质量环境体系程序文件2018版（新）ISO9001-2015,ISO14001-2015质量环境体系文件（管理手册程序文件

XXX 有 限 公 司文 件 编 号版 本 号Q1-001A/0 ISO 文 件编 制 日 期页 次2017.08.221/196全 套ISO9001:2015ISO14001 ： 2015质 量 环 境 管 理 体 系 文 件管 理 手 册 程 序 文 件汇 编XXX 有 限 公 司文 件 编 号版 本 号Q1-001A/0 ISO 文 件编 制 日 期页 次2017.08.222/196ISO9001:2015ISO14001 ： 2015管 理 手 册编 制 审 核 确 认XXX 有 限 公 司文 件 编 号版 本 号Q1-001A/0 ISO 文 件编 制 日 期页 次2017.08.223/1961.1 目 录章 节 编 号 章 节 名 称11.11.21.31.41.52.03.03.13.24.04.14.24.34.45.05.15.1.15.1.25.25.2.1引 言目 录发 布 令任 命 书公 司 简 介组 织 架 构 图管 理 体 系 范 围引 用 文 件 、 术 语 和 定 义引 用 标 准 文 件术 语 和 定 义组 织 环 境理 解 组 织 及 其 所 处 的 环 境理 解 相 关 方 的 需 求 和 期 望确 定 管 理 体 系 的 范 围确 定 管 理 体 系 的 范 围领 导 作 用领 导 作 用 和 承 诺总 则以 顾 客 为 关 注 焦 点方 针制 定 方 针XXX 有 限 公 司文 件 编 号版 本 号Q1-001A/0 ISO 文 件编 制 日 期页 次2017.08.224/1965.2.25.36.06.16.1.16.1.26.1.36.1.46.26.2.16.2.26.37.07.17.1.17.1.27.1.37.1.47.1.57.1.67.27.3沟 通 方 针组 织 的 岗 位 、 职 责 和 权 限策 划应 对 风 险 和 机 遇 的 措 施总 则环 境 因 素合 规 义 务措 施 的 策 划目 标 及 其 实 现 策 划目 标实 现 目 标 措 施 的 策 划变 更 的 策 划支 持资 源总 则人 员基 础 设 施过 程 运 行 环 境监 视 和 测 量 资 源组 织 的 知 识能 力意 识XXX 有 限 公 司文 件 编 号版 本 号Q1-001A/0 ISO 文 件编 制 日 期页 次2017.08.225/1967.47.57.5.17.5.27.5.388.18.28.2.18.2.28.2.38.2.48.38.3.18.3.28.3.38.3.48.3.58.3.68.48.4.18.4.2沟 通文 件 信 息总 则创 建 和 更 新文 件 信 息 控 制运 行运 行 策 划 和 控 制产 品 和 服 务 的 要 求顾 客 沟 通与 产 品 和 服 务 有 关 要 求 的 确 定与 产 品 和 服 务 有 关 要 求 的 评 审与 产 品 和 服 务 有 关 要 求 的 更 改产 品 和 服 务 的 设 计 和 开 发总 则设 计 和 开 发 策 划设 计 和 开 发 输 入设 计 和 开 发 控 制设 计 和 开 发 输 出设 计 和 开 发 更 改外 部 提 供 产 品 服 务 和 过 程 控 制总 则控 制 类 型 和 程 度XXX 有 限 公 司文 件 编 号版 本 号Q1-001A/0 ISO 文 件编 制 日 期页 次2017.08.226/1968.4.38.58.5.18.5.28.5.38.5.48.5.58.5.68.68.78.89.09.19.1.19.1.29.1.39.1.49.29.39.3.19.3.29.3.3外 部 供 方 的 信 息生 产 和 服 务 提 供生 产 和 服 务 提 供 的 控 制标 识 和 可 追 溯 性顾 客 和 外 部 供 方 的 财 产防 护交 付 后 的 活 动更 改 控 制产 品 和 服 务 的 放 行不 合 格 输 出 的 控 制应 急 准 备 和 响 应绩 效 评 价监 视 、 测 量 、 分 析 和 评 价总 则顾 客 满 意分 析 评 价合 规 性 评 价内 部 审 核管 理 评 审总 则管 理 评 审 输 入管 理 评 审 输 出XXX 有 限 公 司文 件 编 号版 本 号Q1-001A/0 ISO 文 件编 制 日 期页 次2017.08.227/19610.010.110.210.311.0改 进总 则不 合 格 / 不 符 合 改 进 措 施持 续 改 进程 序 文 件 清 单XXX 有 限 公 司文 件 编 号版 本 号Q1-001A/0 ISO 文 件编 制 日 期页 次2017.08.228/1961.2 颁 布 令为 强 化 公 司 管 理 运 作 ， 提 高 我 公 司 产 品 的 质 量 ， 增 强 产 品 的 市 场 竞 争 力 ， 本 公 司 依 据ISO9001:2015 质 量 管 理 体 系 标 准 、 ISO14001:2015 环 境 管 理 体 系 、 国 家 相 关 产 品 质 量 法 规 、标 准 结 合 公 司 的 实 际 情 况 ， 由 质 量 负 责 人 / 管 理 代 表 组 织 编 写 此 管 理 手 册 ， 总 经 理 批 准 后颁 布 实 施 。 规 定 本 手 册 自 2017 年 07 月 019 日 起 正 式 在 全 公 司 施 行 。本 管 理 手 册 阐 明 了 我 公 司 的 质 量 及 环 境 方 针 、 目 标 ， 是 表 述 本 公 司 质 量 管 理 体 系 和环 境 管 理 体 系 的 纲 领 性 文 件 ， 是 我 公 司 的 质 量 管 理 及 环 境 管 理 的 法 规 ， 全 体 员 工 务 必 认 真 学习 ， 并 严 格 遵 照 执 行 。XXX 有 限 公 司文 件 编 号版 本 号Q1-001A/0 ISO 文 件编 制 日 期页 次2017.08.229/1961.3体 系 管 代 姓 名 管 理 职 责管代命 ISO9001:20151.2.3.确 保 本 公 司 按 照 ISO9001 标 准 的 要 求 ， 建 立 、实 施 和 保 持 质 量 体 系 ；向 总 经 理 报 告 质 量 体 系 的 运 行 情 况 ， 以 供 评 审和 作 为 质 量 体 系 改 进 的 基 础 ；负 责 质 量 体 系 有 关 事 宜 与 外 部 各 方 的 联 络 工理 者表 任书XXX4.1.2.作 ；确 保 在 整 个 组 织 内 提 高 满 足 顾 客 要 求 的 意 识 。确 保 本 公 司 按 照 ISO14001 标 准 的 要 求 ， 建 立 、实 施 和 保 持 环 境 管 理 体 系 ；向 总 经 理 和 环 境 管 理 委 员 会 报 告 环 境 管 理 体 系的 运 行 情 况 ， 以 供 评 审 和 作 为 环 境 管 理 体 系 改ISO14001：2015 3.4.进 的 基 础 ；负 责 环 境 管 理 体 系 有 关 事 宜 与 外 部 各 方 的 联 络工 作 ；确 保 在 整 个 组 织 内 提 高 环 境 保 护 的 意 识 。总 经 理 ：日 期 ： 2017/07/191.4 公 司 简 介XXX 有 限 公 司文 件 编 号版 本 号Q1-001A/0 ISO 文 件编 制 日 期页 次2017.08.2210/196XXX 有 限 公 司 是 一 家 小 家 电 专 业 制 造 商 ， 产 品 有 XXX 等 产 品 。 位 于 XXX 的 厂 区 占 地 面 积 为 XXXX平 方 米 ， 年 生 产 能 力 达 200 万 件 。 开 发 和 研 究 产 品 的 创 新 是 我 们 的 重 点 ， 我 们 已 进 军 全 球 的 市 场 、有 效 满 足 客 户 的 需 求 。我 们 的 产 品 畅 销 中 国 ， 美 洲 ， 欧 洲 ， 中 东 ， 日 本 ， 韩 国 ， 澳 大 利 亚 ， 新 西 兰 和 俄 罗 斯 、 南 非等 市 场 ， 积 累 了 为 国 内 外 客 户 服 务 的 丰 富 经 验 。 我 们 的 产 品 都 通 过 GS， CE、 CB、 SAA、 EMC、 UL及CCC 认 证 。 此 外 ， 我 们 承 诺 保 证 质 量 ， 安 全 保 证 ， 创 新 的 设 计 和 时 尚 的 风 格 ， 有 效 地 满 足 客 户 不 断变 化 的 需 求 。此 外 ， 我 们 有 非 常 优 秀 工 程 师 组 成 的 研 发 团 队 、 产 品 经 理 和 测 试 人 员 ， 拥 有 发 展 优 质 的 产 品和 完 善 的 表 现 能 力 ， 具 有 赶 超 世 界 的 潮 流 和 设 计 领 先 的 创 新 产 品 ； 此 外 ， 严 格 检 验 原 材 料 和 成 品的 每 一 个 生 产 过 程 ， 我 们 的 品 质 工 作 人 员 正 在 对 提 高 效 益 和 质 量 控 制 做 最 大 的 努 力 。 提 供 高 品 质的 产 品 ， 优 质 的 服 务 ， 合 理 的 价 格 和 即 期 交 货 ， 我 们 以 “顾 客 至 上 ”作 为 企 业 实 施 的 原 则 。总 经 理 ： XXX电传地邮网话 ： XXX真 ： XXX址 ： XXX箱 ： XXX址 ： XXX1.5 组 织 架 构 图ISO 文 件XXX 有 限 公 司文 件 编 号版 本 号Q1-001A/0 董 事 长编 制 日 期页 次2017.08.2211/196总 经 理兼 管 代副 总 副 总 副 总 副 总人计 划 部业务部生产部采购部品管部开 发 部力资源财务部部2.0 管 理 体 系 范 围1.1 覆 盖 的 产 品本 手 册 覆 盖 的 产 品 ： 适 用 于 公 司 小 家 电 产 品 的 设 计 开 发 、 生 产 、 经 营 和 服 务 。XXX 有 限 公 司文 件 编 号版 本 号Q1-001A/0 ISO 文 件编 制 日 期页 次2017.08.2212/1961.2 覆 盖 的 区 域本手册覆盖的 管理体系活动 的区域和场所包 括计划部 、生产部、 开发部、品管部、业务部、采购 部、人力资源 部及财务部 等涉及到客户服务、产品的开 发制造现场和部门。1.3 覆 盖 的 体 系 要 求本 手 册 覆 盖 ISO9001:2015 质 量 管 理 体 系 要 求 、 ISO14001:2015系要求 的全部标准内容。 质量管理体3.0 引 用 文 件 、 术 语 和 定 义3.1 引 用 标 准ISO9001 ： 2015 质 量 管 理 体 系求 要 求 、 ISO14001 ： 2015 环 境 管 理 体 系 要XXX 有 限 公 司文 件 编 号版 本 号Q1-001A/0 ISO 文 件编 制 日 期页 次2017.08.2213/1963.2 通 用 术 语 和 定 义采 用 ISO9000 ： 2015 、 ISO14001 ： 2015 管 理 体 系 的 术 语 和 定 义 。4.0 组 织 环 境4.1 理 解 组 织 及 所 处 的 环 境本 公 司 领 导 层 确 定 了 企 业 目 标 和 战 略 方 向 ， 通 过 各 部 门 收 集 信 息 、 识 别 、 分 析 和 评 价 ， 公 司管 理 会 议 讨 论 研 究 ， 明 确 了 与 公 司 目 标 和 战 略 方 向 相 关 的 各 种 外 部 和 内 部 因 素 。 包 括 国 际 、 国 内 、地 区 和 本 地 的 各 种 法 律 法 规 、 技 术 、 竞 争 对 手 、 市 场 变 动 和 价 格 、 文 化 、 社 会 和 经 济 因 素 ， 企 业XXX 有 限 公 司文 件 编 号版 本 号Q1-001A/0 ISO 文 件编 制 日 期页 次2017.08.2214/196的 价 值 观 、 文 化 、 知 识 和 以 往 绩 效 等 相 关 因 素 ， 包 括 需 要 考 虑 的 有 利 和 不 利 因 素 或 条 件 。公 司 通 过 实 施 、 策 划 “6.1 应 对 风 险 的 机 遇 和 措 施 ” ， 明 确 了 环 境 分 析 的 职 责 ， 相 应 的 准 则 ，通 过 适 宜 的 方 法 对 这 些 内 部 和 外 部 因 素 的 相 关 信 息 进 行 监 视 和 评 审 ， 确 保 充 分 识 别 风 险 ， 消 除 风险 ， 降 低 或 减 缓 风 险 ， 充 分 利 用 可 能 的 发 展 机 遇 ， 保 证 实 现 企 业 效 益 和 质 量 和 环 境 管 理 体 系 预 期结 果 。公 司 应 确 定 外 部 和 内 部 那 些 与 公 司 的 宗 旨 、 战 略 方 向 有 关 、 影 响 管 理 体 系 实 现 预 期 结 果 的 能力 的 事 务 。 需 要 时 ， 公 司 应 更 新 这 些 信 息 。在 确 定 这 些 相 关 的 内 部 和 外 部 事 宜 时 ， 公 司 应 考 虑 以 下 方 面 ：1) 可 能 对 公 司 的 目 标 造 成 影 响 的 变 更 和 趋 势 ；2) 与 相 关 方 的 关 系 ， 以 及 相 关 方 的 理 念 、 价 值 观 ；3) 公 司 管 理 、 战 略 优 先 、 内 部 政 策 和 承 诺 ；4) 资 源 的 获 得 和 优 先 供 给 、 技 术 变 更 ；5） 总 经 理 办 应 建 立 经 营 计 划 。注 1 ： 外 部 的 环 境 ， 可 以 考 虑 法 律 、 技 术 、 竞 争 、 文 化 、 社 会 、 经 济 和 自 然 环 境 方 面 ， 不 管是 国 际 、 国 家 、 地 区 或 本 地 。注 2 ： 内 部 环 境 ， 可 以 组 织 的 理 念 、 价 值 观 和 文 化 。4.2 理 解 相 关 方 的 需 求 和 期 望公 司 相 关 方 关 注 公 司 持 续 提 供 的 产 品 和 服 务 质 量 是 否 符 合 顾 客 要 求 ， 是 否 适 销 对 路 ， 以 及 生产 经 营 的 合 规 情 况 。 公 司 明 确 了 影 响 企 业 绩 效 或 受 到 企 业 经 营 影 响 的 相 关 方 ， 通 过 调 查 、 访 谈 了解 上 述 相 关 方 的 要 求 。 同 时 每 年 通 过 访 谈 、 网 站 向 社 会 告 知 企 业 联 系 方 式 和 经 营 情 况 ， 持 续 与 相关 方 沟 通 ， 了 解 相 关 方 要 求 ， 对 他 们 的 要 求 进 行 评 审 。4.2.1 公 司 已 确 定 与 管 理 体 系 有 关 的 相 关 方 ， 主 要 如 下 ：1) 直 接 顾 客 ；2) 最 终 使 用 者 ；3) 供 应 链 中 的 供 方 、 分 销 商 、 零 售 商 及 其 他 ；4) 立 法 机 构 ；5) 其 他 与 公 司 利 益 有 关 的 个 人 或 组 织 。XXX 有 限 公 司文 件 编 号版 本 号Q1-001A/0 ISO 文 件编 制 日 期页 次2017.08.2215/1964.2.2 公 司 应 理 解 和 满 足 影 响 上 述 相 关 方 的 需 求 和 期 望 ， 并 确 定 这 些 和 期 望 中 哪 些 将 成 为 其 合 规 义务 。4.2.3 当 公 司 的 经 营 场 所 、 股 东 结 构 、 产 品 类 型 、 主 要 市 场 、 组 织 架 构 等 发 生 重 大 变 化 和 调 整 时 ，应 更 新 以 上 确 定 的 结 果 。4.3 确 定 质 量 管 理 体 系 的 范 围公 司 在 策 划 质 量 和 管 理 体 系 时 ， 考 虑 到 公 司 目 前 内 外 环 境 和 影 响 因 素 ， 根 据 相 关 方 的 要 求 ，与 公 司 产 品 和 服 务 ， 在 手 册 中 明 确 了 质 量 管 理 体 系 的 边 界 和 适 用 性 。在 确 定 环 境 管 理 体 系 范 围 时 ， 公 司 应 考 虑 ：a） 4.1 所 提 及 的 内 、 外 部 问 题 ；b） 4.2 所 提 及 的 合 规 义 务 ；c） 其 组 织 单 元 、 职 能 和 物 理 边 界 ；d） 其 活 动 、 产 品 和 服 务 ；e） 其 实 施 控 制 与 施 加 影 响 的 权 限 和 能 力 。范 围 一 经 确 定 ， 在 该 范 围 内 组 织 的 所 有 活 动 、 产 品 和 服 务 均 须 纳 入 环 境 管 理 体 系 。 应 保 持 范 围 的文 件 化 信 息 ， 并 可 为 相 关 方 获 取 。4.4 质 量 和 环 境 管 理 体 系 及 其 过 程4.1.1 本 公 司 按 照 标 准 的 要 求 ， 建 立 、 实 施 、 保 持 和 持 续 改 进 质 量 和 环 境 管 理 体 系 ， 包 括 所 需 过程 及 其 相 互 作 用 。通 过 实 施 以 下 活 动 ， 确 定 质 量 和 环 境 管 理 体 系 所 需 的 领 导 、 策 划 、 支 持 、 运 行 、 绩 效 评 价 和改 进 等 过 程 及 其 在 整 个 组 织 内 的 应 用 ：a） 确 定 这 些 过 程 所 需 的 输 入 和 期 望 的 输 出 ；b） 确 定 这 些 过 程 的 顺 序 和 相 互 作 用 ；c） 确 定 和 应 用 所 需 的 准 则 和 方 法 （ 包 括 监 视 、 测 量 和 相 关 绩 效 指 标 ）， 以 确 保 这 些 过 程 的 运行 和 有 效 控 制 ；d） 确 定 并 确 保 获 得 这 些 过 程 所 需 的 人 员 、 基 础 设 施 、 运 行 环 境 、 知 识 和 监 测 等 资 源 ；e） 规 定 与 这 些 过 程 相 关 的 责 任 和 权 限 ， 并 进 行 沟 通 ；f ） 应 对 按 照 6.1 的 要 求 所 确 定 的 风 险 和 机 遇 ；g） 评 价 这 些 过 程 绩 效 和 有 效 性 ， 识 别 更 新 的 需 求 ， 实 施 所 需 的 变 更 ， 以 确 保 实 现 这 些 过 程 的预 期 结 果 ；XXX 有 限 公 司文 件 编 号版 本 号Q1-001A/0 ISO 文 件编 制 日 期页 次2017.08.2216/196h） 改 进 过 程 以 及 质 量 和 环 境 管 理 体 系 。4.4.2 根 据 标 准 要 求 ， 结 合 公 司 实 际 需 要 ， 公 司 ：a） 公 司 根 据 生 产 和 服 务 过 程 控 制 要 求 ， 制 定 相 应 的 程 序 文 件 、 管 理 规 范 、 工 艺 文 件 、 操 作 规范 等 体 系 文 件 ， 支 持 质 量 管 理 体 系 各 过 程 运 行 ；b） 保 留 确 认 过 程 按 策 划 进 行 的 证 据 文 件 。相 关 程 序 文 件 ：组 织 环 境 和 相 关 方 管 理 程 序数 据 分 析 和 评 价 控 制 程 序相 关 方 管 理 程 序5 领 导 作 用5.1 领 导 作 用 和 承 诺5.1.1 总 则5.1.1.1 最 高 管 理 者 认 识 到 公 司 质 量 和 环 境 管 理 体 系 的 重 要 性 ， 通 过 实 施 以 下 活 动 体 现 其 领 导 作 用XXX 有 限 公 司文 件 编 号版 本 号Q1-001A/0 ISO 文 件编 制 日 期页 次2017.08.2217/196和 承 诺 ：a） 在 职 责 方 面 ， 对 质 量 和 环 境 管 理 体 系 的 有 效 性 承 担 责 任 ；b） 制 定 质 量 和 环 境 管 理 体 系 的 方 针 和 目 标 , 并 与 组 织 环 境 和 战 略 方 向 相 一 致 ；c） 将 公 司 质 量 和 环 境 管 理 体 系 要 求 融 入 公 司 的 业 务 过 程 ；d） 促 进 管 理 者 在 体 系 策 划 、 运 行 中 使 用 过 程 方 法 和 基 于 风 险 的 思 维 ；e） 识 别 公 司 质 量 和 环 境 管 理 体 系 所 需 的 资 源 及 其 更 新 需 要 并 配 备 这 些 资 源 ；f ） 在 公 司 内 进 行 沟 通 ， 确 保 全 员 理 解 有 效 的 质 量 和 环 境 管 理 和 符 合 质 量 管 理 和 环 境 体 系 要 求的 重 要 性 ， 积 极 主 动 参 与 和 配 合 ， 通 过 考 核 、 培 训 、 分 享 知 识 、 奖 励 制 度 ， 促 使 、 指 导 和 支 持 员工 努 力 提 高 其 素 质 ， 提 高 质 量 和 环 境 管 理 体 系 的 有 效 性 和 管 理 绩 效 ；g） 实 施 各 项 业 务 过 程 ， 实 现 公 司 目 标 及 质 量 和 环 境 管 理 体 系 的 预 期 结 果 ；h） 推 动 改 进 ；i ） 明 确 公 司 内 部 职 责 分 工 ， 支 持 其 他 管 理 者 履 行 其 相 关 领 域 的 职 责 。5.1.2 以 顾 客 为 关 注 焦 点在 最 高 管 理 者 领 导 下 公 司 开 展 以 下 活 动 ， 证 实 以 顾 客 为 关 注 焦 点 的 领 导 作 用 和 承 诺 ：a） 确 定 、 理 解 并 持 续 满 足 顾 客 要 求 以 及 适 用 的 法 律 法 规 要 求 ；b） 确 定 和 应 对 能 够 影 响 产 品 、 服 务 符 合 性 以 及 增 强 顾 客 满 意 能 力 的 风 险 和 机 遇 ；c） 始 终 致 力 于 增 强 顾 客 满 意 。5.2 方 针5.2.1 制 定 质 量 和 环 境 方 针最 高 管 理 者 制 定 、 实 施 和 保 持 质 量 和 环 境 方 针 如 下 ：序 号1体 系质 量方 针精心服 务 ，精心策划精心管理，精益求精2 环 境 遵 守 环 保 法 规循 环 使 用 资 源持 续 改 进 环 境营 造 环 保 工 厂上 述 方 针 是 与 本 公 司 一 贯 的 宗 旨 相 适 应 的 ， 适 合 于 本 公 司 产 品 设 计 开 发 、 生 产 过 程 、 活 动 、服 务 的 性 质 、 规 模 ， 以 及 环 境 影 响 、 危 险 特 性 ， 而 且 体 现 了 本 公 司 遵 守 现 行 有 关 质 量 、 环 境 ， 方面 的 法 律 法 规 及 其 他 要 求 持 续 改 进 的 承 诺 。5.2.2 沟 通 质 量 方 针为 贯 彻 实 施 方 针 ， 最 高 管 理 者 采 取 如 下 措 施 ：XXX 有 限 公 司文 件 编 号版 本 号Q1-001A/0 ISO 文 件编 制 日 期页 次2017.08.2218/1961） 让 相 关 方 了 解 和 认 同 是 公 司 对 质 量 和 环 境 管 理 体 系 的 承 诺 。 公 司 通 过 办 公 例 会 、 专 题 学 习 、墙 报 、 等 其 他 方 式 ， 加 深 各 部 门 员 工 对 方 针 的 认 识 、 理 解 与 沟 通 。 通 过 网 页 、 宣 传 单 、 标 识 牌 、文 件 的 方 式 使 方 针 便 于 相 关 方 获 取 ， 并 通 过 书 面 协 议 的 方 式 与 重 要 供 方 沟 通 质 量 和 环 境 方 针 。2） 根 据 上 述 方 针 制 定 公 司 和 各 部 门 的 目 标 、 指 标 ， 并 通 过 管 理 评 审 检 查 目 标 的 实 施 情 况 。3） 公 司 通 过 定 期 的 管 理 评 审 对 方 针 进 行 检 查 、 评 审 。 当 公 司 内 外 环 境 发 生 较 大 变 化 时 ， 应 及时 对 质 量 和 环 境 方 针 进 行 评 审 、 修 订 ， 以 确 保 其 充 分 性 和 适 宜 性 。5.3 组 织 的 岗 位 、 职 责 和 权 限5.3.1 组 织 架 构为 实 施 质 量 和 环 境 管 理 体 系 ， 本 公 司 设 立 了 相 应 的 一 体 化 管 理 架 构 ， 并 在 以 下 条 款 对 本 公 司各 级 部 门 和 人 员 的 职 责 和 权 限 进 行 了 规 定 。本 公 司 一 体 化 管 理 组 织 架 构 图 见 组 织 架 构 。5.3.2 管 理 者 代 表为 建 立 、 实 施 质 量 环 境 管 理 体 系 ， 使 之 有 效 和 高 效 运 行 ， 由 本 公 司 任 命 一 名 管 理 者 代 表 ， 不论 其 在 其 他 方 面 职 责 如 何 ， 都 具 有 1.3 职 责 和 权 限 。 详 见 任 命 书 。5.3.3 各 部 门 职 能 分 配 表5.3.3.1 总 经 理a) 拟 订 公 司 中 长 期 发 展 规 划 、 公 司 年 度 经 营 计 划 、 公 司 经 营 管 理 制 度 并 负 责 实 施 。b) 领 导 公 司 建 立 各 级 组 织 机 构 ， 并 按 公 司 战 略 规 划 进 行 机 构 调 整 。c) 领 导 公 司 制 定 各 种 规 章 制 度 ， 并 深 入 贯 彻 实 施 。d) 主 持 公 司 日 常 生 产 经 营 管 理 ； 确 定 公 司 组 织 机 构 并 确 定 部 门 职 责 ， 协 调 公 司 内 外 关 系 。e) 负 责 建 立 、 实 施 、 保 持 质 量 环 境 管 理 体 系 并 持 续 改 进 其 有 效 性 ，指 标 的 建 立 和 实 施 。确 认 公 司 管 理 方 针 、 目 标 、f) 决 定 各 职 能 部 门 主 管 的 任 免 、 报 酬 、 奖 惩 。g) 加 强 企 业 文 化 建 设 ， 搞 好 社 会 公 共 关 系 ， 树 立 公 司 良 好 的 社 会 形 象 。h) 总 经 理 是 公 司 的 第 一 责 任 人 ， 对 整 个 公 司 的 经 营 业 绩 负 责 。5.3.3.2 管 理 者 代 表a) 负 责 按 ISO9001、 ISO14001 标 准 的 要 求 建 立 、 实 施 、 保 持 和 改 进 质 量 和 环 境 管 理 体 系 ；b) 向 总 经 理 报 告 质 量 贺 环 境 管 理 体 系 的 运 行 情 况 和 改 进 的 需 求 ；c) 在 整 个 公 司 内 促 进 守 法 意 识 、 环 意 识 的 形 成 ；d) 批 准 管 理 体 系 程 序 文 件 ；XXX 有 限 公 司文 件 编 号版 本 号Q1-001A/0 ISO 文 件编 制 日 期页 次2017.08.2219/196e) 配 合 总 经 理 的 工 作 ， 推 行 公 司 环 境 方 针 ， 组 织 制 定 环 境 目 标 和 管 理 方 案 。f) 做 好 内 部 审 核 的 组 织 工 作 ；g) 协 助 总 经 理 做 好 管 理 评 审 ；h) 负 责 质 量 和 环 境 管 理 体 系 的 有 关 事 宜 的 内 外 部 联 络 。i)5.3.3.3负 责 组 织 对 风 险 和 机 遇 的 识 别 评 价 及 应 对 策 划人 力 资 源 部a) 编 制 员 工 培 训 计 划 ， 组 织 员 工 技 能 培 训 。b) 监 督 、 指 导 人 事 、 总 务 及 保 安 的 日 常 工 作 。c) 编 制 员 工 手 册 ， 对 公 司 各 部 门 人 员 的 绩 效 评 估 、 奖 惩 及 晋 升 之 审 核 与 呈 报 。d) 办 公 用 品 采 购 计 划 的 审 核 及 保 管 、 发 放 的 管 理 。e) 负 责 公 司 的 安 全 保 卫 、 车 辆 使 用 、 环 境 卫 生 等 工 作 的 制 定 。f) 负 责 行 政 办 公 管 理 制 度 ， 公 司 人 事 办 公 文 档 的 管 理 。g) 协 助 处 理 厂 内 外 各 项 事 务 。h) 上 级 交 办 的 其 他 事 宜 。i)j)对 部 门 环 境 因 素 和 危 险 源 进 行 识 别 、 评 价 及 更 新 。将 公 司 识 别 的 重 大 环 境 因 素 进 行 管 控 。k) 制 定 相 关 重 大 环 境 因 素 的 管 理 方 案 及 目 标 指 标 , 对 目 标 指 标 达 成 状 况 进 行 统 计 。l) 收 集 相 关 公 司 的 法 律 法 规 并 列 成 清 单 、 并 主 导 对 其 进 行 评 价 。m) 组 织 制 定 并 实 施 本 单 位 的 环 境 环 境 应 急 预 案 。5.3.3.4 品 管 部5.3.3.4.1 文 控 中 心a) 协 助 管 理 者 代 表 做 好 体 系 管 理 、 组 织 内 部 审 核 和 管 理 评 审b) 文 控 管 理 ： 体 系 文 件 、 技 术 文 件 等 发 行 ， 外 来 文 件 和 外 发 文 件 管 理 ， 文 件 资 料 的 控 制 与销 毁 等 。c) 校 验 和 计 量 管 理 。d) 外 部 认 证 管 理 。e) 测 试 中 心 管 理 并 参 与 内 部 产 品 和 原 材 料 认 证 。f) 供 应 商 评 审 的 质 量 系 统 评 审 。g) 外 部 审 核 的 参 与 和 预 审 。h) 对 部 门 环 境 因 素 和 危 险 源 进 行 识 别 、 评 价 及 更 新 .i)j)将 公 司 识 别 的 重 大 环 境 因 素 进 行 管 控 。制 定 相 关 重 大 环 境 因 素 和 不 可 接 受 风 险 源 的 管 理 方 案 及 目 标 指 标进 行 统 计 。, 对 目 标 指 标 达 成 状 况XXX 有 限 公 司文 件 编 号版 本 号Q1-001A/0 ISO 文 件编 制 日 期页 次2017.08.2220/1965.3.3.4.2 品 质 部a) 本 公 司 的 来 料 检 查 和 产 品 的 过 程 检 查 及 成 品 的 出 货 检 查 。b) 监 督 纠 正 及 预 防 措 施 的 运 作 ， 以 防 不 合 格 情 况 再 次 发 生 。c) 客 户 投 诉 的 产 品 质 量 问 题 ， 并 与 开 发 工 程 部 、 PIE 部 一 起 提 出 解 决 方 案 。d) 监 督 纠 正 及 预 防 纠 正 行 动 的 运 作 ， 以 防 不 合 格 现 象 再 次 发 生 。e) 编 制 抽 样 计 划 、 原 物 料 检 验 标 准 、 过 程 检 验 标 准 及 成 品 检 验 标 准 。f) 编 制 周 期 测 试 计 划 ， 对 产 品 和 原 材 料 的 可 靠 性 进 行 管 控 。g) 负 责 产 品 品 质 信 息 、 数 据 的 收 集 与 分 析 。h) 做 好 产 品 的 检 验 和 试 验 状 态 标 识 。i)j)5.5.3.6正 确 运 用 统 计 技 术 ， 为 采 取 纠 正 预 防 措 施 或 质 量 改 进 提 供 依 据 。对 部 门 环 境 因 素 和 危 险 源 进 行 识 别 、 评 价 及 更 新 。业 务 部a) 做 好 市 场 宣 传 ， 营 建 良 好 的 销 售 环 境 。b) 宣 传 和 应 用 资 料 制 作 及 市 场 网 络 的 建 设 。c) 负 责 市 场 与 销 售 的 有 关 文 件 提 供 （ 业 务 员 和 代 理 商 所 需 的 文 件 ） 。d) 根 据 业 务 所 提 出 销 售 预 估 整 合 给 其 它 相 关 单 位 。e) 有 关 商 务 文 档 的 建 立 和 管 理 。f) 建 立 客 户 信 息 反 馈 系 统 ， 负 责 客 户 财 产 的 处 理 工 作 。g) 跟 催 客 户 之 应 收 帐 款 。h) 销 售 队 伍 管 理 制 度 的 制 定 、 完 善 和 执 行 。i)j)5.5.3.7组 织 合 同 评 审 工 作 ， 加 强 合 同 管 理 。对 部 门 环 境 因 素 和 危 险 源 进 行 识 别 、 评 价 及 更 新 。开 发 部a) 设 备 的 请 领 、 使 用 、 维 修 或 报 废 申 请 、 保 管 的 管 理 。 以 确 保 设 备 能 满 足 最 终 产 品 质 量 的要 求 。b) 负 责 生 产 设 备 配 置 的 申 购 、 验 收 、 使 用 和 报 废 过 程 的 统 筹 管 理 工 作 ， 并 做 好 设 备 台 账 工作 。c) 负 责 新 产 品 的 设 计 开 发 及 验 收 ， 制 作 工 艺 文 件 、 作 业 指 导 书 、 检 验 标 准 等 工 艺 文 件 。d) 生 产 区 域 的 规 划 ， 产 能 的 规 划 。e) 工 艺 流 程 的 调 整 和 优 化 。f) 标 准 工 时 的 建 立 。g) 制 程 不 良 的 分 析 。h) 市 场 及 售 后 服 务 的 技 术 支 持 。i)5.5.3.8对 部 门 环 境 因 素 和 危 险 源 进 行 识 别 、 评 价 及 更 新 。采 购 部XXX 有 限 公 司文 件 编 号版 本 号Q1-001A/0 ISO 文 件编 制 日 期页 次2017.08.2221/196a) 负 责 供 应 商 的 前 期 引 入 评 估 ， 主 导 ， 资 料 收 集 ； 供 应 商 的 纳 入 ， 管 理 ， 评 估 ； 商 务 谈 判 。b) 掌 握 公 司 主 要 物 料 采 购 市 场 的 价 格 起 伏 ， 了 解 市 场 趋 势 ， 分 析 控 制 物 料 成 本 ；c) 对 物 料 进 行 估 价 ， 并 实 施 价 格 谈 判 ；d) 新 供 应 商 的 前 期 资 料 收 集 ， 评 估 ， 开 发 ， 引 入 ；e) 负 责 供 应 商 的 纳 入 ， 更 新 ， 管 理 及 定 期 考 核 ；f) 供 应 商 的 样 品 管 控 ， 承 认 进 度 控 制 ， 承 认 后 转 采 购 交 供 方 ；g) 根 据 公 司 需 要 选 择 和 评 估 供 应 商 ， 在 保 证 质 量 的 前 提 下 ， 价 格 上 尽 量 做 到 货 比 三 家 ， 降低 原 材 料 成 本 ， 建 立 合 格 供 应 商 档 案 。h) 组 织 编 制 采 购 文 件 并 负 责 物 资 采 购 的 计 划 安 排 与 实 施 。i)j)k)负 责 采 购 信 息 的 收 集 与 分 析 。负 责 物 料 的 存 储 、 发 放 、 统 计 和 成 本 核 算 ， 改 进 物 料 的 使 用 效 率 和 周 转 速 度 ， 在 滿 足 生产 需 要 的 条 件 下 ， 尽 量 降 低 库 存 每 季 度 对 供 应 商 业 绩 进 行 评 估 。对 部 门 环 境 因 素 和 危 险 源 进 行 识 别 、 评 价 及 更 新 。5.5.3.9 PMC 部 、 生 产 部a) 负 责 本 公 司 所 有 生 产 系 统 进 行 计 划 、 组 织 、 控 制 等 。b) 负 责 适 时 、 适 质 、 适 量 的 完 成 生 产 任 务 。c) 负 责 生 产 人 员 调 度 、 工 作 安 排 及 生 产 计 划 的 完 成 。d) 对 生 产 过 程 中 产 品 质 量 负 责 。e) 负 责 产 品 （ 半 成 品 、 成 品 ） 的 测 试 。f) 负 责 半 成 品 和 成 品 的 挑 选 、 返 工 、 测 试 。g) 配 合 研 发 完 成 对 新 产 品 的 试 制 。h) 对 部 门 环 境 因 素 和 危 险 源 进 行 识 别 、 评 价 及 更 新 。5.5.3.10 仓 库a) 对 部 门 环 境 因 素 和 危 险 源 进 行 识 别 、 评 价 及 更 新 。b) 仓 库 化 学 品 的 管 理 ；c) 仓 库 废 弃 物 分 类 ， 储 存 和 管 理 ；d) 节 能 降 耗 的 管 理5.5.3.11 财 务 部a) 对 管 理 体 系 和 环 保 投 入 费 用 给 予 支 持 ；b) 对 部 门 环 境 因 素 和 危 险 源 进 行 识 别 、 评 价 及 更 新 。6.0 策 划6 策 划6.1 应 对 风 险 和 机 遇 的 措 施6.1.1 公 司 在 策 划 质 量 和 环 境 管 理 体 系 时 ， 考 虑 到 影 响 公 司 目 标 和 战 略 方 向 和 管 理 体 系 绩 效 的 内 外XXX 有 限 公 司文 件 编 号版 本 号Q1-001A/0 ISO 文 件编 制 日 期页 次2017.08.2222/196因 素 和 公 司 相 关 方 的 要 求 ， 确 定 需 要 应 对 的 风 险 和 机 遇 ， 以 便 ：a） 确 保 质 量 和 环 境 管 理 体 系 能 够 实 现 其 预 期 结 果 ；b） 增 强 有 利 影 响 ；c） 避 免 或 减 少 不 利 影 响 ；d） 实 现 改 进 。组 织 应 确 定 其 环 境 管 理 体 系 范 围 内 的 潜 在 紧 急 情 况 ， 特 别 是 那 些 可 能 具 有 环 境 影 响 的 潜 在 紧 急 情况 。组 织 应 保 持 ：需 要 应 对 的 风 险 和 机 遇 的 文 件 化 信 息 ； 6.1.1 至 6.1.4 中 所 需 过 程 的 文 件 化 信 息 ， 其 程 度 应 足 以 确 信 这 些 过 程 按 策 划 实 施 。公 司 编 制 了 应 对 风 险 和 机 遇 控 制 程 序 管 控 公 司 的 环 境 风 险 和 风 险 控 制 。6.1.2 环 境 因 素组 织 应 在 所 界 定 的 环 境 管 理 体 系 范 围 内 ， 确 定 其 活 动 、 产 品 和 服 务 中 能 够 控 制 和 能 够 施 加 影 响 的环 境 因 素 及 其 相 关 的 环 境 影 响 。 此 时 应 考 虑 生 命 周 期 观 点 。确 定 环 境 因 素 时 ， 组 织 必 须 考 虑 ：a） 变 更 ， 包 括 已 纳 入 计 划 的 或 新 的 开 发 ， 以 及 新 的 或 修 改 的 活 动 、 产 品 和 服 务 ；b） 异 常 状 况 和 可 合 理 预 见 的 紧 急 情 况 。组 织 应 运 用 所 建 立 的 准 则 ， 确 定 那 些 具 有 或 可 能 具 有 重 大 环 境 影 响 的 环 境 因 素 ，适 当 时 ， 组 织 应 在 其 各 层 次 和 职 能 间 沟 通 其 重 要 环 境 因 素 。组 织 应 保 持 以 下 内 容 的 文 件 化 信 息 ：环 境 因 素 及 相 关 环 境 影 响 ；用 于 确 定 其 重 要 环 境 因 素 的 准 则 ；重 要 环 境 因 素 。即 重 要 环 境 因 素 。公 司 通 过 建 立 并 保 持 环 境 因 素 识 别 与 评 价 程 序 境 因 素 ：， 从 以 下 几 方 面 确 定 、 判 定 、 考 虑 和 更 新 环1） 识 别 环 境 因 素 的 范 围 必 须 覆 盖 公 司 产 品 实 现 安 装 的 全 过 程 ， 以 及 日 常 管 理 活 动 的 各 个 方 面 。XXX 有 限 公 司文 件 编 号版 本 号Q1-001A/0 ISO 文 件编 制 日 期页 次2017.08.2223/1962） 推 行 小 组 在 识 别 环 境 因 素 时 应 考 虑 过 去 、 现 在 和 将 来 三 种 时 态 ， 正 常 、 异 常 和 紧 急 三 种 状态 等 六 个 方 面 。3） 在 评 价 环 境 因 素 时 应 考 虑 对 环 境 影 响 的 范 围 、 影 响 程 度 、 发 生 频 次 、 相 关 方 关 心 程 度 、 资源 消 耗 及 法 律 法 规 的 要 求 。4） 当 国 家 环 境 法 律 法 规 及 有 关 标 准 发 生 变 化 、 产 品 实 现 安 装 过 程 发 生 较 大 变 化 或 相 关 方 提 出合 理 要 求 时 ， 应 重 新 确 定 、 评 价 重 要 环 境 因 素 。6.1.3 合 规 义 务1） 法 律 法 规 及 其 他 要 求 由 行 政 人 事 部 专 责 按 环 境 法 律 法 规 及 其 他 要 求 控 制 程 序 的 有 关 要求 ， 通 过 相 关 渠 道 获 取 适 用 的 质 量 、 环 境 方 面 法 律 法 规 及 其 他 要 求 并 予 以 执 行 。 综 合 部 负 责 编 制 适 用 法 律 法 规 、 标 准 规 范 一 览 表 ， 并 跟 踪 其 变 化 ， 及 时 更 新 相 应 的 法 律 及 法 规 要 求 。2） 各 部 门 应 严 格 遵 守 已 确 认 的 相 关 质 量 、 环 境 法 律 、 法 规 、 标 准 、 规 范 和 其 他 要 求 。6.1.4 措 施 的 策 划 ：6.1.4.1 公 司 应 采 取 策 划 行 动 来 解 决 重 要 环 境 因 素 和 合 规 义 务 ， 如 对 公 司 运 营 和 管 理 过 程 中 的 风 险和 机 会 进 行 识 别 和 采 取 措 施 。 将 策 划 行 动 整 合 到 管 理 体 系 或 其 他 商 业 行 为 的 实 施 过 程 ， 并 评 估 这些 策 划 行 动 的 有 效 性 。在 策 划 这 些 行 动 时 ， 公 司 应 考 虑 技 术 方 案 、 财 务 、 运 营 和 业 务 的 需 求 。6.1.4.2 公 司 根 据 风 险 分 析 结 果 ， 策 划 应 对 这 些 风 险 和 机 遇 的 措 施 ， 包 括 规 避 风 险 ， 为 寻 求 机 遇 承担 风 险 ， 消 除 风 险 源 ， 改 变 风 险 的 可 能 性 和 后 果 ， 分 担 风 险 ， 或 通 过 明 智 决 策 延 缓 风 险 。 实 施 新实 践 ， 推 出 新 产 品 ， 开 辟 新 市 场 ， 赢 得 新 客 户 ， 建 立 合 作 伙 伴 关 系 ， 利 用 新 技 术 以 及 能 够 解 决 组织 或 其 顾 客 需 求 的 其 他 机 会 。 明 确 如 何 在 质 量 和 环 境 管 理 体 系 过 程 中 整 合 并 实 施 这 些 措 施 ； 评 价这 些 措 施 的 有 效 性 。应 对 风 险 和 机 遇 的 措 施 应 与 其 对 于 产 品 和 服 务 符 合 性 的 潜 在 影 响 相 适 应 。6.2 目 标 及 其 实 现 的 策 划6.2.1 公 司 策 划 并 制 定 了 质 量 和 目 标 ， 并 在 相