09.合营合同终稿（中文）dzpflzjy.nl3_20120110_11_41_0

第 1 页共 54 页 201【 】 年 【 】 月 【 】 日 关于设立 【 】 的 中外合资经营企业合同 由 【 】 与 【 】 在 【 】 签订 第 2 页共 54 页 中外合资经营企业合同 本中外合资经营企业合同（ “本合营合同 ”）由以下双方于 【 】 在中华人民共和国（ “中国 ”） 【 】 签订： 【 】 （ “中国石化 ”） 与 【 】 （ “【对方】 ”） 注：为方便起见，本稿中暂称为 “对方 ”。 （ 【中国石化】与对方在以下合称为 “双方 ”，或单独称其中任一方为 “一方 ”） 。 第 3 页共 54 页 目录 注： 1. 暂时将目录留空的理由是一般条款目录都是在初稿定稿阶段时加入的。 2. 请列明附属协议的名称及其作为本合营合同附件的序号，如附件 1、附件 2，等等。 3. 关于是否所有相关的附属协议都要作为合营合同附件：由于除强制要求审批的设立文件外，法律对此并没有强制要求，从技术角度出发不建议将所有的附属协议均列为合营合同附件，而仅仅将强制要求审批的以及我方希望的 （ 例如章程、出资协议 ） ，列为附件。 第 4 页共 54 页 序言 注： “鉴于条款 ”便于体现签订合同的背景。由于 “鉴于条款 ”通常是对于每一个项目实际背景的描述 ， 以下仅仅作为提示。 鉴于 【中国石化】拥有 【 】 ； 鉴于 【对方】有意 【 】 ； 因而，双方根据中华人民共和国中外合资经营企业法、中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例和中国的其他有关法律、法规（合称 “合资法律 ”），本着平等互利、长期合作、共同发展的原则，通过友好协商，同意在中华人民共和国 【 】省 【 】 市，共同投资设立一家中外合营经营企业，为此双方特达成如下约定： 1. 定义和释义 义 除非本合营合同中上 下文义另有所指，否则下列词语具有下面规定的含义： 注：需要定义的词语有哪些，每一份具体合同会有不同要求。一般而言，所有在合同文本中重复出现的词语都应在定义中有所规定。以下仅仅作为提示。为避免歧义，有些词语的定义也可以通过指向特定条目的方式作出定义。 关联公司 一方直接或间接地拥有或控制其至少 【 】 %的【股权】或表决权的任何实体； （ b） 直接或间接地拥有或控制一方至少【 】 %的【股权】或表决权的任何实体； （ c） 以上 （ a） /（ b）所述的关联公司直接或间接地拥有或控制其至少 【 】 %的【股权】或表决权的任何实体 ； （ d） 在本合营合同范围内，无论是否符合以上标准， 【 】 公司 /【 】 公司 /【 】 公司 视为 /不视为 【 】 的关联公司。 一方直接或间接地拥有或控制其至少 【】 %的【股权】或表决权的任何实体； （ b） 直接或间接地拥有或控制一方至少【】 %的【股权】或表决权的任何实体； （ c） 以上 （ a） /（ b）所述的关联公司直接或间接地拥有或控制其至少 【】 %的【股权】或表决权的任何实体 ； （ d） 在本合营合同范围内，无论是否符合以上标准， 【】 公司 /【】 公司 /【】 公司 视为 /不视为 【 】 的关联公司。 注： （ i） “关联公司 ”的定义以公司法为基础，并加入中石化在有关项目下的具体考虑，例如是否希望对于我方或对方 “关联公司 ”的范围中加入或排除某特定公司，等等。以下的建议仅 第 5 页共 54 页 供参考。 合营合同 指本合资经营合同。 合营公司 指 【】 有限公司，即双方根据本合同设立的中外合资经营公司。 章程 指合营公司的章程，于本合营合同签署之日由双方代表公司签字。 项目 指合营公司按本合营合同项下的约定将拥有、【开发】、运营并管理的 【 】 ，即如 【 】 条的规定。 合营产品 指合营公司按本合营合同项下的约定生产并销售的产品，即如【 】 条的规定。 股权 指双方各自在合营公司注册资本中所占份额，即如 【 】 条的规定。 股东融资协议 指第 【 】 条规定的合营公司与一方就合营公司融资所签署的协议，无论是有关股东贷款、股东担保或一方据以同意协助或支持合营公司筹措资金或融资的任何其他协议。 股东贷款 指一方或其关联公司直接或者委托商业银行或其他金融机构向合营公司提供的贷款。 生效日期 指本合营合同生效之日，即审批机关对本合营合同颁发的批准证书所载的日期。 审批机关 /原审批机关 指负责审批本合营合同的中国政府机关，即【商务部】。 注： “商务部 ”在这里仅仅是举例，用意是建议应在合同中写清楚是哪一个机关。实际上具体到一个项目的审批机关也可能不是商务部而是某省商务厅。 政府机关 指任何中央、省或地方政府的立法或行政管理机关、监管机构、组织或司法机关。 第 6 页共 54 页 中国 指中华人民共和国。在本合营合同中，不包括：（ 1）中国香港特别行政区；（ 2）中国澳门特别行政区；（ 3）中国台湾。 附属协议 在本合营合同范围内，指 【 】 （ 即附件 【 】 ） 、 【 】（ 即附件 【 】 ） 、 【 】 （ 即附件 【 】 ） 和 【 】 （ 即附件 【 】 ） 。 注：以上的词语并不代表以及涵盖所有需要定义的词语。一份具体合同所需定义的词语视合同具体要求确定。还有其他一些一般需要定义的词语，例如 “僵局 ”、 “高级管理人员 ”、 “保密信息 ”、 “合同技术 ”、 “技术资料 ”， “本合同日期 ”、 “适用法律 ”， “设立日 ”， “营业日 ”、 “日历日 ”， “高级管理人员 ”， “登记机关 ”，等等。 义规则 除非上下文义另有所指或做出了明确的其他规定，本合营合同适用下述释义规则： (a) 单数词语包括复数词语；凡提及一种性别，应包括另一性别；凡提及人士，应包括法人团体及非法人组织， （ 在上述各种情况下 ） 反之亦然； (b) 本合营合同中的标题和目录仅为提供方便，对其解释无任何影响； (c) “书面 ”或 “书面方式 ”意指通过信函和 /或传真，【亦包括 /不包括通过电子邮件】的方式进行的往来； (d) 所提到的附录、条款、附件、表和附表均为本合营合同中或所附的附录、条款、附件、表和附表； (e) 所有附件与附录均与本合营合同正文具有相同效力，即如同其均规定于本合营合同正文中；以及 (f) 【 “经同意的合同格式 ”指本合营合同双方同意并为记录在案的目的而代表该合同的当事方草签的合同格式。】 注：这一段仅供用于适用的情形。现实中，由双方代表真 实的合同当事方签署合同格式的情形是经常遇到的。 “合同格式 ”是指国际上双方谈判时的一种常见做法，即对于与主合同有关但是可能并非同时 /相同合同方签署的协议，双方会先做成 第 7 页共 54 页 “合同格式 ”，同时约定在日后签约时所签文本要实质地与附属在主合同上的 “格式 ”相同。 (g) “天 ”或 “日 ”指公历的任何一个日历天； “周 ”指公历的任何一个星期，从任何一个星期一开始连续至星期日结束； “工作日 ”（ “营业日 ”）在中国指除周六、周日与中国政府公布的法定节 假 日 外 的 每 一 天 ， 【 在 【 】 指 【 】 】。 注：最后一句是指可能有外方提出不同要求时，可能需要注明在两个不同国家对于 “工作日 ”的不同规定。 (h) “以上 ”与 “以下 ”均含所指称之数；而 “不足 ”与 “超过 ”均不含所指称之数。 2. 合营双方 合营合同的双方为： (a) 中国石化，一家按中国法律合法设立并有效存续的 【 】 公司，其注册地址在中国 【 】 市 【 】 区 【 】 街 【 】 号。 在本合营合同日期的法定代表人是：姓名 【 】 ；职务【 】 ；国籍 【 】 。 (b) 【 】 ，一家按 【 】 法律合法设立并有效存续的 【 】 ，其注册 /法定地址是 【 】 。 在本合营合同日期的 【 】 是：姓名 【 】 ；职务 【 】 ；国籍 【 】 。 注： “法定代表人 ”的提法不一定适用于其他国家的公司的组织机构；可以在未来调整为适用于具体的合营外方的职位，例如 “董事长 ”。 明、保证和承诺 注： “声明、保证和承诺 ”也可以单列为一条，并可以移到合同较后的位置。如果我方对于对方的声明、保证和承诺有不同，也可以分别规定双方各自的 “声明、保证和承诺 ”。 本合营合同每一方向另一方声明、保证和承诺，于本合营合同日期和生效日期： (a) 其为根据其成立地的法律合法设立、有效存续的独立法人； 第 8 页共 54 页 (b) 其拥有签订本合营合同所需的一切必要权力、授权和批准，并且于生效日期，其拥有一切所需权力、授权和批准，充分履行其在本合营合同项下的每项义务； (c) 其签订本合营合同就其签订本合营合同，其已采取一切必要行动与授权其签订本合营合同，而且在本合营合同上签字的其代表已获得充分授权签署本合营合同； (d) 自生效日期起，本合营合同的规定应构成其合法的、有效的和有约束力的义务；并且 (e) 一方签署、交付及履行本合营合同不违反任何适用法律、法规、其组织文件、任何其他合同、承诺、判决、禁令、行政令或其他对于该方或该方资产有约束力的法律文件。 对方】的声明和保证 (a) 【 】 ； 注：根据具体项目的具体情况而言，我方可能会希望加入一些外方独有的承诺与保证，例如外方对于技术（如果有外方提供技术）的一般的承诺与保证。 独的保证 每一方在第 下做出的声明、陈述和保证是其单独作出的。每一方在第 下的义务是其单独的义务。 3. 成立合营公司 方同意根据中华人民共和国中外合资经营企业法、中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例和中国的其他有关法律、法规，以及本合营合同和章程的规定成立合营公司。 营公司的名称为 【 】 有限责任公司。如果 【 】 的股权降到 【 】 %之下，则合营公司名称应相应修改，其中不再含有 【 】 。 【外文名称为 【 】 】。 注：中国法律已经不要求外商投资企业有法定外文名称。如果合同双方同意公司有外文名称，当然也可以保留。 营公司的注册地址为：中国 【 】 省 【 】 市 【 】 路 【 】 号。 第 9 页共 54 页 营公司为根据中国法律成立和定义的法人。合营公司的一切活动受中国法律管辖和保护。 营公司应为中国法律定义的有限责任公司。合营公司以其全部资产对其债务负责。双方分别以其各自对于合营公司认缴的注册资本出资额为限对合营公司负责。除本合营合同另行规定，一方 一经缴清其对合营公司认缴的注册资本的全部出资额后，便无义务再向合营公司提供任何资金或代表合营公司向任何第三方提供资金。 适用法律、本合营合同与章程赋予合营公司的权利范围内，合营公司拥有并有权利管理其资产与业务运营。 方最迟在合营公司设立日起的 【 】 日历日内签署 /促使 【 】 与合营公司签署 【 】 、 【 】 、 【 】 其签署文本应与作为本合营合同附件的【 】 、 【 】 与 【 】 合同格式在内容与形式上均实质相同，从而使合营公司得以一旦设立即开始实施项目。 如果合营公司业务需要，经董事会批准并完成适用法律要求的程序（包括但不限于审批 和 /或 登记）合营公司可以【 在中国和 /或中国之外 】设立分公司，从事 【 】 】。 4. 生产经营目的、范围和规模 双方就合营公司的经营范围、合营产品以及生产规模约定如下，以使合营公司一旦设立即可以按双方达成的同意开始运营。 注：以下的写法仅仅作为举例，基于合营公司是生产制造企业的假设。实际上，如果公司业务不同于以上假设（例如是加油站），则写法会完全不同。 营公司的目的 【 】 注：对于 “目的 ”一般采用比较宽泛的写法，例如规定 “采用先进技术、科学管理、为股东双方各自的产业链提供中间产品、为股东的投资产生回报等等 ”。这一条其实没有太多实质意义，其基本是三十年前政治环境的产物。当然如果认为对于我方有利，也可以反映具体项目的要求。 营公司生产经营范围 注：合同规定的合营公司经营范围一条应在合营公司营业执照限定的范围内，但是比合营公司营业执照上的规定更为具体详细。现实中，由于合营合同批准在先，营业执照颁发在后，因而两者可能会有不同。这样的情形在现实中确实经常遇到，比较好的解决方法是实现与审批及登记机关沟通， 第 10 页共 54 页 同时争取在营业执照中的描述 比较宽泛，不涉及具体产品名称。 同产品： 【 】 （ “合同产品 ”） 合同产品的具体品种与相应技术规格在【附属协议 【 】 （ 技术许可协议 ） 】中有详细规定。 注：最好对具体产品作出约定，反映出双方就产品系列进行谈判的最终结果，以避免双方在未来产生歧义。如果担心未来产品可能有所变化或增减，也可以加入限制词语，例如 “合营公司设立日起的【首个五 （ 5） 年】期间的产品是 【 】 。自第六 （ 6） 年起，经双方在 【 】 同意，合营公司的产品系列可以【增加 /扩展至【 】 ”。实际上，如何组织本条的内容在现实中要看双方谈判的结果是否对于产品有明确细致的约定，如果有应该反映在合同中。 营产品销售与服务：【双方同意，为使合营公司通过合营产品的销售实现利润最大化，其【合营产品销售的市场在【首个五 （ 5）年期间】是 【 】 （ “销售区域 ”） ，并且在此期间双方将均不在销售区域与合营产品相同的产品销售，除非【合营公司连续【三（ 3）年】无法达到董事会就相关期间确定的销售目标】。 注：本条可以就具体产品需要的销售及售后服务模式作出约定，当然也需要反映双方谈判的结果。例如约定是否建立合营公司自身的经销网络还是依托中石化已有的经销网络。如果依托我方已有经销网络，也可以就此订立一项附属协议，对于我方网络的使用，合营公司也应给予一定服务费 ;在本合同第十一条对销售有专门规定的前提下在此对合营公司的销售区域做明确规定的用意在于，避免可能发生合营公司的销售区域与双方销售区域的交叉（若双方也可能销售同一产品）。 他： 【 】 注：本段也可以约定双方同意的其他营业事项，例如合营企业设立研发中心， 等等。 营公司的生产规模 营公司于设立日后起始拥有 /建成的生产设施如 【 】 所规定（ “生产设施 ”） 生产设施的设计生产能力为 【 】 。 注：生产设施的配置与其设计能力一般是由双方事先确定的并可能反映在设计与建造合同中。在这里有必要作简要提及，避免日后发生歧义。 于以上生产设施的设计生产能力，合营公司于投入商业运营的首 【 】 期间的实际生产能力将达到 【 】 /年；其后的 【 】 期间将达到 【 】 /年。 第 11 页共 54 页 旦合营公司在 【 】 年达到实际生产能力 【 】 /年，双方应就合营公司是否应扩大生产规模达成同意，而双方对于合营公司扩大生产规模的决策应从【双方对合营公司的初始投资回报最大化、合营公司的可持续经营、届时市场供需状况、合营公司经营及财务业绩、 【 】 的角度考虑并作出】。 注：（ i）请注意针对具体情况考虑本条这样写法对于我方是否有利。（ 有可能合营公司不只是通过增产而扩大生产规模，而是通过增加产品品种而增加产品品种可能会涉及新产品设计 /技术投入等。如果我方在合资起始谈判时即有未来可能增加产品品种并【要求新技术投入】的意向，则应尽可能反映在合营合同中。 果双方就合营公司扩大生产规模按以上第 达成一致并且扩大 生 产规模需要相应增加合营公司的资本，则适用以下第 【 】 条 （ “注册资本增加与减少 ”） 的约定。 5. 投资总额与注册资本 方同意合营公司的投资总额为人民币 【 】 元【或美元 【 】 】，其中注册资本为人民币 【 】 元，投资总额与注册资本之间的差额由合营公司按本条以及 【 】 条的规定筹措。 注：中国法律允许外商投资企业的注册资本与投资总额以可自由流通的外币表示，例如美元。这类企业的营业执照上所载的注册资本数额也可以相应标注外币。现实中，选择那一种货币作为基准对于中方更为有利则要视合资当时的情形来确定。例如目前选择人民币可能对中方较为有利，因为人民币处于升值阶段。 营公司注册资本为人民币 【 】 元【或美元 【 】 】，其中中国石化以价值人民币 【 】 元的【现金】与【实物资产】认缴其出资，其中现金为其出资总额的 【 】 %，而实物资产出资的价值等值于其出资总额的【 】 %；【对方】以等值于人民币 【 】 的美元 【或欧元】以及 【 】认缴其出资。依据以上约定的双方各自对于合营公司认缴出资的金额，中国石化在合营公司中的股权相应为【 50】 %，【对方】在合营公司中的股权相应为【 50】 %。 对方】与中国石化出资的具体时间表以及每一期出资金额如以下【 条】的规定，而【中国石化】认缴出资的详细构成、缴付方式以及缴付规则如【附属协议 【 】 （ “资产出资协议 ”）】中的约定： 一方在合营公司设立日起的九十 （ 90） 个日历日内向合营公司缴付其认缴出资总额的【 15%】作为第一期出资，并且该【 15%】【必须按第 规定其适用的币种以现金缴付】； 第 12 页共 54 页 注：（ i）这里的 “15%”是基于中国政府对于合资企业第一期出资最低金额的行政规定，即 “15%”是第一次出资额的法定最低金额，也是合资双方通常选择的数额。当然，在具体项目中我方如果希望第一期出资的金额较高，也可以对此加以修改按自己希望的要求写入百分比； （ 有关第一期出资以现金缴付的写法也是比较常见的，这是考虑到合营公司设立之初可能有较多的现金支出。本处仅反映了比较通行的做法，不排除特例情况下作其他出资方式的约定。 一方缴付第二期出资的时间不晚于合营公司设立日起的 【 】 ，其第二期出资应为其认缴出资总额的 【 】 %；【对方】以现金缴付，【中国石化】以【资产出资协议】中约定的方式缴付； 一方认缴出资额减去第一期出资和第二期出资缴付后的余额，即 【 】 ，将按合营公司董事会根据合营公司实际【建设 /营业】的需要决定的时间表分期缴付，但是全部认缴出资交付完毕的时间不得晚于合营公司设立日起的 【 】 ； 何一方向合营公司缴付的出资不得附带任何抵押、质押或其他第三方债权或担保权益，也不得以任何方式使合营公司因接收到该出资而承担任何责任、义务、第三方索偿或追索权。 管有前述规定，如果由于一方所在国政府机关对于相应出资实物资产所有权的转移有程序要求，而尽管相关一方已经尽最大努力完成该等程序，该等程序由于相关一方不能控制的原因而仍未能完成，而该实物资产为合营公司起始设立与运营所必需，则相关一方可以选择将该实物资产在规定的出资日先行交付合营公司实际占有并使用，前提是相关一方保证合营公司不受干扰地实际占有并使用该实物资产并且承诺仍持续进行直至【最迟在 【 】 之前】完成该程序，则该相关一方并不因该实物资产所有权转移未如期完成而承担任何出资迟延的合同责任。如果另一方不同意前述解决方式，则该相关一方也可以选择以将该实物资产租赁给合营公司实际占有并使用。租赁原则上应按中国市场上届时惯用的租赁条款与条件进行。 注：这一条主要是针对中方出资土地厂房时经常遇到的所有权转移滞后的问题，如果具体现实中不太可能存在此问题，可以删除本条。 计算【对方】缴付的出资金额对应的人民币金额，在本合营合同范围内，人民币对【美元】的适用汇率为【对方每一期缴付的出资金额汇出当日 /汇入合营 公司帐户当日的中国人民银行公布的人民币对美元基准买入价与卖出价的中间价】 /【对方出资金额汇出当月首日的中国人民银行公布的人民币对美元基准买入价与卖出价的中间价】 /【本合营合同生效日 】。一方缴付出资后发生的任何汇率变动不影响和改变已经缴付的金额的适用汇率。 注：如前提示，目前人民币处于可能升值的时期，选择人民币作为基准计 第 13 页共 54 页 价货币可能对于中方更为有利，但是也要从中方在具体项目中最希望得到的东西、中方的谈判地位、外方可能接受的程度等等因素综合考虑。以上仅仅是一些举例。现实中也见到有约定某一天的汇率作为基准汇率的 情形，这样汇率风险并非敞口，比较容易为双方接受。 方分别履行每一期注册资本出资义务后，合营公司应聘用双方均接受的在中华人民共和国注册的会计事务所的合格注册会计师对于双方各自缴付的出资进行验证，并出具相应的验资报告，费用由合营公司承担。 资证明书 营公司应依据上述验资报告的结果向相关一方颁发出资证明书，载明其该期出资的价值。 出资证明书应载明以下内容： (a) 合营公司名称及设立日； (b) 相关一方的名称； (c) 相关出资的方式、价值以及日期；与 (d) 出资证明书颁发日期与序号。 事会应责成总经理做好合营公司已 颁发给每一方的出资证明书的登记工作。 发给双方各自的出资证明书应是双方各自在合营公司注册资本出资数额的结论性证明。如果出资证明书损坏或遗失，有关方应立即通知合营公司并申请颁发新的出资证明。合营公司应立即颁发新的出资证明书，并申明遗失或损坏的出资证明书无效。 遵守本合营合同下的其他规定为前提，一方 （ “违约方 ”） 若未按本合营合同规定的时间表缴付其认缴的任何一期出资，则另一方 （ “未违约方 “）有权（但非义务）选择缴付这部分出资，且双方各自在合营公司中的股权比例应按各自实际缴付出资金额进行相应 调整并相应修改本合营合同以及章程中的相应规定，或者未违约方有权行使 【 】 条规定的未违约方的其他权利。 何一方未取得另一方书面同意不得将其在合营公司中的股权抵押、质押 第 14 页共 54 页 或以其他方式设置第三方担保权益；任何签署抵押、质押或设置第三方担保权益必须在取得另一方事先书面同意后书面通知合营公司；尽管有前述约定，任何一方无论如何不得将认缴但是尚未缴付认缴出资额的对应股权进行抵押、质押或以其他方式设置第三方担保权益。 营公司注册资本增加或减少 合营公司注册资本的增加或减少应遵循以下原则 ： 营公司注册资本的任何增加或减少应经双方一致同意后由董事会的一致决议批准，并在由双方相应修订本合营合同及章程后提交并获得审批机关批准。如果是合营公司注册资本增加，则在获得审批机关的批准后，合营公司应向登记机关进行合营公司注册资本的变更登记；如果是合营公司注册资本减少，则在获得审批机关的批准后，合营公司应首先按适用法律的规定进行公示程序以及其他要求，并在完全履行前述行动后向登记机关进行合营公司注册资本的变更登记； 果是增加合营公司注册资本，双方应按经修改并获得批准的本合营合同中约定的各自认缴的增资金额按约定 的时间表以及方式缴付增资金额； 上第【 的规定类推适用于违约方未按本合营合同约定缴付其认缴的增资金额的情形； 旦合营公司注册资本根据本条规定增加或减少，则合营公司的投资总额应相应予以调整，以便按适用法律要求维持注册资本与投资总额之间的比例。 营公司的融资 上第 【 】 条规定的合营公司的投资总额 （ 即人民币 【 】 元 ）与注册资本 （ 即人民币 【 】 元 ） 之间的差额由合营公司通过从中国境内及境外银行及其他金融机构获得贷款的方式筹措。 方同意，原则上，在适用法律允许的范围内合营公司为获得上述贷款可以在其全部 资产与收益上设定抵押、质押和其他第三方担保权益，但是在下列情形下设定抵押、质押或其他第三方担保权益之前需经过董事会一致同意的决议通过： 【 】 。 第 15 页共 54 页 果贷款人为前述合营公司的融资要求有股东担保，则每一方应在其适用法律所允许的范围内按其在合营公司所持股权比例为合营公司提供担保。 果一方的股东或公司内部管理规则要求该方向合营公司提供担保或其它融资前需要与合营公司合理签署融资协议，则双方均应使合营公司董事会通过相应决议（若有必要）使合营公司与该方签署融资协议。 注：根据以往合资经验，建议合资谈判的同时考虑融资问题在合营合同中尽量确定拟采用的融资方式以及原则性规定。例如，可以写明双方同意将以 “项目融资 ”方式 、 通过取得银团贷款的方式筹措合营公司投资总额与注册资本间的差额，等等。 6. 股权转让或出售 非另一方另有同意，任何一方 （ “拟转让方 ”） 在以下条件全部得以满足时方可将其股权转让或出售： 合营公司设立日起算，合营公司已经存续超过 【 】 年； 转让股权 （ “目标股权 ”） 拟受让方 （ “拟受让方 ”） 并非另一方（ “非转让方 ”） 的竞争对手；【对于中国石化而言，其竞争对手在本合营合同日期为 【 】 、 【 】 、 【 】 ；对于【对方】而言其竞争对手在本合营合同日期为 【 】 、 【 】 、 【 】 ；非转让方在收到拟转让方按以下第 【 】 条发出的转让通知时可以合理地调整其竞争对手名单】； 注：放入方括号的一句是对如何限定 “竞争对手 ”方法的举例。现实中也曾遇到，希望限制拟转让方将股权转让给竞争对手的提议经常会遇到另一方的反问，即 “谁是你的竞争对手 ”，而现实中这也确实是一个不容易解决的问题。 目标股权必须是拟转让方股权的 100%】，并且【如果合营公司保留中外合资企业的地位，则任何【对方】的转让不得导致合营公司中外国投资人的股权低于全部股权的 25%】； 受让方必须同意并有能力完全受让并继续履行拟转让方在本合营合同项下的全部义务与责任，【并且应非转让方要求，拟转让方应就本合营合同项下和 /或附属协议项下某些特定义务继续履行或与拟受让方承担连带责任】；【非转让方可以基于合理的判断，以认为拟受让方无能力履行本合营合同的理由而要求拟转让方更换拟受让方】； 第 16 页共 54 页 转让方并非有意以非转让方限于其母国法律规管而无法接受的条款条件发出转让邀请以有意阻碍 非转让方行使其法定优先购买权；并且 转让方对于目标股权的转让遵守以下第 【 】 、 【 】 和 【 】条规定的实质和程序要求。 转让方应在转让目标股权的要约 （ “转让要约 ”） 发出的同时诚信地书面通知（ “转让通知 ”） 非转让方： (a) 如果转让目标股权是基于拟转让方的整体或相关业务单元的整体重组，则说明拟转让目标股权的背景原因； (b) 转让邀请载明的价格以及条款和条件；与 (c) 拟受让方及其背景资料详情。 转让方有优先选择权以不劣于拟转让方向拟受让方发出的转让邀请中载明的条件条款购买目标股权的权利，除非遇有以下情形： （ a） 非转让方书面通知拟转让方其放弃优先购买选择权；或（ b） 非转让方未在收到转让通知起的 【 】 日历日之内将拟受让目标股权的决定书面通知拟转让方，则拟转让方可以按不低于转让通知中载明的转让价格、条款和条件将目标股权转让给拟受让方； 如果非转让方受限于合营公司设立国的适用法律或产业政策而有意受让但是无法受让目标股权，则其可以合理地提议替代方受让股权。在提议的受让方接受转让方提出的转让条件并且受让方并非拟转让方的【竞争对手】的前提下，拟转让方不应不合理地拒绝考虑这一提议】。 注： （ i） 现实中，本条所述的情形确实可能 发生。虽然这一般是外方可能遇到的障碍，但是这一解决方式也可能有利于中方尤其是在中方拟转让的情形下。（ 现实中这一条款有利或不利于中方的情况都有可能发生，只能具体情况具体分析，使用时提请注意。 果非转让方基于以上第【 的理由而不同意接受拟受让方，则拟转让方应寻找并提出替代的拟受让方。如果非转让方第 【 】 次拒绝拟转让方提出的拟受让方，则非转让方应在其后向拟转让方提出其建议的拟受让方，以相同于转让通知中载明的价格、条款和条件同意受让目标股权。 第 17 页共 54 页 注：这一条已经超过法定的 “优先购买权 ”的概念， 但是如果可以被接受，对于希望合营公司在转让后可以持续并稳定经营的非转让方而言可能会提供较多的保护。请我方届时从自己的实际情况考虑是否采纳这一条。 管有前述第 【 】 、 【 】 、 【 】 条约定，拟转让方向其关联公司转让目标股权的情形适用以下规定： 果拟转让方向关联公司转让目标股权是基于其所属集团整体或相关业务单元的业务重组【并且目标股权的最终转让将不导致其最终母公司的改变】，则在拟转让方通过书面转让通知向非转让方作出说明业务重组的要求并且以拟受让方满足以上第【 要求为前提，非转让方应以书面方式放弃其法定优先购买权，允许拟转让方完成转让目标股权； 注： （ i） 如果是从合营公司业务稳定与技术的角度考虑，本条是可能有作用的，但本条对于双方的业务重组也有产生限制的可能。现实中，中方也可能发生应政府政策要求不得不进行某些业务剥离的情况 ;（ 关于 “是否只要是向关联公司转让非转让方就一定没有优先权 ”的问题。法律并没有如此的规定，这只是一种惯例的做法。一方在谈判时也可以不接受这样的条款建议。 果拟转让方转让目标股权并非基于第【 约定的理由，则以拟受让方满足 以上第【 的要求或拟转让方与拟受让方对本合营合同项下以及相关附属协议项下拟转让方的义务承担连带责任为前提，非转让方应以书面方式放弃其法定优先购买权，允许拟转让方完成转让目标股权。 本合营合同列明的其他保密义务外，每一方应促使拟受让方和 /或其拟受让目标股权的关联公司和其他相关方以及其管理人员、雇员与顾问对于有关转让目标股权的详情保守秘密，不论该转让最终是否完成。但就拟定的转让而言，上述保密义务不禁止拟转让方、拟受让方或拟受让的关联公司遵守适用于该方的法律或股票交易所上市规定的披露要求。 使按以 上第 规定进行的目标股权转让得以有效完成 （ 无论是否是向关联方转让 ） ，拟转让方与非转让方应使董事会通过相关赞成决议，并且股权转让协议应经原审批机关批准并且合营公司应在原登记机关进行适用法律要求的合营公司股权变更的注册登记。 若一项拟转让目标股权的交易因任何原因未能按适用法律有效地获得审批机关批准或注册机关的相应变更登记，因而无法完成，则双方仍应依据本合营合同继续履行其各自的义务如同该拟转让目标股权的意向从未发生。 】 第 18 页共 54 页 方合并、控制权改变导致的转让： 注：如果有必要也可以就一方所属集团业务重组引起的股权转让进行特别的规定。 7. 合营双方提供协助的责任 除本合营合同其他各条项下规定的义务外，双方还应分别对于合营公司和 /或对方提供如下的协助： 注：每一具体项目下可能需要双方各自提供协助的事项可能会有不同，需要按每一具体项目的要求对这里的事项进行修改，使其更有针对性。 国石化应向合营公司提供的协助： 用中国石化的生产、技术、管理、财务和销售方面的专业技能，协助合营公司选择合适的技术和管理系统； 助合营公司办理设立合营公司所需的一切核准、批准、登记注册和 领取营业执照事宜； 注：如果我方以土地厂房作为出资，则这里的事项不适宜作为 “协助责任 ”。 合营公司筹备期间协助合营公司申领初始生产设施建设所需的进口机器设备的进口许可证和批准； 助合营公司申请按中国的中央和地方法律可得到的鼓励投资的优惠条件； 合营公司筹备期间协助合营公司办理【对方】作为出资而提供的机械设备的进口报关手续和在中国境内的运输； 合营公司请求，协助合营公司在中国境内购买其运营所需的设备、物资和材料； 合营公司筹备期间，协助合营公司取得水、电、交通等基础设施的供应； 助合营公司招 聘具有与合营公司的业务相关专业技能的合格的中国籍人员； 有必要，协助合营公司办理外籍工作人员所需的入境签证、工作许可证和旅行手续等； 第 19 页共 54 页 助合营公司获得必要的雇员培训； 理合营公司不时委托并被中国石化接受的其它事宜。 对方】应向合营公司提供的协助方责任： 用乙方生产、技术、管理、财务和销售方面的专业技能，协助合营公司选择合适的技术和管理系统； 助合营公司申请和获得按中国的中央和地方法律、法规可得到的鼓励投资的优惠条件； 合营公司请求，协助合营公司在中国境外购买其运营所需的的设备、物资和材料； 助 合营公司招聘具有与合营公司的业务相关专业技能的合格的外籍人员； 助合营公司获得必要的雇员培训； 理合营公司不时委托并被乙方接受的其它事宜。 方应充分发挥各自优势，尽最大努力提供上述各自负责的协助事项或促使该协助被提供。在双方向合营公司提供协助时，尽管有第【 /的规定，如果该作为将触犯其受约束的任何法律或合同，双方都不得被要求作为。 非合营公司和双方另行商定，任何一方就上述事宜协助合营公司所发生的费用由其自行承担。 注：建议将可以想到的其他责任全部加入此条。实际上这一条中 “合营公司不时委托 ” 亦即涵盖了未来可能发生的事项。 8. 技术许可 注：本条是以我方作为受许可方的角度作出的提示性建议。由于技术许可是复杂的专题，在这里仅尽可能反映可以保护受许可方利益的一些基础条款。 方同意，为使合营公司取得为达到本合营合同规定的生产经营目的、规模所需的先进生产技术，【对方】将【或将使其关联公司 【 】 】 （ “许可方 ”） 向合营公司就制造【合营产品 【 】 、 【 】 的】技术 （ “技术 ”） 授予使用许可（ “技术许可 ”） 。该技术许可的授予是不可撤销的、未经许可方同意不可由合营公司分许可或转让许可、【在全球范围内是非独占的但 第 20 页共 54 页 是在【许可区域】是独占的】，期限至【合营公司合营期满或合营公司终止存续为止】，并且在合营期限延长时相应延长。 可方就技术以及技术许可向中国石化 并在未来向合营公司 陈述与保证如下： 可方拥有的技术保密和专属的和 /或其从第三方合法地取得分许可的技术并拥有充分的合法权利和授权提供专有工艺，且至本合营合同生效日就许可人所知，不存在因按本合营合同【与技术许可协议】规定的条款和条件使用专有工艺和技术将会或者可能会违 反第三方权利的情况；因而技术许可将不会使合营公司和 /或中国石化招致或被涉入任何第三方基于有关该技术的知识产权侵权、滥用或 【 】 而提起的 诉讼 、追索、赔偿要求；并且许可方使合营公司和 /或中国石化免遭因此产生的损失、损害和 /或 【 】 ； 注：在许可技术涉及到第三方许可的技术，且许可方在技术协议中援引并取决于其与该第三方许可合同中的技术指标、参数等，则许可方有义务向合营公司【或代表合营公司的一方】披露【或提供】该许可合同，并对该等原因和依赖的后果承担其在合营公司许可合同下的最终责任。 可方将向合营公司（即本合营合同项下之被许可人）许可的技术文件与许可方在自身经营中为生产相同产品所使用的技术文件在实质上相符。 由许可方在中国石化代合营公司同意接受技术许可之前已经披露的技术，以及技术许可方为实施技术许可而向合营公司提供的技术资料应是完整的、准确的、可靠的，是符合合营公司经营目的要求的，并且只要合营公司按技术资料规定的要求进行工艺流程的操作，保证能达到本合营合同以及【技术许可协议】中约定的合同产品质量和生产规模以及环境保护等指标。 】 如果技术中包含专利技术，则该专利在整个技术许可期间应是有效的和专利期限未满的。如果部分许可的专利技术将在许可期间未完时期满，则许可方将自期满时终止就此专利收取费用。 】 许可方授予合营公司技术许可的条款与条件至少不劣于其授予可比第三方 （ 即其 /【对方】其他持股 50%的子公司 ） 的条款与条件。 】 技术许可的实施，【对方】承诺【促使技术许可方】与合营公司签署【技术许可协议】，对于技术许可按以下原则加以详细规定： 第 21 页共 54 页 术许可的内容应包括产品设计、制造工艺、测试方法、材料配方、质量标准、培训人员。 术许可方提供的技术按技术许可方诚信地以其所掌握的知识判断是许可方同类技术 中最适宜合营公司以其生产设施生产合同产品，相应设备的选型及性能质量是优良的，并符合工艺操作和实际使用的要求。 术许可方对技术许可协议中规定的 未来 将提供的技术资料和技术服务，应开列详细清单作为该协议的附件，并保证实施。 术资料的交付：技术资料指【许可人向被许可人依据技术许可协议的规定提供的全部与实施技术支持包相关的文件，包括但不限于技术说明、设计或工程文件、规格、程式、运营操作图、设计、图案、评估、技术控制操作规程、样品、以及包装和标识方面的要求，无论是以软件还是纸面文件的形式存在。】技术许可协议应约定技 术资料交付给合营公司的明确时间表，并附有详细技术资料的清单，保证按约定的技术资料清单的内容与时间表交付给合营公司。 进：在技术许可协议有效期内，许可方允许合营公司为使技术可以更优地适用于本地原材料、气候等本地条件而对于技术进行适用性改进，前提是该技术改进对于技术并非是实质性修改，并且及时通知技术许可方；如果技术许可方有意采用该改进，则合营公司可以允许其免费用于许可方的生产设施，但是许可方向任何第三方包括其关联公司披露该改进则应征得合营公司同意并且原则上应是有偿的 （ 如果合营公司同意其披露）。依据对等原则，技 术许可方在技术许可有效期间对于技术的改进，如果是非实质的改进，则原则上应及时通知合营公司。如果改进适宜于合营公司为生产合同产品采用，则合营公司可以免费采用，但是合营公司不得披露给任何第三方。 注： “改进 ”的定义应作规定，并且应详细规定在技术许可协议中。 术培训：技术许可方应按技术许可协议规定的 【 】 人 /工作小时完成对合营公司相关雇员的培训。只要合营公司派出接受培训的人员在教育水平【与工龄】达到技术许可方的要求，技术许可方应保证使合营公司接受培训人员掌握所许可的技术。 可技术的目的：仅用于生产合同产品 ，包括第 【 】 条规定的扩大生产规模后的合同产品 （ 如果适用 ） 。 第 22 页共 54 页 可费的计算与支付方式：许可费按合同产品提成费的方式计算与支付；合营公司在设立日后开始商业生产及运营的第 【 】 年开始，每年按合同产品销售毛收入的 【 】 %向许可方支付许可费，并在每一日历年开始后的第【一】个月的最后一日支付上一年的全部应付许可费。在许可费支付满 【 】 年后，减为按合同产品年销售毛收入的 【 】 %支付。支付许可费总额达到 【 】 后，合营公司不再支付许可费，但是仍应承担 【 】 的义务。 注：就技术许可项下的设备安装、技术服务等应作为技术许可费的组成部分而并非额外收取的问题，我方可以争取按自己的意见要求 “一揽子 ”技术许可费，写明 “一揽子 ”的范围，但是最终的结果取决于相关技术的 “稀缺程度 ”等现实商业因素。 果发生下列情形之一即视为许可方【与【对方】 （ 若对方并非许可方 ） 】实质地违反本合同与技术许可协议： 可方违反任何其在第 下做出的陈述与保证； 可方未按本合营合同及技术许可协议规定的时间表和 /或内容 /清单提供全部约定的技术资料，并且在合营公司以书面方式向许可方发出更正要求后 【 】 日 历日内仍未予以纠正； 营公司按技术资料要求的技术规格与许可方的指导 /服务【购置并安装的生产设施】经合营公司 /许可方调试后未生产出符合本合营合同 /技术许可协议规定的规格与 /或产量的合同产品，并且经许可方再次调试后直至 【 】 仍未生产出符合本合营合同 /技术许可协议规定的规格与 /或产量的合同产品； 术的所有权 /许可方就技术向合营公司许可所取得的授权有瑕疵，使合营公司正常按本合营合同 /技术许可协议使用技术受到干扰或干扰威胁，或使合营公司 /中国石化招致或被涉入第三方提起的相关知识产权侵权、滥用或其他请求。 9. 公司标识 和商标 营公司标识：双方应就合营公司的公司标识所使用的文字图形以及设计达成一致书面同意后，作为合营公司在合营期间自始至终使用的公司标识。在本合营合同日双方一致书面同意的公司标识的文字、格式及图形如本合营合同附件 【 】 。未经双方一致书面同意并经董事会批准，合营公司不得对公司标识进行任何改动。 方同意合营公司拥有自己的产品商标。合营公司应根据中华人民共和 第 23 页共 54 页 国商标法、其他相关规定和中国参加的国际公约在中国境内外注册和使用其自己的产品商标。公司注册商标的设计和其将来的任何修改应在注册和使用之前经