举证时限的理论思考与立法构想.docx

举证时限的理论思考与立法构想 内容摘要举证时限是证据制度中的焦点问题之一。我国 民事诉讼中的证据随时提出主义严重影响了诉讼的公正和 效率。本文在阐述设立举证时限制度的理论依据的基础上， 通过比较研究，结合我国司法改革的现状，提出了举证时 限设置的立法构想。 关键词举证时限，临界点，证据交换 民事诉讼离不开证据，证据制度是民事诉讼制度的核 心。而举证时限是证据制度的重要组成部分，是诉讼中是 否承担不利裁判风险的一个分界。一般认为，举证时限制 度，是指负有举证责任的当事人应当在法律规定和法院指 定的期限内提出证明其主张的相应证据，逾期不举证则承 担证据失效法律后果的一项民事诉讼期间制度1。这个定 义揭示了举证时限的两层含义：其一是限定的期间，其二 是法律后果，包括逾期不举证时一方当事人应承担的不利 后果和另一方当事人相应获得的有利后果。我们认为，第 一层含义是形式上的，第二层含义为实质上的，只有以法 律后果为支撑，限定期间才不致落空。所以，从根本上说， 举证时限制度的设置，是为保障举证责任制度落实的重要 手段，乃举证责任制度的基石之一。 我国民事诉讼法典对此规定含糊，给举证制度的实施 带来种种弊端。诸如当事人持有证据但故意不向法院提交， 以期在庭审中“突袭”而制胜，或一审中故意不提出而在 二审乃至再审中以“新证据”提出，达到后发制人的效果。 有学者曾在新民诉法典实施后提出建立举证时限制度的建 议2，然而关于举证时限的理论并为受到应有的重视。而 在民事庭审改革中这一问题日益凸现，有鉴于此，我们愿 以此文对举证时限问题作一理论上的探讨，并提出总体的 立法构想。 1、举证时限制度的理论基础 对于举证时限制度的理论基础，鲜有学者论及，然而 这是一个无法绕开的问题，是建构举证时限制度须体现的 价值追求和考虑的深层依据。我们试从以下四个方面阐述 之： 举证责任涵义。举证责任是指诉讼上无法确定的某种 事实的存在时，对当事人产生的不利后果。3在认识和理 解举证责任的问题上不仅应当把握举证责任的形式，还应 当从举证责任的内容和后果上来认识。即使法律规定当事 人对自己提出的主张有责任提供证据，但如果对提供证据 的时间及逾期举证的后果没有做出明确的规定，举证责任 也就形同虚设了。举证时限制度正是为了克服这一缺陷而 设计的。它规定了当事人若不在限定的期限内举证，将失 去证据的提出权和证明权，即承当举证责任的败诉风险， 由此举证责任才得以真正贯彻和落实。而且举证时限制度 给负有举证责任的当事人一种外来的时间上的和不利后果 上的压力，能够敦促当事人积极履行举证责任，为求得胜 诉而主动调查收集证据并及时向法院提出其所拥有的全部 诉讼证据，为法院顺利开庭集中审理提供了充分条件。所 以可以说举证时限制度是举证责任的应有之意和必然要求。 程序安定理论。所谓程序安定，是指民事诉讼的运作 应依法定的时间先后和空间结构展开并作出终局决定，从 而使诉讼保持有条不紊的稳定状态。4程序运作的安定必 须贯穿于整个诉讼过程中。庭审是诉讼的中心环节，而证 据是庭审的核心，当事人的讼争须围绕证据而展开，法官 的裁判也须依据证据作出。如果证据的提出没有时限规定， 它可以在一审、二审和再审中随时提出，也可以被任意地 推倒重来，那么，法院的终局裁决就具有了明显的不确定 性，双方当事人最终的权利义务就处于悬而未决的状态。 在诉讼中忽视程序安定而追求实体真实的做法，往往是传 统的“重实体轻程序”观念在作祟。举证时限制度的目的 在于通过限定举证的有效期间，尽量减少或杜绝程序的回 复和重新启动，保证程序的有序性和稳定性，避免随时提 出证据带来的程序动荡。随时提出证据的一种典型情形就 是有蓄谋的“突然袭击”，即一方当事人不是在指定的期 间内开示证据，而是把证据留待庭审中搞伏击，杀对方当 事人一个措手不及。这种突袭策略不但违背平等对抗原则， 而且造成讼争焦点不明，程序动荡不定，既判软弱无力， 严重影响了裁判的权威性。程序的安定性，作为诉讼的基 本价值，应当成为诉讼过程的价值取向之一，受到法院的 重视，有时甚至要牺牲其它的便利。 形式真实主义。民事诉讼法中对案件事实的证明，是 对已经发生事件的回溯，虽然从哲学意义上说，人的认识 能力是无限的，但诉讼不可能无限期的拖延，因此，证据 的调查收集会受时间、空间及探知手段的限制，庭审认定 的事实依据只能是拟制的“真实”，而非原始状态的实际 的“真实”，它必须符合法律的形式规定，并且受制于法 律的评价。正是在这种意义上说，“审判所能达到的只能 是形式真实而不可能是实质真实。”5另一方面，由于民 事诉讼法所要求的标准远底于刑事诉讼法所要求的“确实 和充分”的证据标准，因此，以“形式真实”或由“法律 真实”作为民事诉讼证明标准模式之选择并无不妥。然而， 在我国民事诉讼法中长期坚持的追求客观真实的证据制度 是对上述理论的全面否定。它贯彻马克思主义哲学中实事 求是的精神，从辩证唯物主义的认识论出发，认为人的认 识能力是无限的，真理总可以被发现，所以审判人员对案 件的认识可以达到完全的真实，即使判决形成也不意味着 这种认识活动的终结，有了新证据的提出必须“有错必纠” 。在这种理念下，追求案件客观真实成了一种无止境的认 识活动，证据随时提出主义成为一种必然的选择。我们认 为，这种观念完全忽视了一个前提，即司法活动是受一定 时间限制的活动，它不可能也不应该无限制地处于不确定 的状态，“经过程序认定的事实关系和法律关系，都被贴 上封条，成为无可动摇的真正的过去。”6法官也不能随 意地宣布已经过的程序不算数而要从头再来。在西方，一 般把诉讼看成是一种竞技，那么在诉讼这场体育比赛中， 双方当事人作为平等的参赛选手，法官文章- 帮您找文 章作为公平执法的裁判，一切都必须遵循比赛规则。在特 定的时间和特定的地点，双方当事人以全部的精力参与竞 争，并且共同接受裁判，事后即使再有实力再优秀也不能 改变这一结果。虽然，这种形式真实有可能与客观真实存 在误差，甚至导致人们所说的“错案”。但这种牺牲应该 被认为是保证程序整体公正的必要代价。 诚实信用原则。当事人在合理期限内不举证而逾期提 出了新证据，有时可能是当事人有正当理由不能提出新证 据，但更可能是当事人出于恶意，故意不提出证据而把它 当作“秘密武器”，期待出奇制胜。法律不能约束纯粹的 道德，但可以通过约束其意图取得的法律上的利益而加以 规制。诚实信用原则引入民事程序法的目的就在于它可以 有效规制诉讼主体地诉讼行为，制约其诉讼权利的滥用， 使传统的“敌对诉讼斗争”观念转为符合当今时代精神的 “平等主体之间的公平论战”观念。7在这种平等对抗的 前提下双方当事人应当本着真实与信用之准则，不能采取 突然袭击这种明显的不正当竞争的方式，也不得在诉讼的 进行中蓄意主张与先前的程序相矛盾的事实，法官可以依 职权禁止当事人运用策略违背先前的立场、出尔反尔。 “如果使双方律师一味追求这种诉讼策略和技巧作为胜诉 的决定性因素，那么，在实质上就是对诉讼公正的一种亵 渎”8。所以当事人在法定的期间不行使诉讼上的权能， 基于保护另一方当事人对预期行为的信赖，可以不再允许 该当事人行使此项权能，即禁止逾期提出新证据。通过规 定超过举证时限规定而提出的证据失权这一法律后果，诚 实信用原则“在此发挥了一种对当事人诚信，及时行使权 利进行督促的作用。”9 二、举证时限制度立法之比较 举证时限制度之历史阶段比较 法定顺序主义阶段是举证时限制度的最早立法阶段。 德国普通法时代，为适应书面审理的需要，当事人必须严 格依照诉讼阶段提供相应证据，如果当事人在该举证阶段 错失了举证的时机，该证据则产生失权效果，之后永远不 能复出当作证明该事实的证据使用。这种做法与书面审理 主义相结合，其好处在于使诉讼程序稳定，但由于过度使 审理过程失去活力而变得僵化，而且因当事人举证能力受 限制而导致诉讼的拖延，所以被抛入了历史的垃圾堆。 作为举证实现制度的第二阶段，随时提出主义阶段是 对法定顺序主义阶段的一种纠正，它规定证据的提出不限 于诉讼阶段，当事人可以按照审理的进度调整辩论的焦点， 随时提供诉讼资料和证据，甚至可以在后阶段提出前阶段 未曾提出的证据，导致程序的回溯。这种立法规定使得证 据提出的自由活泼，但有可能引起举证权利的滥用，存在 诸多弊端。这似乎有对法定顺序主义阶段的矫枉过正的嫌 疑。然而，这种做法在一些国家仍然存在。 第三阶段是限制随时提出主义阶段，限制随时提出主 义又称适时提出主义，这是当前大多数国家立法中的规定。 它对举证时间规定一定的界标，即保证了诉讼进程的自由 活泼，又保持了程序的安定性。10证据的限制随时提出 主义必然要求在民事诉讼中设立举证时限制度，它不仅有 利于诉讼效益的提高，而且有助于程序公正的实现。 举证时限制度之域外立法比较 1美国。美国是实行彻底当事人主义民事诉讼模式的 国家。根据美国联邦民事诉讼规则 第 16 条第 3 款第 15 项规定法院可以在审前会议的事 项中确定允许提出证据的合理的时间限制。在法官作出的 最终的审前命令中，主要就双方当事人将在法庭审理时所 需证据开列证据目录，未列于审前命令中的证据不允许在 开庭时提出。若当事人违反审前命令提出新证据，法官可 以拒绝审理或者限制当事人的证明活动。11美国民事诉 讼法的显著特点就是审前准备与开庭审理程序分开，审前 准备以证据开示程序为核心，要求双方当事人调查取证， 彼此了解对方所掌握的材料。由于在开庭审理前就冻结了 争点，突然袭击这种几个世纪来一直被认为正当而令人称 道的策略才得到抑制。 2德国。德国的民事诉讼法可以说是大陆法系的典型。 它在 1976 年修改法典前实行的是证据 随时提出主义，修改后变为证据适时提出主义。12 德国原来的法律规定只要在法庭辩论结束之前当事人都有 权提出证据，现在规定为在主辩论期日之前提出证据，并 且还设立了准备性的口头辩论阶段，当事人应当在此期间 提出证据并通知对方当事人，否则其证据失效，在主辩论 期日原则上不准提出新证据。 3法国。1806 年的法国民事诉讼法典是近代第一部民 诉法典，4在大陆法系民诉法发展史上有 着相当重要的地位，它几经修改，至今仍相当先进。 法国现行民诉法第 134 条规定，“法官应规定将证据通知 对方的期限，如有需要，并规定通知的方式，必要时可采 取强制处分”；第 135 条规定，“法官可以摈弃那些没有 适时通知对方的证据。”13在预审程序之后，当事人相 互提供的证据被固定封存，即使当事人在事后提出了新的 证据，法官也不予审理。 5日本。日本民事诉讼法在战后历经修改，61995 年后确立了三种准备 7程序。准备 8程序的期日 由准备法官指定，准备程序的主要目的是为了整理争 点和收集证据，促进当事人在准备程序的期间内提出全部 的诉讼资料，对于准备程序笔录或准备书状里没有记载的 事项，在以后的口头辩论中，当事人原则上不得主张。开 庭后才出示的证据，当事人必须具备正当理由，并由法官 酌情采纳。14 9台湾地区。台湾在此问题上采取的是“证据适时提 出主义”原则，10并且设立了证据实时限 制度，要求当事人必须在规定的时间内完成举证活动， 否则将失去提供证据的权利或负担某种不利的法律后果。 台湾民诉法第 196 条规定，“攻击或防御方法，得于言词 辩论终结前提出之。”即将举证时限的终点确定在第一审 法庭辩论终止前。15 从国外和台湾地区民事诉讼法的发展来看，对证据提 出的期限加以限制应当说是一种趋势，并且都相继规定了 证据适时提出主义。相对来说，我国的证据提出时限就有 必要进行反思了。 中国大陆的举证时限立法比较 我国民事诉讼法并未规定当事人的举证时限制度。民 诉法典第 125 条规定“当事人在法庭上可以提出新的证据” ；第 132 条规定“需要通知新的证人到庭，调取新的证据， 重新鉴定、勘验，或者需要补充调查的”，可以延期审理； 第 153 条规定在二审中可以把一审判决因证据不足而发回 重审；第 179 条规定了再审程序的启动条件之一是“有新 的证据，足以推翻原判决、裁定的”。最高院关于适用 中华人民共和国民事诉讼法若干具体问题的意见第 76 条规定：“人民法院对当事人一时不能提交证据的，应 根据具体情况，指定其在合理期限内提交。当事人在指定 期限内提交确有困难的，应在指定期限届满之前，向人民 法院申请延期。”虽然此条为当事人规定了举证期间，却 未涉及逾期后证据是否还可以被采纳是否还具有证据证明 的效力，所以学界普遍认为我国并未规定举证期限。总的 说来，我国允许当事人在一审、二审和再审中都可提出证 据，也无相应的证据失效制度，所以认为我国举证制度采 取证据随时提出主义当无疑义。这种作法在司法实践中至 少存在三个弊端：一是难以质证从而影响证据的真实性， 二是证据采取突袭性，违背了诉讼的公正性，三是造成诉 讼拖延，影响诉讼的效率。现在的民事审判方式改革中， 许多地方摈弃了以往冗长的庭前审理程序，推行“一步到 庭”、“直接开庭”，这对审判人员先入为主、主观臆断 的确是一种纠正，但由于相关的程序运作限制了当事人在 审前平等充分地进行举证，对方的证据在审前几乎不能获 悉，从而为当事人在庭审中搞突袭提供了机会，这不能不 说是陷入了另一个误区。因此，作为举证时限制度的配套 改革-庭前证据交换制度-也成为必要。 相对于民事诉讼法来说，其它程序法中的举证时限制 度还有许多值得借鉴的地方。今年 3 月开始实施的关于 执行中华人民共和国行政诉讼法若干问题的解释第 三十一条规定，“被告在二审过程中向法庭提交在一审过 程中没有提交的证据，不能作为二审法院撤销或者变更一 审裁判的证据。”第二十六条规定：“被告应当在收到起 诉状副本之日起十日内提交答辩状，并提供作出具体行政 行为时的证据、依据；被告不提供或者无正当理由逾期提 供的，应当认定该具体行政行为没有证据、依据。”说明 行政诉讼法原则上把举证时限定在一审结束前，而刚颁布 的中华人民共和国海事诉讼特别程序法则更进一步， 把举证时限定在了一审开庭前。该法第八十四条规定， “当事人应当开庭审理前完成举证。当事人完成举证并向 海事法院出具完成举证说明书后，可以申请查阅有关船舶 碰撞的事实证据材料。”第八十五条规定：“当事人不能 推翻其在海事事故调查表中的陈述和已经完成的举证， 但有新的证据，并有充分的理由说明该证据不能在举证期 间内提交的除外。”可见，行政诉讼法和海事诉讼特别程 序法对举证时限的规定已走在了民事诉讼法的前面。 三、我国举证时限制度的构想 关于举证时限的临界点问题 所谓临界点，即举证时限的起止点或时间界标。关于 举证时限的临界点的实质分歧在于：有人认为应把临界点 定在一审辩论终结前；有人认为应把把临界点定在一审开 庭前。我们认为，关于举证时限的临界点问题不能孤立地 讨论，而应放在整个民事诉讼过程中研究：如果把举证时 限的临界点定在一审辩论终结前，就意味着允许当事人在 开庭后提出新证据，同时限制当事人在终局裁判作出之后 以新证据推翻判决，那么现在的二审程序和再审程序都存 在改革的必要。如果把举证时限的临界点定在一审开庭前， 就意味着必须在审前准备程序中冻结双方的争执点，一次 性解决证据的集中问题，那么审前程序的证据开示制度就 成为配套改革的重点。我们注意到，有的学者在这个问题 上表现出了动摇，表明在这二者之间的矛盾与艰难选择。 我们认为，民事审判方式的改革是以法官中立、加强当事 人的对抗性为突破口的，因此强调庭审中双方当事人的平 等抗辩。由于过去的证据随时提出主义往往导致“突然袭 击”，破坏这种平等性，因此庭审中新证据的提出应当受 到限制，而且庭审的集中化要求证据的集中化，所以从程 序安定与诉讼公正的高度来看，把举证时限的界标定在一 审开庭前应当是证据制度立法的最终选择。 (二)关于审前程序的完善问题 设置有效举证时限的目的，是促使当事人尽早提供证 据，而在此过程中的程序保障成为一个不可忽视的问题。 纵观国外关于举证时限的有关规定都与审前程序紧密相连， 即在完备的审前程序中规定证据的展示制度，在开庭前解 决证据的集中问题。而在我国的诉讼法学界一直存在一种 误解，认为审前程序无足轻重，特别在新民诉颁布后更是 弱化了审前程序的功能。我们认为设置举证时限必须有配 套的审前程序加以保障，诉答程序和庭前证据交换制度是 值得考虑的选择。民诉法应第 113 条规定被告必须在法定 期间提交答辩状，以便原告了解被告提出的证据，组织有 效的抗辩。而庭前证据交换制度则是根据国外的立法先例 结合我国的实际情况提出来的，目前在广东上海及 XX 正进 行试点。但问题是在现行民事诉讼法还有效的情况下，在 法院规则中规定证据交换甚至举证时限这样重大的制度是 否妥当，我们认为要解决根本的问题只能通过修改民事诉 讼法或制定证据法来进行。 关于举证时限的例外问题 程序的不可逆性是一个基本的原则，但也不能把它绝 对化。时限制度设置一定要考虑影响证据提出的原因，避 免失权的绝对化。在现实中也确实存在当事人因客观原因 举证不能，如不可抗力和其他条件限制。例如美国，也并 非以一刀切的方式规定任何证据超过举证时限的皆不予接 受，而是有诸多例外16，值得借鉴。我们认为，在当事 人非因恶意而举证不能时，不能一味排除逾期提出的证据， 而应给予适当的补救。一则法院在涉及专门知识和借助专 门技术手段才能收集证据时给予当事人帮助，可以由法院 依职权调取证据；二则在当事人有正当理由需要延长举证 期间时予以酌情放宽限制，可以适当延长举证期限。最高 人民法院关于适用民事诉讼法若干问题的意见第 76 条虽然对例外情况作了类似规定，但其不明确性却导致 实践中当事人以此为依据多次申请延期，拖延诉讼。因此， 法律应对举证时限的例外情况作出明确的规定，防止当事 人滥用。 举证时限与当事人的举证能力 把举证时限定在一审开庭之前对当事人举证能力的要 求是很高的，如何保证在有限的时间里收集的证据的质量 成为一种隐忧。如果没有一种正当有效的途径和手段来保 证当事人收集到涉及案件的有关证据资料和信息，那么当 事人再有主动性、积极性也无法及时举证，做到充分准备 的。在这种情况下进行审理活动，反而造成诉讼的不公正 和拖延，有悖于设立举