的价格也就比较合理。2、 不利方面(1)业主接受的合同价并非真正的竞争性价格，不能反映建筑市场真实价格和所能承受的最低价格。(2)在法律上， 有可能会得出本项目是与承包商共同进行联合设计的结论。(3)仅仅根据一些轮廓性资料要编好工程预算， 将相当困难。(4)对政府部门业主来说， 可能满足不了公众参与项目财务审核、 高透明度这一原则。招投标中涉及的工作内容在英国，传统的招标程序基本上如下，但业主或其咨询工程师可以根据具体情况和工程内容进行修改； 资格预审、 编制招标文件、 发出招标文件、 现场考察、 对投标书的修改、 疑问及答复、 提交标书及接受标书、 开标、评标、 签订合同。是难点，应详细讲解，并布置思考题，可引入切西瓜或豆腐的概念单 元 教 案课次：8单元名称：美国工程项目管理体系 教学目的：让学生掌握:1、掌握美国建设项目工程造价管理的特点；教学重点：1、工作分解结构（ Work BreakdownStructure- WBS） 及会计编码 教学难点：1、工作分解结构（ Work BreakdownStructure- WBS） 及会计编码教学方法：课堂教学与实例讲解，启发互动，多媒体教学 主要教学内容：第三章、美国工程造价管理第一节、美国工程项目管理体系一、概述建筑业是美国第二大行业，大约占美国国内生产总值的 8%。近两年来， 美国建筑市场的投资总额每年都高达六千亿美元，美国的建设工程项目分为政府投资项目和私人投资项目，对于政府投资项目，美国采取的是一种谁投资谁管理即由政府投资部门直接管理的模式: 对私人管理项目，政府不予干预， 但对工程的技术标准、 安全、 社会环境影响和社会效益等则通过法律、 法规、 技术标准等加以引导或限制。二、美国建设项目工程造价管理的特点1、结合工程质量及工期管理造价（1） 任何工程必须在满足工程质量标准要求的前提下合理地确定工期；（2）任何工程必须先有工程质量标准要求， 然后才谈得上造价的合理确定；（3） 工程必须严格按计划工期履行， 才有可能不突破预定的造价。2、追求全生命周期的费用最小教师备注：此处引入案例讲解，激发学生学习兴趣，可提问。此处辅以在美国， 在计算出工程造价后， 一般还要计算工程投入运行后的维护费，作出工程寿命期的费用估算， 并对工程进行全面的效益分析， 从而避免片面追求低造价、而工程投产后维护使用费用不断增加的弊端。3、广泛应用价值工程美国的工程造价的估算是建立在价值工程基础上的， 在工程设计方案的研究论证中，一般都有估价师的参与。 以保证在实现功能的前提下， 尽可能减少工程成本， 使造价建立在合理的水平上， 从而取得最好的投资效益。4、十分重视工作分解结构（ Work BreakdownStructure- WBS） 及会计编码对于大中型项目， 为保证项目的顺利实施， 还必须对所应完成的工作进行必要分解，确定各个单元的成本和实施计划，这一过程称为工作分解结构 WBS（ Work Breakdown Structure） ， 并在 WBS 和基础上进行会计的统一编码。美国的项目参与各方历来十分重视 WBS 及会计编码， 将其视为成本计划和进度计划管理的基础。5、对工程的造价变更与工程结算的严格的控制（ 一） 工程造价的变更1) 允许变更的前提在美国一般只有发生以下事项时，才可能进行工程造价的变更:合同变更工程内部调整重新安排项目计划2) 变更程序工程造价的变更均需填报工程预算基价变更申请表等一系列文件，经业主与主管工程师批准后方可执行工程造价的变更。（ 二） 工程结算1. 对于承包商未超出预算的付款结算申请，经业主委托的建筑师/造价工程师审查， 经业主批准后予以结算；2.凡是超过预算 5%以上的付款申请， 必须经过严格的原因分析与审查。三、建设项目工程造价管理的各个主体及其作用图片讲解此处是难点，应详细讲解，并布置思考题，可引入切西瓜或豆腐的概念某某工厂电缆梁、柱等工程架空线路土建工程暖通卫生电器照明墙体工程240以上的砖墙基础工程工业管道办公室设备安装240砖墙生产车间 职工宿舍180砖墙工程项目单项工程单位工程分部工程分项工程1、政府部门政府部门参与工程造价管理的途径及作用有:（ 一）各地政府定期公布各类工程造价指南，供社会参考；（ 二） 负责政府投资的有关部门对自己主管的项目进行直接的管理并积累有关资料形成自己的计价标准；（ 三） 劳工部制定及发布各地人工费标准来直接影响工程造价；（ 四） 主管环保及消防的有关部门通过组织制订及发布有关环境保护标准来间接影响工程造价；（ 五） 通过银行利率等经济杠杆对整个市场进行宏观调控， 从而影响工程造价的构成要素， 最终影响工程造价。2、私人工程业主美国私人工程的业主分布于各行各业，如汽车、 娱乐、 银行业、 保险、 零售业、 能源生产和分配。在美国， 专业化分工很细， 业主公司不可能也没有必要拥有一套从事工程造价的专业人士，所以对工程造价的具体管理，业主一般都是委托社会上的估算公司、工程咨询公司等来进行的。3、建筑师和工程师建筑师和工程师， 也称为设计专业人员。 在美国，有许多建筑师和工程师在公共机构和大型的私营机构工作.但美国也有许多建筑师、 工程师私人注册的独立设计公司，根据签订的合同完成设计工作， 本文专指后者。 在采用如建造（ Design-Build） 的项目管理模式下， 建筑师和工程师与既负责设计又负责施工的公司签订合同在采用其他项目管理模式下，建筑师和工程师与业主签定合同。4、承包商承包商一般均在项目的中期和后期开始介入，根据业主给出的初始条件来设计或建设一个设施， 此时业主的意图已经清晰， 已经对多个方案进行了研究， 并对其进行了选择和放弃， 项目的范围和轮廓已经相当清晰。承包商对成本费用的划分非常详细，除上述直接成本和间接成本外， 为便于施工控制， 还将施工成本单独划分出来， 它包括直接人工费、 施工设备费， 以及现场间接成本。美国施工企业为管理其工程成本而采取的一项组织措施就是实行技术管理层和劳务层分离，只雇佣少量的技术管理人员，没有固定工人和长期合同工。 根据施工任务需要， 随时与社会上各种专业分包商签定分包合同，任务完成后，立即解约。5、建设经理建设经理（ Construction Manager） 是随着项目管 理的一 种 全 新 的 方 式 建 设 管 理 方 式(Construction Manage- CM)的诞生而出现的一种新型职业。 建设经理是一些建筑施工、 建筑工程管理及建筑经济学方面的专家，作为代理人受雇于业主， 主要的工作是在施工阶段， 对建筑师/ 工程师和承包商进行管理、 监督协调。除此之外， 建设经理在项目的前期工作中承担的工作有：l. 决策阶段： 协助确定项目目标、 目的及优先程序， 编制评估操作规划， 进行初步成本估算， 编制初始时间表， 协助筹资， 协助进行现场选定， 协助选择设计专业人员。2. 设计阶段： 提供阶段性的成本估算， 进行成本控制分析替代设计方案预选进行的施工可行性研究， 提供有关工程材料的数据， 编制阶段性的进度规划， 合同文件编制过程的协调与审查， 价值分析， 提供施工技术以及经济方面的建议， 负责所有会议的记录。3. 采购阶段： 编制预算控制估算， 刊登施工招标公告， 选定预审投标者， 信息和投标文件的分发， 举行标前会议并组织现场考察、 接收、 分析投标并提出决标建议，跟踪购买阶段并为所有活动建立文件档案。三、美国项目管理的常见模式及方法1、业主直接管理模式该方式是项目管理的一种传统模式。在这种方法下，业主分别与设计机构和承包商签定设计和施工合同，业主直接对设计和施工工作进行管理在施工阶段，设计专业人员通常承担着重要的监督工作。2、设计 建造（ Design- Building） 模式所谓设计 建造方式，就是在项目原则确定以后，业主只需选择唯一的实体负责项目的设计与施工， 设计 建造承包商对设计、 施工阶段的成本负责， 至于工程设计和施工的具体实施， 则根据具体情况，或由自己的专业人员以下属机构完成，或通过与专业设计机构及分包商签定协议由其分别完成。3、建设管理模式（ Construction Manage-CM）该管理模式有两种，第一种为建设经理是业主的代理人， 业主参加全部的合同协议的情形； 第二种为建设经理同时也是建造者。建设经理同时也是建造者的项目管理模式又称风险型建筑工程管理方式，实际上是纯粹建设管理模式与传统模式的结合， 在这种方式下， 建设经理同时也是施工总承包商，建设经理除了正常的承包工程的收入外，由于承担了保证施工成本的风险而可以得到另外的收入。4、代理式项目管理方式（ ProjectManage-PM）代理式项目管理不是一种工程项目管理模式，而是为项目选定适当的咨询服务。在该方式下，项目经理被看作是可以代替业主的一个方便的工具， 并且可以按照不同方式建造（ 例如设计投标建筑或者设计建造）的每个单独的项目或工地的完成交付进行监督。代理方式项目管理的目的是实现的三大目标控制， 并向业主提供合同管理、 信息管理和组织协调等服务。单 元 教 案 课次：9单元名称：美国工程造价的构成和计算规则 教学目的：让学生掌握:1、 设备系数法2、 设备及厂房系数法3、 单因子估算法教学重点：1、工程造价的估价； 教学难点：1、美国工程造价的计算规则教学方法：课堂教学与实例讲解，启发互动，多媒体教学 主要教学内容： 第三章、美国工程造价管理第二节、美国工程造价的构成和计算规则一、概述与我国相似，美国在项目的不同阶段有不同的估价方法。估价大致分为五个阶段，分别为数量级估价、概念估价、初步估价、详细估价、完全详细估价。在不同的估价阶段，有许多的估价方法，可供估价人员选用。这些方法大致可分为如下几类：单位成本法、设备因子法、规模因子法、其他参数法等。对于业主来讲，在预计工程造价时，常用的是后面三类。二、工程项目造价的预计1设备系数法一个生产项目，在生产工艺和规模确定之后，首先要选用工艺设备，其他专业都是根据工艺要求配置的。当项目的工艺设备已经确定，其他专业还未设计时，采用此法比较方便，其步骤为：(1)先估算工艺设备到现场的价格(设为 K) 教师备注：此处引入案例讲解，激发学生(2)设备及其安装费 P = 1.43K(这里的安装费，除设备本身的安装费以外，还包括必要的设备基础、支架、沟漕和保温、保冷工程的安置费) (3)设备配管安装费 T = 1.6P (4)直接建设费 M = 1.5T (5)总建设费 X = 1.38M = 4.74K这个方法简单，但精确度不高，因为成套工艺设备组成的变化、设备规洛的不同以及设备使用材质的差异，都会影响成套设备的价格。只以设备价格为基础计算总投资，当然得不到精确的结果。这个方法适用于项目建议书阶段的结算。2设备及厂房系数法一个项目，工艺设备投资和厂房土建投资之和占了整个项目投资的绝大部分。如果设计方案已确定生产工艺，初步选定了工艺设备并进行了工艺布置，这就有了工艺设备的重量级厂房的高度和面积，那么工艺设备投资和厂房土建的投资就可以分别估算出来，其他专业，与设备关系较大的按设备系数计算，与厂房土建关系较大的则以厂房土建投资系数计算，两类投资加起来就得出整个项目的投资，这个方法，在预可行性阶段使用是比较合适的。例： 650mm 中型钢轨车间各专业工程投资系数如下： 工艺设备：l 厂房土建(含设备基础)：1 起重设备：009 给排水工程：004 加热炉及烟道：012 釆暖通风：003 气化冷却：001 工业管道：001 余热锅炉：0，04 电器照明：001 供电及转动：018 自动化仪表：002 系数合计：136 系数合计：109 两个车间的投资=设备及安装费l.36+ 厂房土建费l.093、单因子估算法单因子估算法是以类似产品的已知数据为依据，按照某一因子进行比例估算。（1）按资金周转率估算所谓资金周转率，就是年产品价值与投资之比，故在已知投资周转率及产品销售时就可按下式算出投资：FCI=FPCUPP/TOR式中，UPP 为产品售价(万元 /t)；TOR 为资金周转率(Y 1 )。TOR 的值在0.15 之间，因产品而不同。Y年。（2）按设备质量估算假设投资与设备总质量成正比，则可根据类似产品的生产装置的单位生产能力的设备质量按下式算出投资：FCI=(0.54.0)FPCUEW式中，UEW 为单位生产能力的设备质量 1/(t/a)。前面的系数可根据材质选择，全碳钢时取低限，全不锈钢时取高限。以上两种方法误差都相当大，只适学习兴趣，可提问。此处辅以图片讲解此处是难点，应详细讲解，并布置思考题，用于开题评价。（3）因子估算法因子是指主要设备与其他设备的比值。例如建造一艘船，已知船体为 100万元，机器设备因子为 0.6，各种仪表因子 0.2，船上各种机械因子 0.3，电气设备因子 0.08，油漆因子为 0.3，其他因子 0.3，因子之和为