采购供应业务内控手册

第三章 采购业务 3.1 物资需求申请 一、业务目标目标1 标 1加强计划准确率和供货及时率，规避计划准确率带来的风险和损失目标 2 通过内部控制规范采购管理流程，降低采购管理风险 二、业务风险需求或采购计划不合理、不按实际需求安排采购或随意超计划采购，甚至与企业生产经营计划不协调。内容内容内容请购未经适当审批或超越授权审批，可能导致采购物资过量或短缺，影响企业正常生产经营。内容内容内容2三、岗位职责主管、副总裁：负责对物资需求申请的合理性及准确性进行审批采购部负责人：负责对物资需求申请中的物资进行分配采购员：负责对物资需求申请中的物资进行采购四、流程描述1.1 使用部门依据本项目实际需求数量、生产部门依据本月生产需求发起物资需求申请；1.2 资产管理部对物资需求申请单中的物资进行库存核实，合理调拨分公司库存;1.3 供应部对所需物资的规格型号及数量再次进行核实，各类采购员优先采购急需物资1.1 使用部门就物资实际需求数量发起物资需求申请1.2 资产管理部对物资需求申请中物资进行库存核实1.3 供应部对所需物资的规格型号及数量进行核实，并分配至各类采购员1五、物资需求申请流程图物资需求申请集团资产管理部部长子公司董事长子公司总经理子公司供应部子公司资产管理部使用部门董事长集团运营管理部部长总裁阶段开始发起申请发起人物资需求申请单审核审核申请部长物资需求申请单核实库存库管员物资需求申请单审核申请部长物资需求申请单审核申请部长物资需求申请单审核申请部门主管物资需求申请单审核审核审核审核审核不通过分派采购计划部长物资需求申请单结束112233物资需求申请关键点说明 ：关键风险点关键控制点详细描述及说明1 、 需求或采购计划不合理 ；2 、 不按实际需求采购或随意超计划采购 ；3 、 采购计划的编制流于形式 ， 缺乏执行性 。1 、 生产 、 经营 、 项目建设等部门 ， 应当根据实际需求准确 、 及时编制需求申请 。 需求部门提出需求申请时 ， 不能指定或变相指定供应商 ， 对独家代理 、 专有 、 专利等特殊产品应提供相应的独家 、 专有资料 ， 经专业技术部门研讨后实施采购 ；2 、 在制定年度生产经营计划工程中 。 企业应当根据发展目标实际需要 ， 结合在途物资情况 ， 科学安排采购 ， 防止采购过高或过低 ；3 、 采购主管对采购计划监督与考核时 ， 应严格按照采购计划的目标 ， 若出现差异 ， 应查明出现差异的原因 ， 以便规避风险 。六、相关制度及具体内容1、物资请购审批流程按采购申请业务 OA 系统审批流程进行审批七、相关表单1、物资采购申请单物资采购申请单申请时间 流水号 物资采购类别 申请采购部门 经办人 物资名称 规格型号 申请采购数量 单位 预计单价 预计金额 备注物资采购用途 预计金额合计 ￥：申请部门主管意见：部门主管：申请部门负责人意见：部门负责人：资产管理部主管意见：主管副总裁：资产管理部意见：资产管理部：集团公司总裁意见：总裁：监察室主任意见：监察室主任：集团公司董事长意见：董事长：八、业务实施中遇到的问题1、没有审批完成的物资需求申请单供应部将不予采购，但是部分工程材料及生产零配件因突发性强，为确保工程或生产的顺利进行不得不提前采购，需求申请单后补。九、优化流程建议1、建议明确急需物资申请采购流程3.2 供应商管理 一、业务目标目标1 标 1二、业务风险供应商选择不当，可能导致采购物资质次价高，甚至出现舞弊行为内容内容内容三、岗位职责主管、副总裁：对供应商资质信誉情况的真实性及合法性进行审查采购部负责人：对供应商所提供物资或劳务的质量、价格、交货及时性、供货条件等进行实时管理和考核评价采购员： 对供应商资质信誉等信息进行整理、归档四、流程描述1.1 使用部门依据实际需求发起物资需求申请时对于部分特殊物资需向供应部提供生产厂家或可替代生产厂家，保证采购物资的准确性1.2 采购员对所需物资市场进行调查，对所需物资进行询价比价1.3 采购员完成询比价后将建议供应商资质及询比价资料交由部门负责人审核1.1 使用部门就所需特殊物资提供生产厂家或可替代生产厂家1.2 采购员对所需物资进行询比价1.3 采购员完成询比价将询比价材料上交部门负责人审核1进一步健全合格供应商名录，确保采购到符合需求的“最优性价比”物资五、供应商管理流程图供应商准入供应部 使用部门阶段开始供应商推荐内务物资需求申请单筛选供应商采购员询价单供应商准入审核部长结束1122供应商准入关键点说明 ：关键风险点关键控制点详细描述及说明1 、 供应商选择不当 ， 可能导致采购物资质次价高 ；2 、 供应商选择不当 ， 可能出现舞弊现象 ；1 、 建立科学的供应商评估和准入制度 ， 对供应商资质信誉情况的真实性和合法性进行审查 ， 确定合格的供应商清单 ；2 、 采购部门应该按照公平 、 公正和竞争的原则 ， 择优确定供应商 ， 在切实防范舞弊风险的基础上 ， 与供应商签订质量保证协议 ；供应商评价使用部门 质量部 供应部阶段开始供应商评价采购员供方评定记录表1供方物资质量评审部长供方评定记录表供方物资使用情况反馈部长供方评定记录表供应商评定部门主管供方评定记录表列入合格供方名录采购员合格供应商名录不通过结束233 2 1供应商评价关键点说明 ：关键风险点关键控制点详细描述及说明1 、 不能准确评价供应商所供物资或劳务的质量 、 价格 、 交货及时性等信息2 、 检测设备及技术有限 ， 不能准确检测出物资是否满足使用需求或相应技术指标 ；3 、 使用部门对所需物资性能要求不够明确 ， 不能及时反馈质量信息及技术要求指标1 、 建立科学的供应商评估制度 ， 对供应商所共物资或劳务的数量 、 价格 、 交货等信息做出准确评价 ， 并在供应商管理系统中做出相应记录2 、 进一步完善检测设备 ， 明确检验标准 ， 尽可能全面的完成对大宗物资 、 工程管配件主要性能指标的检测3 、 建立科学的供应商评价制度 ， 加强各部门之间沟通协作意识 ， 做到有问题早发现 、 早解决六、相关制度及具体内容1、供应商必须在合格供应商名录进行选择，坚持先厂家后代理、先附近后周边、先星高级后星低级的原则2、大宗原材料及成品件供应商本着先厂家后经销商的原则3、对属于生产厂家的供应商，参照外委供应商的选择程序进行甄选4、采购供应部根据评估结果建立合格供应商名册 ，相关业务部门按此名册执行采购作业5、未列入合格供应商名册的，原则上不允许采购其产品6、临时授权供应商。因交货迫切或采购困难，以及其他特殊原因，由相关业务部门提交临时供应商授权申请书 ，经副总裁以上领导审批授权核准，方可成为临时供应商，但不登入合格供应商名册七、相关表单1、询价单2、供方评定记录表此报价将作为最终报价，参与本批次物资或者设备的合同评审，请慎重考虑!(甘肃大禹节水集团股份有限公司供应部)询 价 函您好：我公司拟订购贵公司配件一批，希望贵公司本着合作、共赢、互利互惠的原则，对下列物资报出最终价格，望合作成功，顺祝商祺!项次 物料名称 规格/型号 性能指标及技术参数 单位 数量 单价（元） 总价（元） 备注1 2 34供应商名称: 业务联系人: 需方联系人： 供应商电话: 手机 供应商传真: 需方电话：供应商地址: 是否含运费 含 不含 需方传真 ：报价有效期 是否含税 含 不含 税率 发票类型付款方式： 月结 天结 货到付款 交货方式 送货上门 自提 托运 交货周期注：以上供应商信息，请务必全填，并切记签字、盖章后回传我公司。报价单位盖章：法 人(签字)：供方评定记录表编号： No.供方名称 地 址电 话 联系人本公司主要的采购产品： 供应部签名： 日期：质量能力评价（1）对其质量管理能力调查报告或体系认证证书及供方或其顾客提供的其他证明材料（共 页）：（2）新供方（ ）老供方（ ）（3）结论技术质量部签名： 日期：使用情况：销售公司签名： 日期：评定结论（是否列入合格供方名录）管理者代表签名： 日期：年度复评记录年度 是否继续列入合格供方名录 批 准 时 间年度 批 准 时 间年度 批 准 时 间3.3 采购合同签订一、业务目标目标1 标 1明确双方的权利、义务和违约责任等情况（包括支付金额、结算方式，供应商按照约定时间、期限、数量与质量、规格交付物资给采购方）目标 2 准确描述合同条款，明确双方权利、义务和违约责任，按照规定权限签署采购合同二、业务风险采购合同签订不当，可能导致物资采购不顺畅内容内容内容未经授权对外签订采购合同，合同对方主体资格、履约能力等未达要求、合同内容存在重大疏漏和欺诈，可能导致企业合法权益受到侵害内容内容内容2三、岗位职责主管、副总裁：确定正确的采购方式，并核查该供应商资质信誉是否达到要求采购部负责人：负责审核合同内容中是否存在疏漏、欺诈，合同中所示物资相关技术要求是否准确，交换及付款方式及周期是否合理采购员：起草合同，明确合同中物资验收标准，交由法务部核查四、流程描述1.1 使用部门依据实际需求发起物资需求申请时对于部分特殊物资需向供应部提供生产厂家或可替代生产厂家，保证采购物资的准确性1.2 采购员对所需物资市场进行调查，对所需物资进行询价比价1.3 采购员完成询比价后将询比价材料上交部门负责人审核，审核通过后采购员选择最优性价比厂家签订采购合同1.1 采购部主管确定采购方式1.2 采购员对所需物资市场进行调查1.3 采购员完成询比价将询比价材料上交部门负责人审核11.4 采购员将起草好的合同交由部门负责人及法务部对相应条款进行审核，审核完成后将供方盖章合同发起OA合同评审五、合同签订流程图招标采购资产管理部 财务部 使用部门 供应部 供应商质量部审计监察室总裁阶段开始针对招标物资起草招标公告内务招标公告针对所需物资发起招标公告部长招标公告发起招标公告内务招标公告购买招标文件供应商招标文件组织招标部长招标日程表评标 、 议标部长评标 、 议标部长评标 、 议标部长评标 、 议标部长评标 、 议标主管领导评标 、 议标总裁招标统计部长会议记录供应商投标登记部长投标登记表评标 、 议标供应商投标价格表接下页112233招标采购资产管理部 财务部 使用部门 供应部 供应商质量部审计监察室总裁阶段承上页招标价格汇总各类采购员价格汇总表中标信息公示各类采购员中标通知书中标通知供应商中标通知书审阅中标通知部门负责人中标通知书审阅中标通知部门负责人中标通知书审阅中标通知部门负责人中标通知书审阅中标通知部门负责人中标通知书审阅中标通知部门负责人中标通知书审阅中标通知部门负责人中标通知书审阅中标通知部门负责人中标通知书结束441.4 合同签订完成后交由部门负责人及法务部审核招标采购关键点说明 ：关键风险点关键控制点详细描述及说明1 、 公开招标公告信息渠道的选取不够广泛 ， 导致部分供应商无法及时参加招标2 、 缺乏对重要物资品种的价格跟踪监控 ， 引起采购价格不合理 ， 造成企业资金损失3 、 评标成员不够广泛 ， 技术专家不够充足 ， 评标成员是否与投标单位及关联单位有个人利益关系 ， 是否采取了回避措施4 、 评标及价格汇总过程中 ， 接触标的的人员是否有泄密行为1 、 在公司主页或相关产业大型网站上发布招标公告 ， 尽可能多的吸引有资质的投标人参加投标2 、 采购部门应当定期研究大宗通用物资重要物资的成本构成与市场价格变动趋势 ， 确定该类物资采购执行价格过参考价格3 、 企业应该成立专门小组 ， 分别负责招标工作的组织 、 协调 、 管理 、 审核 、 监督和评价等4 、 评标工作因封闭进行 ， 评标人员不得擅自离开评标地方 ， 隔断评标人员与外界的通讯联系 ，保证招投标的公平 、 公正非招标采购供应部主管 供应部部长 供应部阶段开始物资需求申请分类采购员物资需求申请单采购物资询比价采购员询比价单审核审核确定供应商采购员不通过结束1221非招标采购关键点说明 ：关键风险点关键控制点详细描述及说明1 、 采购物资分类不够明确 ， 导致采购出现重复或急用物资无法及时采购2 、 进行询比价供应商数量较少 ， 不能准确判断该类物资市场价格及变动趋势1 、 各类经办人及时与使用部门或工程项目沟通 ， 优先采购急需物资 ， 保证生产或工地施工的正常运行2 、 尽可能多的对供应商进行询比价对比 ， 从生产厂家采购 ， 以最优性价比采购到符合需求的物资采购合同签订 、 审批 （ 工程材料 ）董事长 总裁审计监察室主管法务部主任工程管理部主管工程管理部部长财务总监集团供应部部长子公司总经理子公司副总使用部门子公司供应部行政部子公司财务部部长阶段开始拟定合同采购员采购合同审核合同部长采购合同审核审核审核审核审核审核审核审核审核审核审核不通过合同盖章部长采购合同11结束审核22资料存档采购合同签订 、 审批 （ 包装物 、 零星物资 ）董事长 总裁审计监察室主管法务部主任资产管理部副总裁集团质量部部长财务总监集团供应部部长子公司总经理子公司副总使用部门子公司供应部行政部子公司财务部部长阶段开始拟定合同采购员采购合同审核合同部长采购合同审核审核审核审核审核审核审核审核审核审核审核不通过合同盖章部长采购合同结束审核1122资料存档合 同 签 订 、 审 批 关 键 点 说 明 ：关键风险点关键控制点详 细 描 述 及 说 明1 、 框 架 协 议 / 采 购 合 同 签 订 不 当 ， 可 能 导 致 物 资 采 购 不 顺 畅2 、 未 经 授 权 对 外 签 订 采 购 合 同 ， 合 同 对 方 主 体 资 格 、 履 约 能 力 等 未 达 要 求 、 合 同 内 容 存 在 重大 疏 漏 和 欺 诈 ， 可 能 导 致 企 业 合 法 权 益 受 到 伤 害1 、 对 拟 签 框 架 协 议 的 供 应 商 的 主 题 资 格 、 信 用 状 况 等 进 行 风 险 评 估 ， 框 架 协 议 的 签 订 应 引 入竞 争 制 度 ， 确 保 供 应 商 具 有 履 约 能 力2 、 根 据 确 定 的 供 应 商 、 采 购 方 式 、 采 购 价 格 等 情 况 ， 拟 定 采 购 合 同 ， 准 确 描 述 合 同 条 款 ， 明确 双 方 权 利 、 义 务 和 违 约 责 任 ， 按 照 规 定 权 限 签 署 采 购 合 同 。 对 于 影 响 重 大 、 涉 及 较 高 专 业 技术 或 法 律 责 任 关 系 复 杂 的 合 同 。 应 当 组 织 法 律 、 技 术 、 财 会 等 专 业 人 员 参 与 谈 怕 ， 必 要 时 可 聘请 外 部 专 家 参 与 相 关 工 作六、相关制度及具体内容1、合同编号由（子）分公司名称+合同类型+物资类别+合同流水号组成。2、凡是签订原辅料，工程外购材料，生产设备配品、配件，包装物及劳保办公用品，设备等采购合同时，集团公司及各子（分)公司供应部必须要求合格供应商提供以下材料：（1）营业执照、组织结构代码证、税（国、地）务登记证及企业其他资质证件等基本信息资料。（2）采购国家规定必须有生产许可制度的物资时，需方要求合格供应商必须提供管物资生产厂商的生产许可证或经销商的经营许可证。（3）对于大宗物资采购必须要求合格供应商提供生产厂商产品检验报告（企业自检、省级检验、行业/国家检验）检测的质量检验报告一份。七、相关表单1、产品采购合同2、招标采购公告3、招投标登记表产 品 采 购 合 同甲方：（需方） 合同编号：DY -AA-B- - - 乙方：（供方） 签订地点：甲、乙双方根据国家有关法律法规，经过平等协商，就乙方在合约期内为甲方供应产品，达成如下协议：一、产品名称、规格/型号、等级/牌号、单位、数量、金额 签订时间： 年 月 日产品名称 规格/型号 承压 单位 数量 单价(元） 总金额（元） 备 注合计人民币金额（大写）： (小写）： （乙方开具 发票） 二 、质量标准及验收方式：依据国家标准_标准进行验收！随货带本批次管件检验报告，每批次成交的产品在签订采购合同后供应到甲方后甲方随机抽样检验确认。不符合相应标准的产品，损失全部由乙方承担。乙方每批次产品必须随车附带（企业、省级或行业出具的检验报告）产品检验报告一份交由甲方（提供的检验报告应与提供的标准相符合） 。若产品出现质量纠纷，双方协商不成时交由甲方所在地质量监督部门进行鉴定。三、交付方式及运费承担：乙方负责配送至甲方单位，运费由乙方承担。四、包装标准及包装物的处理：1、包装要求：纸箱包装、包装完好无损。2、包装物的处理：（1）回收（ ） （2）不回收（） 。五、结算方式及期限：甲乙双方签订合同后，乙方组织发货并将货物送至甲方公司（甘肃省肃州区解放路 290 号） ，同时在 7 个工作日内将发票寄至甲方公司挂账，甲方在收到货物验收合格并收到发票后三个月（节假日顺延）内一次性支付乙方全部货款。六、如需提供担保，另立合同担保书，作为本合同附件。七、违约责任 ：1、甲、乙双方未能履行合同约定义务的，违约方应承担相应的违约责任。守约方有权要求违约方支付合同违约金，违约金为合同总金额的 1%；2、乙方不按时发货，每迟交货一天承担合同总金额百分之一的违约金 。若发生质量问题，乙方负责退货并承担所有损失。八、合同纠纷的解决方式：因合同产生争议，甲、乙双方应本着合作的精神友好协商解决，若协商不成提交由合同签订所在地法院裁决。九、合同其他事宜：1、本合同自甲、乙双方授权代表人签字或加盖公章之日起生效，至双方全部履行完各自责任后终止；2、本合同未尽事宜，甲、乙双方友好协商解决，并可另行签订补充合同，本合同的补充合同及合同附件是本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等的法律效力。甲方（盖章） 乙方(盖章）法定代表人签字 法定代表人签字委托代理人签字 委托代理人签字地 址 地 址电 话 电 话传 真 传 真邮 编 邮 编开户银行及账号 开户银行及账号 甘肃大禹节水集团股份有限公司年度物资招标采购公告甘肃大禹节水集团股份有限公司 年度物资招标采购以公开招标、竞争性谈判进行，真诚欢迎符合条件的厂商前来参加本次招投标。本次公开招标采购物资主要分为三大类： B 类（紧固件（螺丝、丝杆） 、工程 PVC、PE 管配件（人饮、灌溉） 、温室节水器材及配件、阀门（闸阀、蝶阀、球阀、电磁阀、排气阀、逆止阀） 、铁件（钢弯、法兰、伸缩节/柔性接头） 、水表（智能水表、法兰水表、丝扣水表） 、PVC 胶水、PVC 球阀、电机及水泵等） ；C 类（生产设备配品（滴管设备、注塑设备、PVC 设备） 、过滤器设备（2 寸/3寸/4 寸） 、电器、工具、皮带（三角带、同步带、传送带） 、轴承及密封件、油漆、钢材、封头及压盖等） ；D 类（包装物资（收缩膜/缠绕膜、瓦楞纸/收卷盘、合格证、记录本、纸筒、纸箱） 、托盘、劳保、办公耗材、办公用品）共 31 个标段。具体物资类别及标段情况详情如下：一、B 类（工程 PVC、PE 管配件、铁件、水泵、电机及水泵等1. 招标编号：DYCG- - B-01132. 项目名称：工程 PVC、PE 管配件、铁件、阀门。 （详细内容见招标文件）3. 投标厂商基本要求：（1）资质条件：生产制造厂家、代理商或经销商必须是依法注册登记，具有独立法人资格，取得生产资格且通过国家 ISO 质量管理体系认证的生产企业或代理商；（2）财务状况：近三年各项盈利指标均上升，且现金流指标均为正现金流，流动资金充裕；（3）供货能力：有充裕的库存以及齐全的产品规格型号；（4）信誉情况：近三年内无产品质量重大事故，无公开被投诉，无违法，无违纪行为；（5）其他要求：参加投标的企业或代理商，请携带有效的法人授权委托书、代理授权书、委托代理人身份证、企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证、特殊行业生产许可批件、ISO 质量管理体系认证等相关证件复印件，复印件加盖红色公章。4. 报名时间： 5. 报名方式：报名分现场报名、网络报名、电话报名、邮件及传真等方式，分别为：（1）现场报名地 址：甘肃大禹节水集团股份有限公司四楼供应部办公室联系人：杨林文、乔源电 话15209379916传 真 箱：（2）网络报名：网 址：甘肃大禹节水集团股份有限公司：/必 联 网 ：/中 国 国 际 招 标 网 ： / 中国采购与招标网：/zbw/index.jsp6. 投标有效期：此招标公告长期有效三、C 类（生产设备配品、过滤设备、电器、工具、油漆及钢材等）1. 招标编号：DYCG- -C-01112. 项目名称：生产设备配品、过滤设备、电器、工具、油漆及钢材。 （详细内容见招标文件）3. 投标厂商基本要求：（1）资质条件：生产制造厂家、代理商或经销商必须是依法注册登记，具有独立法人资格，取得生产资格且通过国家 ISO 质量管理体系认证的生产企业；（2）财务状况：近三年各项盈利指标均上升，且现金流指标均为正现金流，流动资金充裕；（3）供货能力：有充裕的库存以及齐全的规格型号；（4）信誉情况：近三年内无产品质量重大事故，无公开被投诉，无违法，无违纪行为；（5）其他要求：参加投标的企业或代理商，请携带法人授权委托书、代理授权书、委托代理人身份证、企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证、特殊行业生产许可批件、ISO 质量管理体系认证等相关证件复印件，复印件加盖红色公章。4. 报名时间：5. 报名方式：报名分现场报名、网络报名、电话报名、邮件及传真等方式，分别为：（1）现场报名地 址：甘肃大禹节水集团股份有限公司四楼供应部办公室联系人：杨林文、王立电 话15209379916传 真 箱：（2）网络报名：网 址：甘肃大禹节水集团股份有限公司：/必 联 网 ：/中 国 国 际 招 标 网 ： /中国采购与招标网：/zbw/index.jsp6. 投标有效期：此招标公告长期有效四、D 类（包装物资、托盘、劳保、办公耗材、办公用品等）1. 招标编号：DYCG- -D-01092. 项目名称：包装物资、托盘、劳保、办公耗材、办公用品。 （详细内容见招标文件）3. 投标厂商基本要求：（1）资质条件：生产制造厂家、代理商或经销商必须是依法注册登记，具有独立法人资格，取得生产资格且通过国家 ISO 质量管理体系认证的生产企业；（2）财务状况：近三年各项盈利指标均上升，且现金流指标均为正现金流，流动资金充裕；（3）供货能力：有充裕的库存以及齐全的规格型号；（4）信誉情况：近三年内无产品质量重大事故，无公开被投诉，无违法，无违纪行为；（5）其他要求：参加投标的企业或代理商，请携带法人授权委托书、代理授权书、委托代理人身份证、企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证、特殊行业生产许可批件、ISO 质量管理体系认证等相关证件复印件，复印件加盖红色公章。4. 报名时间：5. 报名方式：报名分现场报名、网络报名、电话报名、邮件及传真等方式，分别为：（1）现场报名地 址：甘肃大禹节水集团股份有限公司四楼供应部办公室联系人：杨林文、刘勐玮电 话15209379916传 真 箱：（2）网络报名：网 址：甘肃大禹节水集团股份有限公司：/中 国 国 际 招 标 网 ： /必 联 网 ：/中国采购与招标网：/zbw/index.jsp6. 投标有效期：此招标公告长期有效五、中标通知及保证金的缴纳报价最低不是中标的唯一条件。经评标审查，投标人资格审查合格，履行能力强，报价对买方最有利，能提供最佳的服务，产品质量好、信誉好，招标人将把中标通知书授予最佳投标人。评定结果经公示 7 个工作日无异议后，招标人将以书面形式发出中标通知书 ， 中标通知书一经发出即发生法律效力。本次投标保证金至：单 位：甘肃大禹节水集团股份有限公司账 户：建行酒泉分行营业室 账 号：62001640101059598888注：往年中标厂商可将保质金结转过来，若本年度投标厂商名称有所变更的，请前来甘肃大禹节水集团股份有限公司财务部确认。此次招标本着公开、公正、公平竞争的原则，通过招标选择信誉度较高、性价比较高、服务较好的合作伙伴为目的。招标报名整个过程设有监督电话，若有徇私舞弊可以及时电话举报。监督电话：副总裁： 仇总购主管：赵总购部长：杨林文肃大禹节水集团股份有限公司年 月 日 年招标投登记表序号 类别 招标编号及标段主要内容 拟投标厂商名称 联系方式厂商所在地投标保证金 标书款 结转 财务确认 备注A 类小计 1 A 类 DYCG- A-01 CPE-135A 2 A 类 DYCG- A02 ACR 3 A 类 DYCG- A03 低铅、钙锌稳定剂 4 A 类 DYCG- A04 炭黑 5 A 类 DYCG- A05 色母 6 A 类 DYCG- A06 PPA B 类小计 1 B 类 DYCG- -B-01 螺栓 2 B 类 DYCG- -B-02 PVC 农用管件 3 B 类 DYCG- -B-03 PVC 给水管件 4 B 类 DYCG- -B-04 PE 农用管件 5 B 类 DYCG- -B-05 PE 给水用管件 6 B 类 DYCG- -B-06 温室器材及配件 7 B 类 DYCG- -B-07 阀门 8 B 类 DYCG- -B-08 铁件 9 B 类 DYCG- -B-09 水表 10 B 类 DYCG- -B-10 PVC 球阀 11 B 类 DYCG- -B-11 电机及水泵 C 类小计 1 C 类 DYCG- -C-01 PVC/PE 设备配件 2 C 类 DYCG- -C-02 过滤材料 3 C 类 DYCG- -C-03 电器材料 4 C 类 DYCG- -C-04 工具软管 5 C 类 DYCG- -C-05 滴灌线配件 6 C 类 DYCG- -C-06 钢材 7 C 类 DYCG- -C-07 封头压盖 8 C 类 DYCG- -C-08 轴承 D 类小计 1 D 类 DYCG- -D-01 收缩膜、缠绕膜 2 D 类 DYCG- -D-02 收卷盘/瓦楞纸/纸箱 3 D 类 DYCG- -D-03 合格证 4 D 类 DYCG- -D-04 记录本 5 D 类 DYCG- -D-05 纸筒 6 D 类 DYCG- -D-06 劳保 7 D 类 DYCG- -D-07 办公耗材 8 D 类 DYCG- -D-08 办公用品 八、业务实施中遇到的问题1、合同评审流程较长，有些急需物资因为流程较长问题导致不能按时到货，部分节点对采购内容及情况并不了解，不需要进行合同评审。2、管材、管件类招标供应商应提供第三方检验报告及合格证，涉及人饮管材、管件应具备相应卫生许可批件九、优化流程建议1、建议简化合同评审流程，增加采购效率3.4 采购实施阶段3.4.1 货款支付审批一、业务目标目标1 标 1按照采购合同规定的付款方式付款目标 2 对于赊欠物资欠款应及时支付，避免公司信誉受损二、业务风险付款方式审核不严格、付款方式不恰当、付款金额控制不严，可能导致企业资金损失或信用受损内容内容内容三、岗位职责主管、副总裁：负责审核资金审批单，对付款方式进行严格把关采购部负责人：负责对付款方式及金额进行严格控制采购员：严格按照合同规定发起资金审批，并定期上报资金计划四、流程描述1.1 采购员依据合同中规定的付款方式发起资金审批1.2部门负责人依据合同中规定的付款方式对资金进行审核1.3财务部依据供应商每周上报的资金计划进行资金支付，优先支付急需物资货款，保证生产及工程顺利进行。五、采购实施阶段流程图1.1 采购员发起货款资金审批1.2 部门负责人及相关部门审核资金审批1.3 财务依据资金计划及是否 有急需物资按时付款1货款支付审批 （ 工程材料 ）董事长 总裁审计监察室主管法务部主任工程管理部主管工程管理部部长财务总监集团供应部部长子公司总经理子公司副总使用部门子公司供应部集团供应部主管子公司财务部部长阶段开始发起资金审批单采购员资金审批单审核资金部长资金审批单审核审核审核审核审核审核审核审核审核审核审核不通过审核 审核资金支付记录采购员合同执行情况统计表结束1122货 款 支 付 、 审 批 关 键 点 说 明 ：关键风险点关键控制点详 细 描 述 及 说 明1 、 付款方式不恰当 、 付款金额控制不严 ， 可能导致企业资金损失或信用受损2 、 付款审核不严格 、 导致企业资金损失或信誉受损1 、 根据国家有关支付结算的相关规定和企业生产经营的时期情况 ， 合理选择付款方式 ， 并严格遵循合同规定 ， 防范付款方式不当带来的法律风险 ， 保证资金安全 ， 并全部通过银行办理转账2 、 根据确定的供应商 、 采购方式 、 采购价格等情况 ， 拟定采购合同 ， 准确描述合同条款 ， 明确双方权利 、 义务和违约责任 ， 按照规定权限签署采购合同 。 对于影响重大 、 涉及较高专业技术或法律责任关系复杂的合同 。 应当组织法律 、 技术 、 财会等专业人员参与谈怕 ， 必要时可聘请外部专家参与相关工作六、相关制度及具体内容1、产品购销资金审批单按照 OA 系统中规定的模板发起审核七、相关表单1、资金审批单（酒泉）资金支付计划编制部门： 供应部 编制日期： 序号 供方公司名称 货物名称 支付金额（元） 经办人 备 注1 2 3 合计 部门主管： 部门领导： 报表人：八、业务实施中遇到的问题1、每周上报的资金计划财务部不能按时支付，部分供应商赊欠时间长达半年甚至一年，影响公司信誉，导致在价格谈判中处于被动九、优化流程建议3.4.2 材料验收入库一、业务目标目标1 标 1明确采购物资的验收标准目标 2 对于验收中存在的异常情况，相关机构应当查明原因并及时处理二、业务风险验收标准不明确、验收程序不规范、对验收中存在的异常情况不做处理，可能造成账实不符、采购物资损失内容内容内容三、岗位职责主管、副总裁：负责对验收中存在的问题进行协调解决采购部负责人：负责明确采购物资的验收标准采购员：按照实发数量配合资产、质量或使用部门做好物资验收并录入 NC。四、流程描述1.3 采购员对采购物资进行跟踪到货，到货后由质量部、使用部门、资产管理部进行质量数量验收，验收合格后NC录入单据1.4 对于不合格产品，质量部或使用部门出具不合格检验报告，采购员与供应商协调退换货五、采购实施阶段流程图1.3 采购员跟踪到货，由使用部门、质量部进行验收1.4 对于不合格产品，质量部或使用部门出具不合格检验报告，供应部协调退换货15.1 大宗原辅料、零星物资材料验收大宗原辅料材料验收质量部 供应部 资产管理部研发中心阶段开始原辅料到货采购员货物清单原辅料抽检质检员检验报告数量核查库管员货物清单N C 到货原辅料库房采购员数量核查库管员N C 入库原辅料库房结束1122原料样品小试研发员检验报告大 宗 原 辅 料 关 键 点 说 明 ：关键风险点关键控制点详 细 描 述 及 说 明1 、 验收标准不明确 、 验收程序不规范 ， 造成账实不符 、 采购物资损失2 、 对验收中存在的异常情况不做处理 ， 可能造成账