《北京市社会保险业务档案管理规定(试行)实施办法》

附件 1：北京市社会保险业务档案管理规定（试行） 实施办法第一条 为了规范社会保险业务档案管理，维护社会保险业务档案真实、完整和安全，发挥档案的服务作用，根据中华人民共和国档案法及国家人力资源和社会保障部、国家档案局制定的社会保险业务档案管理规定（试行）（以下简称规定）等相关法律文件, 结合本市实际情况，制定本实施办法。第二条 本市各级人力资源和社会保障行政部门所属经办各项社会保险业务的社会保险经办机构（以下简称社会保险经办机构）及其管理的社会保险业务档案，适用本办法。第三条 本办法所称社会保险业务档案，是指社会保险经办机构在办理社会保险业务过程中直接形成的具有保存和利用价值的各种文字材料、电子文档、图表、声像等不同形式的历史记录。第四条 北京市人力资源和社会保障行政部门负责全市社会保险业务档案管理工作的组织领导。北京市档案行政部门负责全市社会保险业务档案工作的监督指导。人力资源和社会保障行政部门与档案行政部门应加强相关工作的沟通与配合。4各级社会保险经办机构负责本机构社会保险业务档案管理工作，并接受本级和上级人力资源和社会保障行政部门的领导和同级档案行政管理部门的业务指导。市属社会保险经办机构定期对所管辖的区县、街道社会保险经办机构社会保险业务档案管理工作进行业务指导。第五条 市、区县社会保险经办机构形成的社会保险业务档案由该机构集中保存， 街道社保所形成的社会保险业务档案应定期交由区县以上社会保险经办机构集中统一保存。第六条 社会保险经办机构应配备专、兼职的档案管理人员和必要的设施、场所。市级社会保险经办机构按 40 平方米/万卷、区县级社会保险经办机构按 60 平方米/万卷，配置业务档案库房。市、区县社会保险经办机构在编制总额内应按照一定比例配备专职档案管理人员, 并根据需要配备适应档案现代化管理要求的技术设备及网络系统。第七条 各级社会保险经办机构应认真落实档案保管、保密、利用、移交、鉴定、销毁等管理要求，制定档案管理规章制度并加强监督、检查，保证社会保险业务档案及时收集、妥善保管、有序存放，严防损毁、遗失和泄密。第八条 各社会保险经办机构的业务部门，按照本办法附件社会保险业务材料归档范围与保管期限规定的范围，将办理社会保险业务过程中形成的记录、证据、依据等应当归档保存5的文件材料，及时收集、整理，并在规定时间内，移交档案部门集中统一管理，确保归档材料的齐全、完整与安全，不得伪造、篡改。任何单位和个人不得拒绝归档或将档案据为已有。第九条 社会保险业务档案分类应当按照各社会保险经办机构业务经办规律和特点，以方便归档整理和检索利用为原则，采用“ 年度 -业务环节” 或“ 年度- 险种 -业务环节”的方法对社会保险业务材料进行分类、整理，并及时编制归档文件目录、卷内目录、案卷目录、备考表等。负责档案管理的部门应当对接收的档案材料及时进行检查、分类、整理、编号、入库保管，并及时编制索引目录。 第十条 社会保险业务档案的保管期限分为永久和定期两类。定期保管期限分为 10 年、30 年、50 年、100 年，各种社会保险业务档案的具体保管期限按照本办法附件社会保险业务材料归档范围与保管期限执行。涉及到参保基础信息、待遇领取、核准材料，保管期限上升至 100 年档。社会保险业务档案的保管期限，自形成之日的次年 1 月 1日开始计算。第十一条 参保单位和个人对所需查询业务，按照社会保险经办机构的档案查阅程序提出申请，社会保险经办机构依法在各自业务范围为参保单位和参保个人提供档案信息查询服务。6第十二条 社会保险经办机构应当对已到期的社会保险业务档案进行鉴定。鉴定工作应当由社会保险经办机构相关负责人、业务人员和档案管理人员，以及同级人力资源社会保障行政部门有关人员组成鉴定小组负责鉴定并提出处理意见。鉴定中如发现业务档案保管期限划分过短，有必要继续保存的，应当重新确定保管期限。第十三条 社会保险经办机构对经过鉴定可以销毁的档案，编制销毁清册，报同级人力资源社会保障行政部门备案，经社会保险经办机构主要负责人批准后销毁。未经鉴定和批准，不得销毁任何档案。社会保险经办机构应当派两人以上监督销毁档案。监督人员要在销毁清册上签名，并注明销毁的方式和时间。销毁清册永久保存。第十四条 社会保险经办机构按照有关规定，将永久保存的社会保险业务档案定期向同级国家综合档案馆移交，市级立档单位应从档案形成之日起满 20 年向市档案馆移交；区县级立档单位应从档案形成之日起满 10 年向区县档案馆移交。第十五条 社会保险经办机构有下列行为之一的，限期改正，并对直接负责的工作人员、主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；给参保单位或个人造成损失的，依法承担赔偿责任。7（一）不按规定归档或者不按规定移交档案的；（二）伪造、篡改、隐匿档案或者擅自销毁档案的；（三）玩忽职守，造成档案遗失、损毁的；（四）违规提供、抄录档案，泄漏用人单位或者个人信息的；（五）违反国家档案法律、法规和社会保险业务档案的其他行为。第十六条 各类社会保险业务档案中涉及会计、电子文档等档案材料，国家有特别规定的，从其规定。第十七条 市级社会保险经办机构根据本办法的规定，结合本系统的具体情况，制定实施细则，报市人力资源和社会保障局和市档案局备案。第十八条 本办法由市人力资源和社会保障局、市档案局按职责分工进行解释，自 2010 年 5 月 1 日起执行。8附件 2：北京市社会保险业务材料归档范围与保管期限一、社会保险管理类（一）参保单位登记材料。包括参保单位办理参保登记、变更登记、注销登记时填报的登记表单及相关审核材料永久 （二）参保人员登记材料。包括缴费单位职工和退休人员， 以家庭为单位或个人身份参加社会保险的城镇无业居民、农村居民、个体工商户、城镇灵活就业人员办理参保、社会保险关系变动、基本信息变更等登记手续时，填报的登记表单及相关审核材料永久（三）社会保险个人账户管理材料。包括养老、医疗保险个人账户对账、个人账户修改等相关材料100 年（四）社会保险登记证管理材料。包括社会保险经办机构向参保单位核发社会保险登记证、对已核发的社会保险登记证验证换证、对遗失社会保险登记证的单位补证时的登记表单及相关审验材料10 年9（五）社会保险卡（证、手册）管理材料。为参保人员办理社会保险卡（证、手册）首发、补发、收回等管理的登记表单及相关材料50 年（六）社会保险待遇领取资格验证材料。包括对享受社会保险待遇人员进行领取资格检查验证的相关审核材料10 年（七）退休人员社会化管理服务材料。包括对实行社会化管理服务的退休人员进行信息采集、移交、日常管理服务的登记表单及相关材料50 年（八）异 地 安 置 登 记 材 料 。包 括 异 地 安 置 应 享 受 社 会 保 险 待 遇人 员 和 长 期 派 驻 异 地 工 作 的 参 保 人 员 ，办 理 安 置 地 或 派 驻 地 享 受各 项 社 会 保 险 待 遇 所 填 报 的 核 定 表 、备 案 表 及 相 关 材 料 50 年（九）服务协议管理材料。包括与基金收付款协议银行、定点医疗机构、定点零售药店、工伤协议医疗康复机构、工伤协议辅助器具配置机构、网络通信运营商、附加保险承保单位等签订的协议书、考核、评比材料、A 类定点医疗机构管理材料、社区慢病管理材料、违规问题处理材料和预警告知材料、终止协议材料外借病床材料等其他材料10 年二、社会保险费征缴类（一）社会保险费征缴核定材料。包括缴费基数核定以及工伤费率确定、中断缴费、恢复缴费、补缴费、预（补）缴费、退费、加收滞纳金、加收利息、等申报核定业务表单及相关审核材料10100 年（二）收款凭证、会计账簿、会计报表等，按会计档案管理办法确定保管期限 （三）社会保险基金征缴明细表和汇总表50 年（四）社会保险基金征缴年度汇总表永久 （五）催缴资料。包括社会保险费补缴通知书、补缴协议10 年（六）缴费证明材料。包括为缴费单位、缴费个人出具的缴费证明及相关材料10 年三、养老保险待遇类（一）养 老 保 险 待 遇 核 定 材 料 。参 保 人 员 基 本 养 老 金 、养 老 金领 取 人 员 死 亡 后 供 养 直 系 亲 属 及 其 抚 恤 金 待 遇 、养 老 金 领 取 人 员丧 葬 费 、养 老 保 险 其 他 一 次 性 待 遇 核 定 ，养 老 保 险 待 遇 调 整 、养 老保 险 待 遇 更 正 、养 老 保 险 待 遇 补 支 付 、养 老 保 险 待 遇 减 支 付 、基 本养 老 金 待 遇 核 准 表 、养 老 保 险 待 遇 变 更 批 文 、企 业 退 休 人 员 基 本 养老 金 调 整 文 件 等 申 报 核 定 业 务 表 单 及 相 关 审 核 材 料 50 年（二）养老保险个人账户一次性支付申报核定业务表单、职工一次性待遇核准表单及相关审核材料50 年 （三）劳动能力鉴定材料。劳动能力鉴定确认申请表、劳动能力鉴定确认结论通知书及医疗专家组劳动能力鉴定确认意见表、职工病情诊断证明书原件、现场检查结果复印件、病历复印件及11相关材料。50 年（四）养老保险付款凭证、会计账簿、会计报表等，按会计档案管理办法确定保管期限。（五）养老保险支付明细表和汇总表30 年（六）养老保险基金支付年度汇总表永久 四、医疗保险待遇类（一）门诊特殊病登记材料。包括门诊特殊病参保人员登记表单、审批表及其它登记材料和相关审核材料10 年（二）就医登记材料。包括参保人员办理住院、家庭病床、转诊转院登记表单及相关审核材料10 年（三）医疗保险住院待遇核定材料。包括住院医疗费用申报核定业务表单及相关审核材料10 年（四）医疗保险门诊待遇核定材料。包括门诊医疗费用申报核定业务表单相关审核材料10 年（五）医疗保险付款凭证、会计账簿、会计报表等，按会计档案管理办法确定保管期限。（六）保险待遇核定材料。包括定点医疗机构申报医疗费用审核材料，用人单位及社保所申报医疗费用审核材料 ，大额费用审核材料，大额费用手工报销复审、点击、登记材料，A 类定点医疗机构住院费用抽查材料，医疗费用追回有关材料10 年（七）医疗保险支付明细表和汇总表30 年12（八）医疗保险基金支付年度汇总表永久 五、失业保险待遇类（一）失业备案材料。包括失业保险待遇享受资格审查登记业务表单、失业人员名单及相关失业证明材料10 年（二）失业人员失业保险关系转移材料。包括领取期限、待遇材料等相关材料10 年（三）失业保险待遇核定材料。包括失业保险待遇申报核定业务表单及相关审核材料10 年（四）促进就业补贴核定材料。包括失业人员职业指导、职业培训补贴、职业介绍补贴、岗位补贴、以及社会保险补贴等促进就业项目申报核定业务表单及相关材料10 年（五）享受职业培训补贴审核材料。包括失业人员、本市农村劳动力培训补贴，技师、高级技师培训经费补贴，公共实训补贴等相关审核材料30 年（六）失业保险付款凭证、会计账簿、会计报表等，按会计档案管理办法确定保管期限。（七）失业保险支付明细表和汇总表30 年（八）失业保险基金支付年度汇总表永久 六、工伤保险待遇类（一）工伤备案材料。包括工伤事故备案登记表单及相关材13料10 年（二）工伤认定材料。包括工伤认定决定书及相关文书 和审核材料50 年（三）工伤人员登记变动材料。包括工伤职工登记、工伤保险信息变动登记表单及相关材料50 年（四）工伤再次鉴定材料包括：劳动能力鉴定确认申请表、劳动能力再次鉴定确认结论通知书、医疗专家组劳动能力鉴定确认意见表、区县医疗专家组劳动能力鉴定确认意见表、再次鉴定申请书、区县劳动能力鉴定确认结论通知书复印件、工伤认定结论通知书复印件以及工伤再次鉴定相关材料50 年（五）工伤保险伤残工亡待遇核定材料。包括一次性伤残补助金、伤残津贴、生活护理费、一次性工亡补助金、工亡人员丧葬补助金、工亡人员供养直系亲属及其抚恤金等工伤保险待遇申报核定表单及相关材料50 年（六）工伤保险医疗待遇核定材料。包括工伤人员因工伤发生的医疗、康复、配置辅助器具、劳动能力鉴定等费用申报核定业务表单及相关材料，定点医疗机构申报工伤保险医疗费用审核材料，用人单位及社保所申报工伤保险医疗费用审核材料，工伤保险大额医疗费用审核材料10 年（七）工伤预防费用核定材料。包括参保单位工伤预防费用 申报核定业务表单及相关材料10 年14（八）工伤保险付款凭证、会计账簿、会计报表等，按会计档案管理办法确定保管期限。（九）工伤保险支付明细表和汇总表30 年（十）工伤保险基金支付年度汇总表永久七、生育保险待遇类（一）妊娠登记材料。包括女职工办理妊娠登记申报核定业务表单及相关材料10 年（二）并发症登记材料。包括计划生育手术并发症等申报核定业务表单及相关材料10 年（三）生育保险待遇核定材料。包括参保人员因生育、计划生育、治疗并发症发生的医疗费用及生育津贴等申报核定业务表单和相关审核材料，定点医疗机构申报生育保险医疗费用审核材料，用人单位及社保所申报生育保险医疗费用审核材料，生育保险大额医疗费用审核材料10 年（四）生育保险付款凭证、会计账簿、会计报表等，按会计档案管理办法确定保管期限。（五）生育保险支付明细表和汇总表30 年（六）生育保险基金支付年度汇总表永久 八、社会保险业务统计报表类（一）各项社会保险年度统计报表永久 （二）各类社会保险数据和分析报告等材料30 年15（三）社会保险业务月/季统计报表10 年（四）各项社会保险基金年度预决算表按会计档案管理办法确定保管期限（五）各类费用支出报表、通报材料30 年九、社会保险稽核监管类（一）社会保险稽核材料。包括稽核方案、稽核通知书、工作记录、相关证据、稽核告知书或整改意见书、处罚建议