第21章社会主义市场经济中的政府职能和宏观调控

第 21 章 社会主义市场经济中的政府职能和宏观调控21.1 复习笔记一、社会主义市场经济中的政府职能和宏观调控的必要性1社会主义市场经济中的政府职能政府作为宏观经济管理与调控组织，其主要职能是：经济调节。政府实行科学决策，并制定和实行各项宏观政策，引导和调节国民经济的健康发展，达到发展经济实现共同富裕的目标。市场监管。政府为市场主体服务，通过健全法律体系，规范各类经济主体的行为，限制各种不正当竞争行为，创造公开、公平、公正的竞争环境，维护正常的市场秩序。社会管理和公共服务。是指政府对那些不以盈利为主的行业和公共事业，包括社会所必需的公共经济活动承担投资的责任，从而营造有利于国民经济发展的和平稳定的环境。管理国有资产。国家要制定法律法规，建立中央政府和地方政府分别代表国家履行出资人职责，享有所有者权益，权利、义务和责任相统一，管资产和管人、管事相结合的国有资产管理体制。2社会主义市场经济条件下宏观调控的必要性（1）含义宏观调控是指政府以满足人民需要和国民经济持续、协调健康发展为目标，综合运用经济的、计划的、法律的和必要的行政手段，对整个国民经济运行和发展进行调节和控制。宏观调控的基本要求是，使宏观经济活动通过市场中介和微观经济活动有机地结合起来，保持总供求的基本平衡，顺利实现经济发展的战略目标。（2）宏观调控的必要性实行宏观调控是实现社会主义生产目的和经济社会发展战略目标的需要。市场经济条件下，不能单纯地依靠市场的自发调节而必须依靠政府对国民经济进行宏观调控使社会主义生产目的和经济发展战略目标相符。实行宏观调控是保持社会经济总量平衡，实现按比例地进行资源配置的需要。一方面，社会主义经济下社会总供给与总需求的总量失衡往往难以避免，并由此导致经济波动，因而需要政府从宏观上对国民经济进行调控；另一方面，也需要对国民经济运行进行宏观调控以协调多元化、多层次的经济主体的利益关系。实行宏观调控是弥补市场调节不足的需要。市场在资源配置中存在“市场失灵” ，需要政府运用经济手段、法律手段和其他调控手段规范和调节市场，并通过市场引导国民经济按照预定的宏观经济的目标运行。二、社会主义市场经济中的经济波动1经济波动及其影响因素（1）含义经济波动是指经济运行过程中交替出现的扩张和收缩、繁荣和萧条、高涨和衰退现象。（2）影响因素投资率的变动。一般来说，投资率与经济增长率呈正相关关系。投资率较合理时，将促进经济的正常增长；当投资率过大时，会导致投资品供应短缺，投资周期延长进而导致整个投资效益下降，最终使实际经济增长率下降，从而影响经济波动。消费需求的波动。消费需求的不足时会导致产出下降，失业率上升，从而使实际经济增长率下降；反之，当消费需求过旺时会带动实际经济增长率过快增长。产业结构的调整与转换。产业结构的合理化和高度化，可以促进经济增长；产业结构的扭曲和落后，会制约经济增长。资源供给。当资源被过度利用时，经济将超高速增长；当资源供给不足时，经济增长率将降得很低。从而资源供给是否适度，也会影响经济波动。技术变化的状况。当技术进步发生时，会有较高的经济增长率。反之，在技术倒退时，经济会因此而陷入衰退之中。经济体制的变动。经济波动由于体制和人为的原因在计划经济体制下往往比市场经济下的经济波动严重得多。心理预期的变化。心理预期的不稳定性会影响投资、消费等行为，进而影响社会总需求，引起经济的波动。2我国经济波动的状况及其原因从 19532005 年的 53 年间，我国经济增长的超长波动有 10 次，改革前有五次，改革后有五次。改革开放前的经济周期波动属于古典型波动，根本上是由于生产方式内部矛盾运动的结果。改革开放后的经济波动为增长型的经济波动，很大程度上由于我国经济体制的改革使我国的经济体制从传统的计划经济体制转变为社会主义市场经济体制。三、宏观调控的模式、目标与手段1宏观调控模式选择合理的宏观调控模式对实施有效的宏观调控意义重大。宏观调控模式由经济体制决定，并应随着生产力的发展和其他条件的变化，不断进行相应的调整和改革。社会主义经济在实践中曾经形成多种宏观调控模式：（1）高度集中型的指令性计划经济模式。这种模式体制僵化，指令性强，不利于充分调动地方、企业、和广大人民群众的积极性，不能很好的体现社会主义的本质要求。（2）与社会主义市场经济体制相适应的宏观调控模式。既能充分发挥市场调节对资源配置的基础性作用，又能充分发挥宏观调控的导向性作用。这种模式具有以下特征：整个宏观调控是在市场调节的基础上进行的。市场在这种宏观调控模式中，在国家宏观调控下对资源配置起基础性作用。计划的形式和作用的范围发生了重大的变化。在国民经济发展的目标、总量关系、货币发行等关系国计民生的重大经济活动中主要发挥宏观调控作用，而大量一般的企业生产经营活动、结构调整和技术改造及小型建设，则主要由市场调节。对企业的调控方式以间接调控为主。即运用经济手段，通过市场机制引导企业，使企业的活动大体符合整个宏观经济发展的目标。调控手段由经济的、法律的、行政的手段相结合，逐步地转向以经济、法律手段为主，行政手段仅仅作为辅助手段。2宏观调控的目标促进经济增长，是指保持合理的增长速度。社会主义国家的宏观调控要把促进经济增长摆在重要位置。科学的实施宏观经济调控，就是要保持一个适度的经济增长速度，促进国民经济健康而持续地发展。增加就业，是指尽可能消除非自愿失业，使每个有劳动能力并愿意工作的劳动者都能有平等的就业机会。我国的基本国情表明，在今后相当长一个时期内，劳动力供大于求的矛盾将是我国长期的突出矛盾，因此尽可能地增加就业，是我国宏观调控的重要任务。物价稳定，是指保持物价总水平基本稳定。保持物价总水平的基本稳定，即将物价变动保持在经济顺畅运行所允许而居民又能承受的范围内。国家通过宏观调控维持物价稳定对于稳定经济进而维持社会稳定和调动劳动者的积极性，是十分重要的。保持国际收支平衡，主要指资本流出、流入的平衡和进出口的平衡。政府宏观调控应结合国内社会总需求和社会总供给的状况，调控好国际收支的规模和结构，以保持国内总供求和国际收支的综合平衡。3宏观调控手段实行宏观调控的手段主要有：（1）经济政策经济政策是由政府制定的用以调整各种经济主体利益关系和指导、影响经济活动的准则和规则。财政政策。即国家干预经济时对政府收入和支出水平所做的决策。财政收入政策的基本内容是税收政策。在社会总需求小于总供给的情况下，政府可以用降低税收和税率的办法来刺激总需求；当社会总需求大于社会总供给时，可以采取增税的方法来抑制经济过热，引导经济回复均衡。财政支出政策的内容包括：确定财政支出的总量；确定财政支出的方向和积累性支出与消费性支出的比例；确定财政支出的重点；确定财政支出的程序和制度。货币政策。即中央银行通过控制货币供应量来调节利率进而影响投资和整个经济以达到一定经济目标的行为。汇率政策。即通过调节本币汇率水平以调节国际收支从而实现保持国际收支平衡的目标。收入分配政策。即政府对国民收入初次分配和再分配进行调节的政策。社会主义经济中实施收入分配政策的目的是：促进国民经济的总量平衡；促进分配的公平和效率；调动劳动者劳动积极性，提高人民生活水平。我国在经济体制转轨时期在运用收入分配政策进行调控时应该注意：初次分配注重效率，又要在再分配时注重公平；既鼓励一部分人和地区通过诚实劳动和合法经营先富起来，并最后达到共同富裕的目的，又要防止收入分配差距过大特别是要防止由非劳动因素造成的收入分配悬殊；既要提倡奉献精神，又要落实分配政策；既要反对平均主义，又要防止收入悬殊。（2）经济计划在社会主义市场经济体制中，计划主要是指建立在尊重市场经济规律基础上的指导性计划，是体现宏观管理目标、任务、各项宏观平衡和各种基本比例关系，并由相应的指标体系和政策措施所组成的计划。（3）法律手段和行政手段政府运用法律手段调节经济运行，一方面可通过经济立法保证社会生产和流通的有序进行；另一方面还可通过经济司法制止和纠正经济发展过程中的消极现象，打击和惩办各种经济犯罪活动。政府用行政手段进行宏观调控，主要是指依靠行政机构采用强制性的命令、指示，规定和下达带有指令性的任务或某些具体限制等行政方式调控经济的运行。四、加强和改善宏观调控1转变政府职能建立新的行政体制（1）转变政府职能，建立新的行政体制的要求和目标即按照精简、统一、效能的原则和决策、执行、监督相协调的要求，继续推进政府机构改革；将政府职能真正转到经济调节、市场监管、社会管理和公共服务上来；形成行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效的行政管理体制。（2）转变政府职能，建立新的行政体制的途径实现政企分开。转变政府职能的中心内容和根本途径是政企分开。政府与国有企业的关系应该是：政府只对投入企业的资产享有所有者权益，对企业负债承担相应的有限责任；企业自主经营、自负盈亏、照章纳税，参与市场竞争，获取经济效益；企业对其占有的国有资产负有保值增值的责任，政府监督企业资产运营和盈亏状况。推进行政管理体制改革和政府机构改革，提高政府效率。它是转变政府职能的重要保证。2健全宏观调控体系健全和完善宏观调控体系应着重做好以下工作：（1）建立、健全科学的经济决策体系和制度。（2）深化金融改革和财政体制改革，逐步建立以市场调节为基础，综合运用计划、财政、金融等手段，发挥价格、税收、利率、汇率等机制的作用，进行宏观调控的体系。深化金融体制改革的重点是：加快发展货币市场，稳步推进利率市场化改革；逐步建立现代银行制度，完善货币政策传导机制；加强金融监管，完善金融监管体系；大力支持银行发展中间业务，加强银行、证券、保险三大监管部门的合作，沟通信息，提高金融监管水平；继续扩大金融对外开放。深化财政体制改革的重点是：按照公共财政的要求，加快推进财政预算制度改革；实行国库集中收付制度；着力深化“收支两条线”改革；推行政府采购制度，规范政府公共工程管理；明晰各级政府的财权和事权，进一步规范财政转移支付制度；积极稳妥地推进税费改革；健全税收制度，强化税收征管；逐步提高国家财政收入占国内生产总值的比重和中央财政收入占全国财政收入的比重，提高财政保障能力，注意防范财政风险；严格财政管理，逐步建立适应社会主义市场经济要求的公共财政框架。（3）建立健全宏观调控管理体制，实行分级管理与分级调控。政府宏观调控的有效实施，有赖于建立一套可行的管理体制。两级调控体系的主要内容是：在中央和地方政府之间合理、明确的划分事权。两级宏观调控体系的作用是：有利于中央政府集中精力抓好全局性的、中长期的宏观经济政策和经济战略；使省级政府集中精力管理地方经济，降低宏观经济调控的成本和“政府失效”的可能性，提高宏观调控的效果。（4）建立与完善法律法规体系。建立与完善法律体系，把政府的宏观调控纳入法制化轨道，是实现政府宏观调控有效性的根本保证。建立健全适应我国宏观调控的法律体系应继续着重做好以下几方面的工作：明确法律手段在宏观调控中的地位；要加强法制建设；加快推行执法责任制、评议考核制，提高行政执法水平；健全依法行使权力的制约机制，加强对权力运行的监督。21.2 课后习题详解一、概念题1宏观调控2财政政策 3货币政策4收入分配政策二、问答题1社会主义市场经济条件下的政府职能有哪些?2简述社会主义国家宏观调控的模式、目标与手段。3如何深化金融体制改革和财政体制改革?4结合我国体制转轨期的实际，分析如何综合运用金融手段和财政手段来促进国民经济的总量平衡和结构优化。参考答案一、概念题1宏观调控答：宏观调控亦称政府干预，是政府对国民经济实施的总体管理，是政府的经济职能。宏观调控的基本要求，是使宏观经济活动通过市场中介和微观经济活动有机地结合起来，保持总供求的基本平衡，顺利实现经济发展的战略目标。直接调控和间接调控作为两种不同的宏观调控方式，在宏观经济管理中都是必要的。在社会主义市场经济中，宏观经济的运行主要应靠间接调控的方式来调节，直接调控的方式主要作为间接调控方式的必要补充。对国民经济进行宏观调控，其调控的对象主要包括国民经济的总量、结构、增长速度和发展格局等内容。宏观经济管理的首要内容是总量管理，因此，国家在宏观经济管理中必须对国民经济总量进行适时的调控。作为宏观调控对象的国民经济总量指标主要包括商品供求总量、货币供求总量、劳动力供求总量等。中共十四届三中全会通过的中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定指出：社会主义市场经济必须有健全的宏观调控体系。我国宏观调控的主要任务是保持经济总量平衡，抑制通货膨胀，促进重大结构优化，实现经济稳定增长。宏观调控主要运用经济手段和法律手段，综合运用计划、价格、金融、财政手段，在充分发挥市场对资源配置的基础性作用的条件下，保证国民经济持续、快速、健康发展。2财政政策答：财政政策是指指一国政府通过变动财政收入和支出，影响宏观经济活动水平以实现既定目标的经济政策。更确切地讲，是通过对政府支出、税收和借债水平进行的主动选择，来直接影响整个经济中的总支出进而影响经济活动总水平，以实现物价稳定、充分就业、经济增长和国际收支平衡等宏观经济目标的经济政策。财政政策主要通过政府变动税收和支出以影响总需求进而影响就业和国民收入。变动税收是指改变税率和税率结构。变动政府支出指改变政府对商品与劳务的购买支出以及转移支付。它利用政府预算（包括税收和政府支出）来影响总需求，从而达到稳定经济目的宏观经济政策。其特点是政府用行政预算来直接控制消费总量和投资总量，调节国家的需求水平，使总需求和总供给达到理想的均衡状态，从而促进充分就业和控制通货膨胀。从其内容上看，包括财政收入政策和财政支出政策。前者的政策手段主要是税率，后者的政策手段主要是政府购买（支出） 。从对经济发生作用的结果上看，财政政策分为扩张性的财政政策和紧缩性的财政政策。前者是指降低税率、增加转移支付、扩大政府支出，目的是刺激总需求，以降低失业率。后者则包括提高税率、减少转移支付、降低政府支出，以此抑制总需求的增加，进而遏制通货膨胀。财政政策是需求管理的一种主要手段。3货币政策答：货币政策是指中央银行为实现既定的经济目标运用各种工具调节货币供给和利率，进而影响宏观经济的方针和措施的总和。一般包括三个方面的内容：（1）政策目标；（2）实现目标所运用的政策工具；（3）具体执行所达到的政策效果。货币政策实际上也包括中介指标和政策传导机制等内容。货币政策的运用分为紧缩性货币政策和扩张性货币政策。总的来说，紧缩性货币政策就是通过减少货币供应量达到紧缩经济的作用，扩张性货币政策是通过增加货币供应量达到扩张经济的作用。 在市场经济条件下，实施货币政策的工具主要有：利率、法定准备金比率、再贴现率和公开市场业务等。4收入分配政策答：收入分配政策是对国民收人初次分配和再分配进行调节的政策，是政府根据既定的目标而规定的个人收入总量及结构的变动方向，以及政府调节个人收入分配的基本方针和原则。社会主义经济中实施收入政策的目的，是促进国民经济的总量平衡，避免通货膨胀或通货紧缩；促进分配的公平和效率，避免收入分配差距过大；调动劳动者劳动积极性，促进经济发展，提高人民生活水平。收入分配政策是通过工资、财政预算、税收等手段实施的。运用工资手段进行调节，一方面是政府规定最低工资标准，以保障社会成员的最低生活水平；另一方面就是要通过财政预算的方式，对积累和消费的比例和工资总水平进行调节，使工资总量保持在合理的幅度内。税收是实施收入分配政策的重要手段，在实行有利于调动劳动者积极性、提高效率的分配政策的同时，对个人收入征收累进所得税，征收高额财产税和遗产税等，可抑制一部分人收入过高，有利于实现分配的社会公平，防止收入分配差距的过分拉大。同时，将征收的税收用于公共投资，也有利于增加就业，降低失业率，提高某些个人和阶层的收入。除采取工资、税收手段实施收入分配政策调节外，政府通常还采取增加转移支付和其他各种福利措施，如对失业者、待业者和低收入阶层发放失业、待业补助金和救济等，以改善低收入者的处境。二、问答题1社会主义市场经济条件下的政府职能有哪些?答：（）社会主义市场经济社会主义市场经济是指同社会主义基本制度结合在一起的市场经济。市场在社会主义国家宏观调控下对资源配置起基础性作用的经济运行方式。它使经济活动遵循价值规律的要求，适应供求关系的变化；通过价格杠杆和竞争机制的功能，把资源配置到效益较好的环节中去，并给企业以压力和动力，实行优胜劣汰运用市场对各种经济信号反应比较灵敏的优点，促进生产和需求的及时协调。（）社会主义市场经济下的政府职能在社会主义市场经济条件下，政府不仅是重要的政治组织，同时又是重要的宏观经济管理与调控组织。作为宏观经济管理与调控的组织，政府的主要职能是：经济调节。主要指国家要对整个国民经济统筹规划，制定方针政策，发布信息，协调利益关系，提供服务和进行监督检查。政府首先实行科学决策、制定并实行包括财政政策、货币政策、收入分配政策在内的宏观政策，引导国民经济的健康发展，调节收入分配，达到共同富裕的目标。我国社会主义经济是建立在以生产资料公有制为主体的多种经济形式并存基础上的市场经济，为了有效的发展市场经济和社会生产力，不断提高人民的物质文化生活水平，就必须通过宏观经济调控，弥补市场调控之不足，以保障国民经济能以较快速度稳步协调发展。市场监管。政府通过健全法律体系，规范各类经济主体行为，限制各种不正当竞争行为，创造公开、公平、公正的竞争环境，维护正常的市场秩序。社会管理和公共服务。政府提供完善的法律、法规和基本制度与规则，以奠定市场经济顺畅运行的基本前提；提供道路、交通、公共卫生、义务教育等方面的建设和投资；保护各类产权主体合法的财产权利；提供社会治安与社会秩序，进行国防建设，维护领土完整与主权独立。政府承担社会经济基础设施建设的职能，对那些不以盈利为主的行业和公共事业，包括社会所必需的公共经济活动承担投资的责任，从而营造一个有利于国民经济发展的和平稳定环境。管理国有资产。政府作为国有资产的代表，行使国有资产的管理职能。改革国有资产管理体制，在坚持国家所有的前提下，充分发挥中央和地方两个积极性。国家要制定法律法规，建立中央政府和地方政府分别代表国家履行出资人职责，享有所有者权益，权利，义务和责任相统一，管资产和管人管事相结合的国有资产管理体制。关系国民经济命脉和国家安全的大型国有企业、基础设施和重要自然资源等，由中央政府代表国家履行出资人职责。其他国有资产由地方代表国家履行出资人职责。各级政府要严格执行国有资产管理法律法规，坚持政企分开，实行所有权和经营权分离，使企业自主经营、自负盈亏，实现国有资产保值增值。除上述职能外，社会主义国家是社会主义上层建筑的核心，因而政府有必要也有可能利用国家政权的力量，保护社会主义经济基础的稳固，促进社会主义经济的健康发展。2简述社会主义国家宏观调控的模式、目标与手段。答：（1）社会主义国家宏观调控模式宏观调控模式作为整个经济体制模式的重要组成部分，是由经济体制模式决定的。社会主义经济在实践中曾经形成多种宏观调控模式，其中主要有两种：计划经济体制下高度集中型的指令性计划经济模式。市场经济体制下国家间接指导调控模式，即市场与调控相结合模式，主要有四个特征：第一，整个宏观调控是在市场调节的基础上进行的。第二，计划的形式和作用的范围发生了重大的变化。第三，对企业的调控方式以间接调控为主。第四，调控手段由行政的、经济的、法律的手段相结合，逐步地转向以经济、法律手段为主，行政手段仅仅作为辅助手段。（2）社会主义国家宏观调控目标社会主义市场经济宏观调控的主要目标是：促进经济增长，增加就业，稳定物价，保持国际收支平衡。经济增长是指保持合理的增长速度。这是社会主义经济一个极其重要的问题，历史和现实的状况都表明，经济落后就会被动，就会受制于人。当前国际竞争的实质是以经济和科技实力为基础的综合国力的较量。社会主义国家的宏观调控要把加快经济发展摆在重要位置。当然经济增长速度的确定，必须根据客观实际的可能，量力而行讲求实效。增加就业，是指尽可能消除非自愿失业，使每个有劳动能力并愿意工作的劳动者都能有平等的就业机会，在今后相当长一个时期内，劳动力供大于求的矛盾将是我国长期的突出矛盾，经济体制转轨和结构调整都会使这种矛盾显得十分突出，所以通过宏观调控，尽可能地实现充分就业，是我国宏观调控的重要任务。物价稳定，确切地说是指保持物价总水平基本稳定。在市场经济条件下，物价绝对稳定既不利于经济发展，也不可能真正实现。保持物价总水平的基本稳定，即将物价变动保持在经济顺畅运行所允许而居民又能承受的范围内，既不发生严重的通货膨胀，也不发生严重的通货紧缩，是国民经济持续健康发展的必要条件。国际收支平衡，主要指资本流出、流入的平衡和进出口的平衡。在开放经济条件下，国际收支平衡对于社会总供求的平衡具有重要影响。宏观调控的目的，从根本上说，是要通过上述目标的实现，促进生产力的发展，不断提高人民的生活水平。（3）社会主义国家宏观济调控的手段经济政策。经济政策是由政府制定的用以调整各种经济利益关系和指导、影响经济活动的准则和措施。它是宏观调控的主要手段。最主要的经济政策有：财政政策、货币政策、汇率政策和收入分配政策等。第一，财政政策，即国家干预经济时对政府收入和支出水平所做的决策。主要包括财政收入政策和财政支出政策。第二，货币政策，即中央银行通过控制货币供应量来调节利率进而影响投资和整个经济以达到一定经济目标的行为。主要政策工具有：法定准备金率、再贴现政策和公开市场业务。第三，汇率政策，即通过调节本币汇率水平以调节国际收支从而实现保持国际收支平衡的目标。第四，收入分配政策，即政府对国民收入初次分配和再分配进行调节的政策。收入分配政策主要通过工资、和税收手段实施。经济计划。建立在发挥市场调节作用的基础上的指导性计划，并以指导性计划为主和中长期计划为主。法律手段是指国家通过经济立法，制定各种必要的经济法规，规定企业行为的基本准则和政府行为的规范，调整各方面的经济关系，保证各种经济政策、经济措施、经济合同等的贯彻执行，以保证社会生产和流通的有序进行。另一方面，政府还可通过经济司法，审理各种经济案件，制止和纠正经济发展过程中的消极现象，打击和惩办各种经济犯罪活动。行政手段是指依靠行政机构采用强制性的命令、指示、规定和下达带有指令性的任务或某些具体限制等行政方式调控经济的运行。行政手段具有强制性、纵向性、直接性、时效性的特点。国家运用行政手段调节经济应有合理地范围和限度，并由经济立法加以规定。再不是非常特殊的情况下，行政干预不应损害和代替市场机制的作用。3如何深化金融体制改革和财政体制改革?答：（1）深化金融体制改革深化金融体制改革是我国在社会主义市场经济条件下为健全和完善宏观调控体系的重点之一。在如何深化金融体制改革的方式上，重点要做到：要加快发展货币市场，稳步推进利率市场化改革。发展包括同业拆借市场、债券市场和票据市场在内的货币市场。建立以中央银行利率为基础、货币市场利率为中介，由市场供求决定金融机构存贷款利率水平的市场利率体系。要逐步建立现代银行制度，完善货币政策传导机制。支持商业银行实行股份制改造，增加其资本金，提高其透明度。支持有条件的股份制商业银行上市，并把由中央银行推荐上市改为商业银行申请上市，中央银行提供金融监管信息。支持国有独资商业银行按现代银行制度进行综合改革，稳步建立和发展民营银行和金融机构。要加强金融监管，完善金融监管体系。大力支持银行发展中间业务。加强银行、证券、保险三大监管部门的合作，沟通信息，提高金融监管水平。继续扩大金融对外开放。加强外汇管理，保持国际收支平衡。随着金融对外开放的进一步扩大，必须高度重视和正确处理本币与外币、利率与汇率之间的关系，认真实行人民币经常项下的可兑换，切实加强资本项目的管制，为今后推进资本项下可兑换工作进程创造条件。（2）深化财政体制改革深化财政体制改革也是我国在社会主义市场经济条件下为健全和完善宏观调控体系的重点工作。深化财政体制改革的重点是：按照公共财政的要求，积极推进财政预算制度改革。实行国库集中收付制度。着力深化“收支两条线”改革。推行政府采购制度，规范政府公共工程管理。明晰各级政府的财权和事权，进一步规范财政转移支付制度。积极稳妥地推进税费改革。健全税收制度，强化税收征管。逐步提高国家财政收入占国内生产总值的比重和中央财政收入占全国财政收入的比重，提高财政保障能力，注意防范财政风险。严格财政管理，逐步建立适应社会主义市场经济要求的公共财政框架。总之，通过深化金融改革和财政体制改革，逐步建立以市场调节为基础，综合运用计划、财政、金融等手段，发挥价格、税收、利率、汇率等机制的作用，进行宏观调控的体系。4结合我国体制转轨期的实际，分析如何综合运用金融手段和财政手段来促进国民经济的总量平衡和结构优化。答：（1）改革开放以来中国经济发展的主题，可以概括为两个字：转轨。即从传统的、封闭的自然经济向现代化、开放化、市场化经济转轨。20 年的经济转轨是一个多层面的历史过程，中国经济体制逐步由计划经济转到社会主义市场经济，由封闭半封闭变为全方位、多层次、宽领域地对外开放。 在转轨时期我国面临的实际情况如下：总供求方面：90 年代前半期，社会总需求大于社会总供给，经济过热，有通货膨胀趋势；自 1997 年以后，由于受亚洲金融危机的影响，我国持续几年出现了通货紧缩的趋势，主要表现在：物价持续下跌；社会消费占 GDP 的比重持续下降；净出口（国外需求）对国民经济增长的拉动作用逐年降低。结构方面：在供需总量矛盾的背后，通常隐含结构性矛盾。在体制转轨时期，我国产业结构不合理，区域结构不平衡，城乡结构二元经济趋向成熟并开始向一元的现代经济转化，国有商业银行呆坏账问题严重，金融风险加大，经济运行内部各种矛盾突显。（2）针对以上我国经济运行的实际情况，政府采取了一系列财政与金融手段对国民经济进行调控。财政手段促进总量平衡方面：对于 90 年代上半期，我国经济中出现的需求大于供给的状况，政府采取的是紧缩性的财政政策，即紧缩投资支出和消费支出，增加税收，抑制了需求过剩的趋势，收到了一定成效。对于 90 年代后半期出现的供给大于需求，经济过冷，有效需求不足，政府采取的是积极的财政政策，通过扩大预算赤字，增加国债发行，加大政府支出，通过加大政府投资带动社会投资。这样的政策收到成效，有力地拉动了经济的较快增长。同时政府还通过提高工资收入、减轻农民负担等许多措施来刺激居民消费，都收到了一定的效果。促进结构优化方面：政府为推动经济结构的优化和调整采取的主要措施包括：调整所有制结构，即彻底清理那些长期亏损的国有中小企业，减少一部分社会无效供给；调整行业结构，即减少传统行业的投入，加大新兴技术领域的投资力度，以求在日益激烈的国际市场竞争中争取主动；调整产品结构，即将那些假冒伪劣商品淘汰出局从而净化市场、减少无效供给；调整技术结构，即顺应资本有机构成不断提高规律的要求，不断增加新技术在商品中所占的比重，减少落后技术提供的产品在市场的比重。金融手段:促进总量平衡方面：97 年以前由于我国经济需求过旺，我国实行的是适度从紧的货币政策，有效地缓和和总量失衡和结构失衡的状况，给改革和结构调整带来了有利的经济环境。自 1996 年我国实现“软着陆”后，我国由需求过旺转向有效需求不足，货币政策就开始灵活微调，货币政策由适度从紧的货币政策转向稳健的货币政策，中央银行连续多次下调利率，并于年月开征利息税，同时适度增加了货币投放和信贷投放。促进结构优化方面：中国经济改革内生性使得政府在采取金融手段的同时也兼顾了减少不良资产、化解金融风险的责任。年代后期政府通过加大货币投放与信贷投放，使总量平衡基本实现的前提下，结构失衡在有力资金的支持下也得到了一定程度的缓解。（3）综上所述，在面对经济转轨时期以及今后经济运行过程中，政府和央行要加大协调，采取“逆经济风向行事”的综合行动，当经济过冷或过热时要配合采用财政手段和金融手段加以控制和调节，并加强对经济形势的预测，避免事后调节，加大事前调节的力度，以保证国民经济总量平衡和结构平衡。21.3 考研真题与难题详解一、概念题1公开市场业务（南京大学 2003 研；北京理工大学 2003 研；上海理工大学 2006 研）2市场中介组织（南京大学 2001 研）二、问答题1简论政府解决通货紧缩的经济政策。 （武汉大学 2006 研）2试论中国居民收入差距的现状、影响及政府调节居民收入差距的政策。 （武汉大学2006 研）3根据2004 年中国统计年鉴 ，1978 年，我国城镇居民可支配收入为 343 元，农村居民人均纯收入为 134 元。2003 年城镇居民人均可支配收入为 8472 元，农村居民人均可支配收入为 2622 元。根据以上统计数据，并联系你知道的其他情况，扼要分析：（1）我国城乡居民收入变动的趋势；（2）应如何正确看待我国城乡居民收入差距的扩大？（3）应采取哪些措施缩小城乡居民收入的差距？（中山大学 2006 研）4论述政府职能转换和政府改革。(复旦大学 2006 研)参考答案一、概念题1公开市场业务（南京大学 2003 研；北京理工大学 2003 研；上海理工大学 2006 研）答：公开市场业务是指中央银行在证券场上公开买卖有价证券（主要是政府公债、国库券和银行承兑票据等） ，以调节信用和货币供供应量的一种业务活动，是中央银行的三大法宝之一。公开市场业务的目的是：（1）通过政府债券的买卖活动收缩或扩大会员银行存放在中央银行的准备金，从而影响这些银行的信贷能力；（2）通过影响准备金的数量控制市场利率；（3）通过影响利率控制汇率和国际黄金流动；（4）为政府证券提供一个有组织的市场。公开市场业务被认为是实施货币政策、稳定经济的重要工具。例如，经济扩张时，实行卖出政府债券的政策，可以减少商业银行的准备金，降低它的信贷能力，促使贷款利率上涨。遏制过度的投资需求。经济萧条时，则买进政府债券，以便提高商业银行的准备金，扩大它们的信贷能力，促使利息率下降，从而扩大投资需求。2市场中介组织（南京大学 2001 研）答：市场中介组织指一系列介于国家和市场之间、市场与企业之间的组织机构的总称。主要包括：会计师、审计师、律师事务所；各种由国家指定或委托的公证和仲裁机构；各种计量和质量检验认证机构；信息咨询机构；资产和资信评估机构；行业协会、商会等等。市场中介组织的出现和发展，既是社会化大生产的客观要求，社会分工日益深化的产物，也是市场经济自身发展的客观要求。各种类型的市场中介组织，对市场经济的正常运转分别发挥着服务、沟通、公证、监督等重要作用，并成为政府对市场经济运行实现有效宏观调控的重要杠杆和工具。二、问答题1简论政府解决通货紧缩的经济政策。 （武汉大学 2006 研）答: 通货紧缩是指由于货币供应量相对于经济增长和劳动生产率增长等要素减少而引致的有效需求严重不足，一般物价水平持续下跌，货币供应量持续下降和经济衰退等现象。当总需求持续小于总供给，或现实经济增长率持续低于潜在经济增长率时，则会出现通货紧缩现象。（1）宽松的货币政策通货紧缩的成因之一是流通中的货币不足。采用宽松的货币政策，可以增加流通中的货币量，刺激总需求。传统的货币政策工具包括法定存款准备率、贴现政策和公开市场操作。宽松的货币政策可以选择降低法定存款准备率和贴现利率，以及中央银行在公开市场上购入政府债券等。利率或信贷规模受控制的国家，可以通过直接降低利率或扩大信贷规模的方式来进行调节。实行宽松的货币政策的目的在于增加货币流通量。但是，货币供给量和货币乘数都是受到包括商业银行、存款者、借款者、中央银行在内的多个行为主体的影响，中央银行的货币政策工具在实行紧缩性货币政策时较为有效，在推行扩张性货币政策时，效果却往往不理想。中央银行的货币政策虽然可以或可能对货币供给量的增减发挥决定性的作用，但它毕竟不能强迫银行贷款、公众借款。这就意味着，在一定的情况下，宽松的货币政策不能刺激投资需求，而且还可能加强人们对通货紧缩的预期。因此，单纯用宽松的货币政策来治理通货紧缩，效果往往不佳，甚至可能无效。（2）宽松的财政政策宽松的财政政策主要包括减税和增加财政支出两种方法。减税涉及到税法和税收制度的改变，不是一种经常性的调控手段，但在对付较严重的通货紧缩时也会被采用。减税政策要根据具体情况灵活运用，没有必要一刀切。财政支出是总需求的组成部分，因此增加财政支出可以直接增加总需求。在解决财政支出来源的问题上方法有二：一是财政向中央银行借款或直接透支；二是发行国债。西方经济学者一般认为财政向中央银行借款应以短期为宜，借款目的应是解决临时性或季节性资金短缺。至于透支，则更不应被允许。否则，将直接威胁中央银行的独立性，不利于币值的稳定和经济的稳定持续发展。所以，普遍采用的做法是发行国债。当然，国债的发行也应有一定的限度。运用增加财政支出的手段还应警惕“挤出效应” ，即政府开支的增加如果并不伴随货币供应量的增长，那么，在支出增加和货币存量不变的情况下，必然导致利率的上升，由此引起私人投资和消费的缩减。因此，在对付通货紧缩时，通常都会将财政政策工具和货币政策工具配合使用。（3）结构性调整对于由于某些行业的产品或某个层次的商品生产绝对过剩所引发的通货紧缩，一般采用结构性调整的手段来治理。对于生产过剩的部门或行业要控制其生产，减少产量。同时，对其他新兴行业或有发展前途的行业应采取措施鼓励其发展，以增加就业机会，提高收入，增强购买力。（4）改变预期与通货膨胀一样，公众对通货紧缩发展前景的预期在很大程度上影响着政府各项反通货紧缩政策的效果。因此，政府有必要通过各种宣传手段，说服公众相信政府各项反通货紧缩政策的正确性和有效性，鼓励公众对未来经济发展趋势的信心。（5）完善社会保障体系如果消费需求不足的主要原因是中下层居民的收入过低，那么，建立健全社会保障体系，适当改善国民收入的分配格局，提高中下层居民的收入水平和消费水平将有助于通货紧缩的治理。2试论中国居民收入差距的现状、影响及政府调节居民收入差距的政策。 （武汉大学2006 研）答：（1）居民之间的收入差距比较明显，甚至呈现扩大的趋势，具体表现在： 基尼系数扩大。我国的基尼系数已接近甚至超过 0.4 的国际警戒线水平。由此可见收入差距过大，收入分配不合理的问题确实已到了必须引起高度重视的阶段。 城乡收入差距过大。与经济发展程度相似的世界其他国家相比我国城乡收入差距明显偏高，同时，由于高收入阶层收入的增长率高于低收入阶层，这一收入差距仍在扩大。 地区之间人均收入差距扩大。我国区域经济发展不平衡，从全国来看，经济发展可以明显区分为东部、中部和西部三个区域，不同地区间收入差距明显。行业收入差距进一步扩大。随着市场经济的进一步发展，而相应的社会保障机制及经济收入监督机制建立健全的相对滞后，行业收入差距迅速扩大。一些非公有制经济从业人员收入远远高于公有制经济从业人员的经济收入；垄断性行业与非垄断性行业收入差距过大。（2）收入差距带来的负面影响 严重影响国内有效需求。在社会主义初级阶段，生活水平不发达的情况下，需要适当拉开收入分配差距，以提高经济效益。但如果差距过大，以至于出现两极分化的趋势，就会压抑广大劳动群众的生产积极性，给国民经济发展造成严重损害。同时，如果分配合理，人们收入增加，就会提高消费能力，拉动市场需求，促进经济增长；反之，如果收入差距过大，社会整体消费水平必然下降，严重影响国内有效需求，使社会生产和消费严重失衡，如果形成恶性循环，将严重损害国民经济的发展。 降低了居民的边际消费倾向。由于随着收入水平的提高边际消费倾向有降低的趋势，因此，收入分配差距扩大会通过影响居民边际消费倾向，从而进一步影响全国消费总水平的提高。目前我国市场疲软，内需不振，国内消费市场难以启动，其主要原因之一就是分配不公，降低了大多数居民的购买能力，收入差距过大的状况如不及时扭转，社会经济发展将受到严重制约。影响社会稳定。随着分配不公现象的发展，收入差距的扩大，广大人民群众的社会福利减少，引起了全社会广大人民群众的强烈不满，成为一个极不稳定的社会因素，收入分配不公作为一个经济问题正在转变为一个严重的政治问题和社会问题。 （3）缩小收入差距的措施加快生产力的进步，促进社会经济的发展是缓解社会收入分配不公，缩小收入差距的根本途径。解决分配不公问题，不能用消灭或限制正当致富的办法来实现，而只能努力发展经济，在经济发展中不仅使正当致富者继续从中得到应得的经济利益，更重要的是增加就业机会，改变就业结构，使低收入阶层的收入水平得到大幅度的提高。尤其是要下大决心、用大力气发展农村和农业经济，改变农业结构，改革农业营运机制，促进农村城镇化、集约化、产业化、现代化水平，尽快改变多年来农民收入徘徊不前，甚至出现下降的局面，使农民的可支配现金收入有显著提高。有了这个前提，才能谈得上刺激农民消费，激活农村市场，也才会形成农村工作、农业经济、农民收入的良性循环，缩小城乡差别，缓解城乡之间、工农之间以及农民之间的收入分配不公就有了基础。 制定符合国情的公平、公正、合理、规范的分配制度和分配机制。纵观我国目前的分配状况可知，社会分配不公的根源，除社会经济发展不平衡之外，就是国民收入初次分配的政策和方式缺乏统一和规范。国家应从宏观分配政策上，加大和扩展制度内收入，缩小以及杜绝制度外收入，并限制垄断、遏制权力和投机、打击腐败，从而达到保护合法、打击非法收入的目的。 强化国家宏观调节手段。通过国家一定的宏观调节手段的强化来调节收入分配的差距是一个非常重要的途径。首先可以深化税收的调节范围和力度。通过加强对收入所得税的征收，并研究出台遗产税、赠予税等税种，尽快研究出台鼓励个人投资的优惠政策和鼓励高收入者向各种公益、慈善事业提供援助的减免税政策等来调节。其次，加大国家财政转移支付的力度。通过这一强有力的国家财政手段合理地调节社会财力的分配，以缓解因地理位置、自然资源分布、历史原因等而引起的东、中、西部发展不平衡所带来的收入分配的差异。再次，充分发挥扶贫资金的作用。在切实将国家扶贫基金用之于扶贫助困的既定项目和范围，充分发挥国家扶资金的调节作用的同时，也应积极利用民间的作用，受助者不仅受益，而且有助于提高对收入分配合理差距的理解，缓解或消除因收入分配差距导致不公现象所带来的负向影响。 建立和完善社会保障制度，不断提高社会保障标准。建立和完善社会保障制度是我国现阶段贯彻收入分配中“效率优先”基础上的“兼顾公平”这一原则的具体体现。要在“依法治国”的前提下建立全面、规范的社会保障制度，逐步地将社会各阶层的失业、医疗、养老、住房、保险统一地、规范地建立起来，并在经济、财力增长的情况下，适当地提高标准，必将对深化经济体制改革、缓解收入分配差距扩大引发的矛盾、维护社会的稳定、实现国家长治久安起到重要的“缓冲器”作用。3根据2004 年中国统计年鉴 ，1978 年，我国城镇居民可支配收入为 343 元，农村居民人均纯收入为 134 元。2003 年城镇居民人均可支配收入为 8472 元，农村居民人均可支配收入为 2622 元。根据以上统计数据，并联系你知道的其他情况，扼要分析：（1）我国城乡居民收入变动的趋势；（2）应如何正确看待我国城乡居民收入差距的扩大？（3）应采取哪些措施缩小城乡居民收入的差距？（中山大学 2006 研）答：（1）我国城乡居民收入变动趋势1978 年改革开放以来，我国城乡居民收入都有较大幅度的增长， “十五”时期，我国人均 GDP 已经明显地超过了 1000 美元，2005 年达到 1700 美元，但这五年的城乡居民收入差距不但没有缩小，反而呈现出加速扩大的趋势。城镇居民的收入增长幅度远大于农村居民的收入增长幅度。根据发展经济学的收入分配理论，居民收入非均等化程度在经济发展早期阶段会呈现出扩大的趋势，当达到一定程度后则可能出现缩小趋势。根据这一理论，不难认识到我国城乡居民间的收入增长在相当长时期内呈现出的扩大趋势，具有一定的必然性。（2）解决城乡居民收入水平差距不断扩大根本途径是发展居民收入增长快慢，实际上是由经济发展状况来决定的，并反过来影响经济发展。 “十五”时期，我国 GDP 年均增长 9.5%，这个速度和城镇居民可支配收入增长速度相近，这表明城镇居民充分享受了经济发展的成果，是真正的以人为本的城市经济发展模式的体现。因此，造成城乡居民收入差距不断扩大这一问题的原因主要是出在农村居民收入增长太慢。因此，要有效地避免城乡居民收入差距无限地扩大，最有效的途径是让农民收入增长快起来。我国现阶段尽管在经济相对比较发达的地方还没有普遍出现城乡居民收入差距不断缩小的趋势，但是一个地方经济发展水平越高，城乡居民收入差距越小是客观的。尤其是在一些城镇化水平比较高的地方，农民的收入水平和生活质量甚至超过了当地的城市居民。可见，经济发展水平的高低对城乡居民收入差距有决定性的影响。因此，解决城乡居民收入水平差距不断扩大的难题，当务之急是要发展，要加快推进城市化和工业化。当然，在保持国民经济快速增长的同时，也需要设计更加合理的制度，出台更加有效的政策，大力发展农村经济，尤其是扎实推进新时期农村建设，培养新型农民，在尽可能短的时间内实现城乡居民收入均衡增长，并为城乡居民水平差距不断缩小创造条件。 （3）缩小城乡居民收入差距的措施中央政府应将城乡居民收入差距这一指标作为省、市、自治区党委和政府领导的重要考核指标，各省、市、自治区应把这一任务纳入各自的“十一五”规划内容，采取切实措施，在“十一五”内实现城乡居民收入差距有明显的缩小。具体措施如下：推进农业劳动力转移。加快提高农民的收入，主要的途径是进一步推进农业劳动力的转移，提高农业劳动比较生产率。尽快消除劳动力在城乡和地区间流动的体制性障碍，推进城市化的健康发展，把城市化进程和进城农民的市民化进程紧密结合起来；加快第三产业发展，同时支持劳动密集型和能源低耗型的第二产业发展。加快欠发达地区发展。除了加快推进西部大开发，振兴东北和中部崛起战略外，对欠发达地区，尤其是贫困地区的发展，应进一步加强力度和创新思路，国家应在扶贫开发工作基础上，以乡镇为单位，重新认定贫困乡镇对象，然后根据具体对象的特点，制定相应规划和计划，采取针对性的配套措施或政策组合，进行各个击破。切实保护农民工权益。社会公民间的权利不平等是我国现阶段地区之间、城乡之间和阶层之间收入差距过大的重要原因，应重视新时期劳资关系问题，修订劳动工资法，进一步明确和完善劳动者基本权益，建立劳动者最低收入法，确保农民工弱势群体的收入。加大政府转移支付力度。政府不仅应加大转移支付的力度，而且应调整转移支付的结构与方向。要改变重城镇居民、轻农村居民的转移支付模式，建立中央政府和地方政府相互分工、各有侧重、互为配套、城乡一体的转移支付体系。创新农村土地制度。我国的土地制度还不很完善，农民在土地的流转和出让中还不能获得合理的补偿和回报，这大大损害了农民的利益，减少了农民的收入。因此，亟须进一步创新我国的土地制度。首先是明确农民对土地的承包权长期不变，并赋予承包农户除土地买卖以外的一切处置权。其次，针对土地利用、土地征用、土地出让中所涉及的相