企业信息化战略规划_企业信息化的方针和战略规划方法

1 Enterprise Informalization Strategy 2009 年 2月中央财经大学 信息学院 电子商务系 郭树行 Business Consulting Services 企业信息化的方针和战略规划 2 Enterprise Informalization Strategy 2009 年 2月中央财经大学 信息学院 电子商务系 郭树行 企业信息化过程 企业战略 信息化战略 业务流程改进 信息系统实施规划 系统选型 信息系统审计 系统 实施 信息工 程监理 3 Enterprise Informalization Strategy 2009 年 2月中央财经大学 信息学院 电子商务系 郭树行 （ 1）信息化战略 信息化战略是企业经营战略的有机组成部分，和财务战略 、人力资源战略、运作战略等一样，是公司的职能战略。 它是关于企业信息化的目标及其实现的总体谋划。 v信息系统战略有以下部分组成： 使命（ Mission）： 阐述企业信息系统存在的理由、目的以及在企业中的作 用； 远景目标（ Vision）： 信息系统的发展方向和结果； 中长期目标（ Medium to Long-term Objectives）： 远景目标具体 化， 企业未来 3 年信息系统发展的具体目标； 战略要点（ Strategic Point）： 实现上述中长期目标的途径和路线 ， 主要围绕信息系统内涵的 四个方面展开： 即应用（ Application）、信息（ Data）、技术（ Technology）和组 织 （ Organization）。 4 Enterprise Informalization Strategy 2009 年 2月中央财经大学 信息学院 电子商务系 郭树行 （）信息系统实施规划 信息系统实施计划（ IS Action Plan）是落实信息化战略而 制定的中长期的详细行动计划，它包括： 信息系统项目的进程： 未来 2-3年信息化项目的投资进程及项目之间的逻辑关 系。 项目描述和投资分析： 每个项目的具体描述和 ROI分析。 核心能力的发展计划： 为实现上述信息化进程，企业应相应具备的核心能同 时也会涉及公司的 IS资源策略（如外包策略、自主开发 等）。 5 Enterprise Informalization Strategy 2009 年 2月中央财经大学 信息学院 电子商务系 郭树行 3.1 企业信息化方针 : p 以信息化带动工业化； p 以企业为主体，以市场为导向 ; p “ 统筹规划、分步实施、循序渐进、 逐步升级 ” 的策略。 p 坚持 “ 先进适用，讲求实效 ” 原则。 6 Enterprise Informalization Strategy 2009 年 2月中央财经大学 信息学院 电子商务系 郭树行 3.2 企业信息化战略规划 u企业信息化建设的远景、使命、目标和 战略。信息化建设的未来架构 。 u是以企业发展战略规划为依据而制订的 企业信息化建设的长远和近期兼顾的总体 计划。 美国经济情报社、 IBM咨询和埃森哲咨询所作的联合调查： 年收入在 10亿美元的大公司、 95进行了信息化战略规划； 年收入在 19.99 亿美元的中型公司、 91.3进行了信息化战略规划； 年收入小于 1亿美元的小公司、 76.1进行了信息化战略规划； 7 Enterprise Informalization Strategy 2009 年 2月中央财经大学 信息学院 电子商务系 郭树行 企业信息化成长的烦恼 客观困境：看不见的黑洞 系统繁多 信息孤岛 维护费用高 收益低 风险高 8 Enterprise Informalization Strategy 2009 年 2月中央财经大学 信息学院 电子商务系 郭树行 怀疑论者 谨慎论者 时机论者 利益论者 主观困境：谁在反对信息化？ 9 Enterprise Informalization Strategy 2009 年 2月中央财经大学 信息学院 电子商务系 郭树行 部门级业务功 能的改进需求 信息化发展过程中的缺失 1、谁应该为 IS黑洞负责？ 面向部门的 信息化模式 “ 孤岛 ” 信息 的产生 接口需求的 大量出现 面向接口的 高成本维护 跨部门业务 成本的提高 10 Enterprise Informalization Strategy 2009 年 2月中央财经大学 信息学院 电子商务系 郭树行 2、企业信息化的成长曲线 1 初始 2 扩展 3 控制 4 集成 5 数据 管理 6 信息管理 诺兰（ NOLAN）模型 计算机应用 信息资源管理 11 Enterprise Informalization Strategy 2009 年 2月中央财经大学 信息学院 电子商务系 郭树行 3、我们的信息化还缺少什么？ 1 初始 2 扩展 3 控制 4 集成 5 数据 管理 6 信息管理 供应不足 供需结构 平衡有效需求 不足 组建性进化 效用性进化 结构性进化 12 Enterprise Informalization Strategy 2009 年 2月中央财经大学 信息学院 电子商务系 郭树行 从信息系统计划到信息系统战略规划 大型计算机时代 （ 50年代 70 年代） 微型计算机时代 （ 70年代 80 年代） 网络时代 （ 90年代 现在） 主导技术 大、小型机 微型机 客户 /服务器和互 联网 计算模式 “ 集中的智能 ” “ 分散的智能 ” “ 分布的智能 ” 信息技术 主要角色 使现存过程自动化 提高个人 /群体的 效应 创造价值 典型用户 信息技术专家 熟悉 分析技术的商 业 分析人员 所有人 使用地点 计算机室 办公桌上 所有地方 计划模式 信息系统计划 信息系统总体规划 信息系统战略规 划 13 Enterprise Informalization Strategy 2009 年 2月中央财经大学 信息学院 电子商务系 郭树行 总的来说， 信息化战略规划 是指，以整 个企业的发展目标、发展战略和企业各 部门的业务需求为基础，结合行业信息 化方面的实践和对信息技术发展趋势的 掌握，定义出企业信息化建设的远景、 使命、目标和战略，规划出企业信息化 建设的未来架构。该架构主要涵盖企业 业务架构、企业信息架构、企业应用架 构、企业网络基础设施架构、企业信息 安全架构、企业信息组织架构等，为信 息化建设的实施提供一副完整的蓝图， 全面系统地指导企业信息化建设的进程 。 14 Enterprise Informalization Strategy 2009 年 2月中央财经大学 信息学院 电子商务系 郭树行 3.2.2企业信息化战略规划的作用 u识别信息化关键需求，制订 “ 以我为 主 ” 的信息化目标和长远计划； u设计信息化体系架构，实现全局性的 优化整合； u形成信息化的治理结构，为具体系统 的建设提供管理规范和标准； u在组织内达成信息化建设共识，创造 变革的有利环境。 15 Enterprise Informalization Strategy 2009 年 2月中央财经大学 信息学院 电子商务系 郭树行 “ 二八法则 ” 的意思是说， 80%的结果是 由 20%的可能原因产生的。 世界上 80的财富，集中在 20的人手里 。 企业 80%的收入来自于 20%的客户。 80%的利润来自于 20%的产品，诸如此类 。 信息化战略规划花费 20的投资将贡献 80 的信息化成功率。 可见，信息化战略规划的重要性！ 二八法则 16 Enterprise Informalization Strategy 2009 年 2月中央财经大学 信息学院 电子商务系 郭树行 3.2.3 企业信息化战略规划的步骤和内容 (一）内外部环境分析 (二 ) 制定战略 (三 ) 设计信息化总体架构 (四 ) 拟订信息技术标准 17 Enterprise Informalization Strategy 2009 年 2月中央财经大学 信息学院 电子商务系 郭树行 3.2.4 企业信息化战略规划的基本模型 战略一致性模型（ Strategic Alignment Model) John Handerson (1994,哈佛商学院 )提 出的一整套进行信息系统战略规划的 思考框架，帮助企业如何检查经营战 略与信息架构之间的一致性。 经营战略 信息系统战略 组织与业务流程 信息架构 18 Enterprise Informalization Strategy 2009 年 2月中央财经大学 信息学院 电子商务系 郭树行 企业信息化建设三种路径的比较 路 径 重要 因素 路径 1： 组织与业务流程 信息构架 路径 2： 经营战略 组织与业务流程 信息构架 路径 3： 经营战略 信息系统战略 信息架构 IS投资与战 略的一致 未考虑 有所考虑 考虑 业务流程与 组织的优化 未考虑 考虑 考虑 信息构架的 集成 未考虑 未考虑 考虑 信息构架的 应变能力 未考虑 未考虑 考虑 19 Enterprise Informalization Strategy 2009 年 2月中央财经大学 信息学院 电子商务系 郭树行 3.2.5 信息化战略规划的方法 自 60年代以来，随着信息系统在组织中越来越广泛的运用 ，许多专家和企业界开始了对信息系统战略规划方法的探 索和研究，并且形成了一些比较典型的信息系统战略规划 的方法： u企业系统规划法（ Business System Planning， BSP） u战略集合转移法（ Strategy Set Transformation， SST） u关键成功因素法（ Critical Success Factors， CSF） u应用系统组合法（ Application Portfolio Approach， APA） u信息工程法（ Information Engineering， IE） u战略栅格法（ Strategic Grid， SG） u价值链分析法（ Value-chain Analysis， VCA） u战略系统规划法（ Strategic System Planning， SSP） u 20 Enterprise Informalization Strategy 2009 年 2月中央财经大学 信息学院 电子商务系 郭树行 企业系统规划法 （ Business System Planning， BSP） 企业系统规划法是一种对企业信息系统进行规划和设计的结构 化方法，由 IBM公司于 20世纪 70年代提出。这里所说的 “ 企业 ” 也可以是非盈利的单位或部门。 基本思想 ： 信息支持企业运行。通过自上而下地识别系统目标、企业过程和数据，然 后对数据进行分析，自下而上地设计管理信息系统。该管理信息系统支持企 业目标的实现，表达所有管理层次的要求，向企业提供一致性信息，对组织 机构的变动具有适应性。 优点： 企业系统规划法的优点在于利用它能保证管理信息系 统独立于企业的组织机构，也就是能够使信息系统具 有对环境变更的适应性。 21 Enterprise Informalization Strategy 2009 年 2月中央财经大学 信息学院 电子商务系 郭树行 战略集合转移法（ Strategy Set Transformation， SST） 战略集合转移法提供一种建立起企业信 息战略规划与组织战略相关联的方法， 将组织战略转化为信息系统战略，它首 先识别组织的战略集合，然后转化为信 息系统战略，包括信息系统的目标、约 束和设计原则等，最后提交整个信息系 统的结构。 22 Enterprise Informalization Strategy 2009 年 2月中央财经大学 信息学院 电子商务系 郭树行 关键成功因素法（ Critical Success Factors， CSF） 关键成功因素法是通过与高级管理者的 交流，了解企业的发展战略及其相关的 企业问题，识别企业的关键成功因素， 根据这些关键成功因素来决定信息资源 分配的优先级别，并帮助企业利用信息 技术发掘新的机遇。 优点： 能直观的引导高级管理者综观整 个企业与信息技术之间的关系； 不足： 在进行较低一层次的信息需求分 析时，效率不是很高。 23 Enterprise Informalization Strategy 2009 年 2月中央财经大学 信息学院 电子商务系 郭树行 应用系统组合法 （ Application Portfolio Approach， APA） 应用系统组合法着重强调，在企业应用 系统的分离和组合方面，对信息系统项 目进行风险分析和评估，是进行信息决 策和项目成功的保证。 APA方法认为， 企业在信息系统方面的经验和项目的大 小与结构，是风险分析应该考虑的两个 非常重要的因素。对企业应用系统进行 合理的分离与组合，可以有效地降低风 险。 24 Enterprise Informalization Strategy 2009 年 2月中央财经大学 信息学院 电子商务系 郭树行 信息工程法（ Information Engineering， IE） 信息工程法（ IE）提供了建立企业模型 、数据模型和过程模型的技术手段，它 首先利用业务分析来建立企业模型；其 次进行实体分析建立主题数据模型；最 后是进行数据的分布分析，结合数据的 存储地点，确定主题数据库的内容和结 构，制定数据库的开发策略。信息工程 法在很大程度上是一种面向技术的方法 。 25 Enterprise Informalization Strategy 2009 年 2月中央财经大学 信息学院 电子商务系 郭树行 战略栅格法（ Strategic Grid， SG） 战略栅格法是一种诊断企业中信息系统 作用的工具。该方法利用栅格表，依据 现行的应用项目和预计将开发的应用项 目的战略影响，确定出 4种不同的信息 系统战略规划条件，即战略、转换、工 厂、辅助； 栅格表中每一方格确定了企业中信息系 统的位置，通过对当前应用项目和将开 发应用项目可能产生的影响分析，以诊 断当前状态和调整战略方向的作用。 26 Enterprise Informalization Strategy 2009 年 2月中央财经大学 信息学院 电子商务系 郭树行 价值链分析法（ Value-chain Analysis， VCA） 价值链分析法认为信息技术在组织的战 略牵引方面能起关键作用。价值链方法 将一个组织视为一系列的输入、转换与 输出的活动的集合，而每一个活动都有 可能相对于最终服务或产品产生增值行 为，为增强企业的竞争地位作出贡献； 利用信息技术在价值链中识别并放置 “ 信息增强器 ” 进行增值以提高组织的竞 争力。 27 Enterprise Informalization Strategy 2009 年 2月中央财经大学 信息学院 电子商务系 郭树行 战略系统规划法（ Strategic System Planning， SSP） 战略系统规划法是通过分析企业的主要职能部门来定义企 业的功能模型； 再结合企业的需求信息，生成数据实体和主题数据库，从 而获取企业全局数据结构； 最后进行全局数据系统结构的识别，并提交信息系统的实 施方案和计划。 28 Enterprise Informalization Strategy 2009 年 2月中央财经大学 信息学院 电子商务系 郭树行 常用方法比较 29 Enterprise Informalization Strategy 2009 年 2月中央财经大学 信息学院 电子商务系 郭树行 3.2.6 在 COBIT框架指引下制定与完善信息化战略规划 uCOBIT， Control Objectives for Information and related Technology u信息与相关技术的控制目标。 u定义了 34个 IT过程的 34个高层目标，共 318个低层的具体 控制目标 。 30 Enterprise Informalization Strategy 2009 年 2月中央财经大学 信息学院 电子商务系 郭树行 高层目标 表 3 4 IT战略规划的控制目标 高层目标： 通过战略规划，为企业提供长期并符合企业发展目标的 IT规划， 并且定期将这些目标转换成可以操作的短期实施计划。 应当考虑的因素： 企业的经营战略 明确定义了 IT是如何支撑企业目标实现的 目前的技术解决方案和架构的情况 技术发展趋势 可行性研究与实时检查 现有系统的评估 企业在风险控制、市场反应和质量方面所处的地位等等。 31 Enterprise Informalization Strategy 2009 年 2月中央财经大学 信息学院 电子商务系 郭树行 具体控制目 标 ： 1.IT作 为组织长 期和短期 规 划的一部分 高 层 管理者有 责 任制定和 实 施 长 短期 规 划以 实现组织 的任 务 和目 标 。在 这 一方面，高 层 管理者 应 确保 IT问题 能充分地反 映在公司 长 短期 规 划中，同 时 ，企 业应 建立 IT长 短期 规 划以确保 IT的使用和公司的目 标 及 经营战 略相 结 合。 2. IT长 期 规 划 IT管理 层 和 业务处 理者有 责 任定期建立 IT长 期 规 划以支持 组织 整体目 标 的 实现 。 规 划方法 应 包括从能 对 IT战 略 规 划 产 生 影响的相关的内外部利益相关者 获 取信息的机制。因此，管理 层应 当 执 行 长 期 规 划 过 程，采取 结 构法并建立一套 标 准的 规 划 构架。 3. IT长 期 规 划 方法和构架 IT管理者和 业务处 理者 应 建立和 应 用一套关于 长 期 规 划 过 程的构架方法。 这 种方法 应 能 产 生一套高 质 量 规 划，它包括基 本的 what, who, how, when, why问题 。 IT规 划 过 程 应 当考 虑风险评 估 结 果，包括 业务 、 环 境、技 术 和人力 资 源 风险 。在 计 划 过 程中需要考 虑 和充分提出的方 面包括 组织 模型及其改 变 、地理分布、技 术发 展、成本、法 规 需要、第三方或者市 场 的要求、 规 划方向、 业务 流程再造、人 员 安排、内外 资 源、数据、 应 用系 统 、技 术 体系等。 IT长 短期 规 划 应 当 结 合 业绩 指 标 和目 标 ， 规 划本身也 应 当涉及其他 计 划如 组织质 量 规 划和信息 风险 管理 规 划。 4. IT长 期 规 划的改 变 为 了及 时 、正确地 调 整 长 期 规 划， IT管理者和 业务处 理者 应 确保某一 IT进 程 处 于适当的位置，目的是 为 了适 应组织长 期 规 划的 变 化和 IT条件的 变 化，管理 层应 当建立一 项 方 针 要求 IT长 短期 规 划能 够 得以 发 展和 维护 。 5. 保 证 IT运行的短期 规 划 IT管理者和 业务处 理者 应 确保 IT长 期 规 划定期 转 化 为 IT短期 规 划，同 时 短期 规 划 应 使 IT资 源正确地分布在与 IT长 期 规 划 一致的基 础 上。短期 规 划 应 定期再 评 估，并 对业务 和 IT条件的 变 化做出反 应 而 进 行修正。及 时进 行可行性研究确使短期 规 划 得以充分 执 行。 6. IT规 划的 传 达 管理 层应 确保 IT长 、短期 规 划 传递 到企 业 的 业务处 理者及其他相关部 门 。 7. IT规 划的 监 控和 评 估 管理 层应 建立一套程序以 获 取和 报 告来自 业务处 理者和使用者关于 长 短期 规 划的 质 量和有用性的反 馈 信息， 获 取的反 馈 信息 应 在未来的 IT规 划中加以 评 估和考 虑 。 8. 现 有系 统 的 评 估 在建立或者改 变 企 业战 略或 长 期 IT规 划之前， IT管理 层应 当根据 业务 的自 动 化程度、功能、 稳 定性、复 杂 性、成本、 优 劣 势 等 评 估 现 有的信息系 统 ，以便决定 现 有系 统 支撑 组织业务 需求的程度。 32 Enterprise Informalization Strategy 2009 年 2月中央财经大学 信息学院 电子商务系 郭树行 企业信息化成熟度模型 作用：帮助企业确定自身信息化程度及目标位置 表 5 成熟度模型考虑的六大因素 等 级 对风险和控制的理解与认识 交流与培训方式 信息处理和实施的惯例 技术与自动控制 内部政策、规定的一致程度 参与的专家的类型 0 没有认识 1 初步认识 零星的交流 即兴的处理 2 认识 全面的交流 出现可通用的处理方式 一般技术 对某些孤立的问题进行不连续的监督 3 理解 正式的交流与培训 标准化的、以文 件记载的处理方 式 当前通用的技 术 不连续的监督，偶尔 使用平衡记分卡 IT专家 4 充分理解 正式的交流与培训 权责分明，处理 方式合理，共享 最佳处理方式 成熟技术 在某些部门使用平衡记分卡 企业内各 领域的专 家 5 充分理解 正式的交流与培训 运用最佳的处理方式 成熟技术 全组织内使用平衡记分卡 企业外的 专家以及 行业先锋 33 Enterprise Informalization Strategy 2009 年 2月中央财经大学 信息学院 电子商务系 郭树行 IT战略规划的成熟度模型 表 3 6 IT战略规划的成熟度模型 1.不存在级 不存在以 IT战略规划支持企业目标的意识。 1.初始级 IT经理意识到 IT战略规划的必要，但没有上升到整个企业的决策级的高度，采取非 结构化的决策程序。 1.可重复级 企业 IT战略规划已经发展到一定的程度 ,不同的人遵照相同的步骤进行同样的工作 。但对标准步骤没有正式的培训和沟通 ,责任由个人担负。这将很大程度上取决于 个人的能力 , 因此错误也极有可能发生。 1.已定义级 IT战略规划以结构化的决策程序制定，存在政策规定何时以及如何执行 IT战略规划 。但是规划的执行被离散地分给某些经理个人，并且不存在常规的监督检查程序 。 1.已管理级 高层管理者以结构化的决策程序负责长短期 IT战略的制定、更新以及评价，并传达 给整个组织的人员。 IT战略与企业目标融合。 1.最优级 IT战略与企业目标高度一致，不断更新的技术不断提高企业的竞争优势，使企业不 断增值。 34 Enterprise Informalization Strategy 2009 年 2月中央财经大学 信息学院 电子商务系 郭树行 关键成功因素、关键目标指标、关键绩效指标 表 7 IT战略规划的 CSF、 KGI与 KPI 关键成功因素 CSF 关键目标指标 KGI 关键绩效指标 KPI IT规划为企业经营目标提 供清晰的计划。 IT战略有有效的数据支持 ，以正式的、透明的 程序做出。 IT战略中清晰地陈述了风 险状况。 战略规划的所有假设已经 过检验。 产出的程序、服务与功能 都有明确的定义，同 时又可以通过透明的 控制程序加以修改。 由第三方证实战略的可行 性。 IT战