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关于专利工作情况调研思考 随着科学技术的迅猛发展、知识经济的兴起和经济全球化 进程的加快，以专利为重点的知识产权在国际科技竞争、 产业竞争中的地位得到了历史性提升，专利产出的数量和 质量已成为衡量一个国家和地区科技经济竞争力的公认指 标。谁拥有了更多更高质量的专利，谁就能在国际科技竞 争、产业竞争中确立优势，赢得主动。近年来，在市委、 市政府的正确领导和上级主管部门的指导下，我市上下积 极应对加入世贸组织后出现的新情况，高度重视专利和知 识产权保护，从健全工作体系、深入宣传发动、提高服务 水平、狠抓措施落实等方面入手，积极推进专利工作深入 开展，被省科技厅、省知识产权局批准为江苏省首批知识 产权工作示范市，取得了明显成效。XX 年 11 月 25 日-12 月 20 日，我局结合学习实践科学发展观活动，对亚威、捷 凯、天雨等 60 多家企业进行了“双自”调查。从调查走访 的情况看，我市知识产权工作呈出现以下几个特点： 一是专利申请量和授权量增长迅速。我市专利工作起 步于 XX 年，通过行政推动、政策驱动强势推进，当年完成 专利申请量 92 件，比 XX 年增长 58%。XX 年专利申请量猛 增到 313 件，比 XX 年增长 3 倍多。XX 年成为省知识产权工 作示范市后，经过 3 年的努力，XX 年完成专利申请量 805 件，授权量 281 件，三年申请量平均增长率为 45.76%，授 权量平均增长率为 37.39%。今年专利申请量可望突破 1000 件，达到 1120 件，届时全市专利申请量将累计超过 4000 件，授权量将达到 1500 件，居苏中苏北各县市领先水平。 专利申请量、授权量的大幅度增长，对提高我市经济核心 竞争力、促进科技进步和创新发挥了重要作用。 二是专利技术产业化进程明显加快。从已申请的专利 构成看，全市专利申请量的 90%以上是由企业完成的。XX 年全市仅高新技术企业的专利产品产业化已达 120.6 亿元， 占当年全市规模以上工业的 19.48%，比前几年有了较大幅 度的增长。拥有多项发明和实用型专利的诚德集团大口径 高温高压无缝钢管项目，不权产业化水平高，还凭借其具 有自主知识产权和核心竞争力强的优势，获得省首批重大 科技成果转化资金项目资助 1200 万元。中惠彩超、亚威机 床、华伦化机也都凭借其技术创新成果和知识产权的优势 分别获得省重大科技成果转化资金项目 1000 万元、950 万 元和 700 万元的无偿资助。江佳电子等 10 多家企业获省科 技攻关等立项资助项目，都具有明显的自主知识产权方面 的比较优势。此外显业、博际、捷凯、恒信仪表等一批骨 干企业主打产品专利技术产业化都达到了较高水平。 三是企业知识产权管理工作取得一定进展。全市已有 16 家企业被列为省企业事业单位知识产权管理工作推进计 划承担单位，1 家企业被列为省企业事业单位知识产权战略 推进计划承担单位，2 家单位成为全省“正版正货”承诺实 施单位。诚德钢管、亚威机床、恒信仪表 3 家企业的产品 还分别获得第四届国际专利产品博览会特别金奖、江苏省 专利产品铜奖和第五届江苏省专利优秀奖。 四是政策服务平台已经初步形成。XX 年在扬州各市县 市区中率先成立了知识产权局，市建立了知识产权工作联 席会议制度，出台了*市专利专项资金管理办法等相 关政策，进一步加大了政策扶持力度。职能部门常年提供 政策咨询、专利申请现场服务，营造了有利于专利工作开 展的政策和社会环境。 通过调查，我们认为这几年我市专利工作每年都有新 举措，特别是成为省知识产权工作示范市以后，三年跨了 三大步。这种依靠自主创新，加强知识产权运用和保护， 提高区域核心竞争力的成功实践，是新时期践行科学发展 观的有力印证。 但调查中发现的一些问题，也给我们下一步如何拓展 和完善专利工作，促进知识产权战略与科技创新、经济社 会发展有机结合等方面留下了深深的思考。 第一，从专利申请量的不足看主体意识的差距。几年 来，我们会同有关部门虽然做了大量的宣传发动工作，但 仍有不少企业对此重视不够。一是专利申请量与苏南发达 地区相比差距较大。XX 年我市专利申请量达到 805 件，而 昆山市达到了 6079 件，张家港市 6512 件，常熟、江阴等 地都大大超过我市。二是专利拥有量与我市经济社会发展 规模不相适应。全市现有列统企业 600 多家，设想如果每 个列统企业平均每年申请 2 件专利，全市专利申请量即可 超过 1000 件。而且从前三年的情况看，申请专利保护的企 业占全市列统企业总数的 40%左右，特别是全市目前尚缺少 专利申请量、拥有量超 50 件的专利大户，这一状况说明我 市相当一部分企业专利保护意识还不强，深化企业知识产 权工作任重道远。 第二，从已申请专利的构成看自主创新能力不强的差 距。按照专利法的规定，专利分发明、实用新型和外 观设计三种，其特点必须具有新颖性、创造性和实用性。 专利法和相关专利制度的核心内容是鼓励创新、保护创新 成果。从经济发达地区看，所申请的专利中发明专利的比 重一般在 30%左右。而我市 XX 年发明专利只占全部专利申 请量的 11.8%，实用新型专利占 34.16%，外观设计占 54.04%。 在 XX 年授权的 281 件专利中，发明专利只有 10 件，占总 授权量的 3.6%。从一个侧面反映出我市企业自主创新能力 不强，研发水平不高。缺少具有核心技术和较高科技含量 的自主知识产权，应该引起广大企业家和研发人员的足够 重视。 第三，企业知识产权管理推进工作总体仍较薄弱。目 前全市只有 16 家企业进入省知识产权管理计划推进单位， 而且大都处于较低水平状态。相当一部分企业对专利在今 后产业竞争中的作用知之甚少，工程技术人员业务也不熟 悉，不能以核心技术申请专利，也难以做到以专利保护核 心技术。有的企业虽然申请了专利，但由于技术的原因， 只能束之高阁，专利技术产业化水平与全市工业经济迅速 扩张的状况不相适应。全市还没有一家企业进入国家层面 的试点示范行列。企业或行业知识产权预警机制和战略研 究尚未有效开展。 第四，有利于专利工作深入开展的社会和政策环境有 待进一步优化。我市虽然出台了有关专利申请的资助政策， 市委、市政府关于鼓励工业企业加快发展的意见中也 明确对获得发明专利授权的新产品给予奖励，但与苏南先 进地区相比，还缺少相关配套的政策措施。如苏南有的县 市每年拿出相当数额的专项资金对具有自主知识产权和核 心技术的科技成果转化实施扶持和奖励，设立优秀专利新 产品奖等。这些政策措施对具有自主知识产权的产业和产 品做大做强发挥了极其重要的作用。 第五，专利工作运行机制尚需调整和完善。在过去的 几年中，我们根据市出台的有关资助政策，建立了一套企 业申请-多家代理服务-办理资助申请-审核报支-资助 资金汇到企业的运行模式。在当时全市专利申请量 200-300 件的背景下，这一做法对推进专利工作向前发展、调动专 利申请人的积极性发挥了一定的作用。但随着企业自主创 新能力的不断增强，专利申请量和授权量大幅度增长，该 运行机制中无序竞争、中间环节多、资助程序和手续繁琐、 运行成本高、组织工作难以对接、专利申请人疲于奔跑的 矛盾和问题逐渐显露，对专利工作的深入开展产生了一些 负面影响。 近年来，随着科学发展观的贯彻落实和创新型城市建 设活动的深入开展，依靠科技创新推动经济社会又好又快 发展已逐步成为全社会的共识。就我市而言，以产业为主 导，企业为主体，项目为主线，产学研合作为轴，载体建 设为主角的科技创新活动空前活跃，企业自主创新能力不 断增强，具有自主知识产权的核心技术和产品日益增多， 企业主动以科技创新成果申请专利、以专利保护核心技术 已成为战略选择。因此，我市在实现“强市强镇，三年倍 增”，全面建设更高水平小康社会的进程中，全面实施专 利战略，提高区域核心竞争力已刻不容缓。如何加快实施 专利战略，结合我市实际，我们认为当前应着重发挥四个 方面的作用。 一是突出以企业为重点，重心下移，发挥市场主体的 能动作用。企业是知识产权工作的主体和基础。现在，国 内外一些规模较大的企业都在大力加强科技创新中的知识 产权管理工作。这些企业一般设有知识产权管理部门，配 备专利工程师，负责知识产权的申请、登记、注册、保护、 信息收集、分析跟踪、员工培训、参与研发等。海尔集团 平均一天申请一件发明专利，东台电缆厂一根电缆就申请 60 多项专利，实行全密性保护，对我市企业应该有所启迪。 当前及今后一段时期，全市专利工作的重点应放在企业层 面上。广大企业家一定要登高望远，增强紧迫感，真正把 专利保护和运用作为企业发展的战略。从思想上予以高度 重视，及早谋划，着手建立机构、人员、经费、制度四落 实的企业知识产权工作机制，引进、培养、培训熟悉和掌 握专利运用、保护的相关知识及具体业务的专门工作人员， 对产品研发、生产各个环节实施专利保护，真正做到以专 利保护核心技术和创新成果。这也是我市能否推进专利战 略有效实施的关键所在。 二是抓关键，优化环境，发挥政策措施的引导作用。 我们应借鉴苏南等发达地区的成功经验，进一步优化有利 于知识产权工作深入开展的政策环境。在已有专利申请资 助奖励政策规定的基础上，把是否具有自主知识产权作为 各类项目上争、产品评优评先奖、职称评定、科技进步奖 评审等相关工作的重要内容。特别是对专利技术产业化实 施项目从立项、资金、服务等方面给予优先扶持，促其做 大做强，真正发挥专利在全市科技创新过程中的促进作用。 三是制定战略，统筹协调，发挥政府的推动作用。在 全社会知识产权保护意识还不强，管理体制和运行机制尚 不完备的条件下，靠政府推动是这一特定阶段实际状况所 决定的。政府推动着重是加大对知识产权工作的组织领导 力度，以宣传贯彻国家知识产权战略纲要为契机，在市委、 市政府的统一领导下，组织力量着手制定符合我市实际情 况的知识产权发展实施计划，建立全市统一的知识产权工 作协调机制，将知识产权工作的内容纳入全市经济社会发 展的总体规划和目标考核体系，积极营造尊重知识、尊重 人才、尊重创新成果的的社会环境。在全社会形成知识产 权工作的强大合力。 四是加大力度，强势推进，发挥职能部门的保证作用。 作为市政府主管知识产权工作的职能部门，我们将围绕全 市经济社会发展大局，举全局之力，全面做好宣传、培训、 指导、协调和服务工作，深入基层组织专利源，帮助企业 开展专利战略研究，会同公安、工商、版权等部门依法打 击侵权知识产权的行为，保护专利所有权人的合法权益。 不断提高服务水平和服务能力，为广大企业和专利申请人 提供方便、快捷、低成本的科技服务。最近，我局结合开 展思想解放大讨论和机关能力作风建设活动，按照创新思 路、提升能力、服务企业、促进发展的要求，对不适应新 情况的专利工作运行机制进行了改革和完善。一方面在机 关内部公开选聘了 2 名具有一定专业知识和业务能力的专 利工作人