县审计局廉政风险防控管理工作实施方案.docx

县审计局廉政风险防控管理工作实施方案 为进一步加强建立健全教育、制度、监督并重的惩治 和预防腐败体系建设，贯彻落实好党风廉政建设责任制， 从源头上防治腐败，完善廉政预警机制，强化对权力运行 的监督，根据XX 县廉政风险防控管理工作方案，结合 审计工作实际，特制定我局廉政风险防控管理工作实施方 案如下： 一、指导思想 坚持以“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实 科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注 重预防”的反腐倡廉工作方针，以加强对审计干部职工的 教育保护为主线，以完善惩治和预防腐败体系为目标，紧 紧围绕审计执法监督和行政管理两大职能，通过对廉政风 险点和监管风险点的排查、防控，进一步增强全局人员的 岗位责任意识、廉政风险意识和防范意识，为充分发挥审 计“免疫系统”功能提供有效的保障。 二、目标任务 通过对审计职责、工作岗位、审计项目等方面风险排 查和评估，强化廉政风险的防控措施，建立起制度规范、 程序严密、评价科学、考核有力的配套体系；健全完善预 防腐败的长效机制，拓展从源头上防治腐败工作领域；增 强干部廉洁从审、依法审计意识，降低廉政风险。 三、总体原则 坚持以人为本的原则。开展廉政风险点防范管理是为 了减少和避免发生违法违纪事件，出发点和落脚点都是保 护审计干部职工，体现以人为本的理念。针对容易发生不 廉洁行为、存在廉政风险的薄弱环节，采取措施加以防范， 使预防腐败的责任落实到每一个岗位、每一个人，最大限 度降低廉政风险，确保对苗头性问题及早发现、及早提醒、 及早纠正，使其成为审计干部职工有效预防腐败的“防护 网”。 坚持注重预防的原则。廉政风险防控管理要坚持关口 前移，预防在先，以教育为基础、制度为保证、监督为关 键，形成有利于惩治和预防腐败的思想观念、文化氛围和 制度保证。 坚持突出重点的原则。围绕本局权力运行过程中的重 点领域、重点部位、重点环节、重点岗位，紧紧抓住容易 发生腐败现象和违纪违法问题的关键环节和部位，实施廉 政风险和监管风险防控。 坚持动态管理原则。廉政和监管风险点防范管理，既 要从工作职能分工和工作流程环节的静态角度去查找防控， 更要从所处不同工作环境和不同人员思想道德素质的动态 角度去查找防控，分门别类、灵活多样地采取动态防控措 施，增强防控效果。 坚持标本兼治原则。要注重标本兼治，纠建并举，既 要点上防范，又要面上治本，既要纠正问题，又要健全机 制，实现点面结合，长效治理。 四、主要内容 廉政风险防控管理的主要内容是：围绕审计职能，进 行权限梳理、确认、登记；以规范权力运行为核心，查找 重点岗位、关键环节和重点人员，在岗位职责、业务流程、 制度机制、外部环境等方面可能产生不廉洁行为或诱发腐 败的风险点依险设防，有针对性地制定防控措施、制度， 加强事前预防、事中监督和事后处置，防治腐败行为发生， 提高预防腐败工作水平。 五、排查对象和范围 排查对象为全局人员。要针对每个岗位工作职责，排 查出可能存在的廉政风险，做到个人排查“查准”、组织 排查“查深”。 六、方法步骤 围绕依法实施审计、评价、处理处罚、移送处理监督 权，充分发挥“免疫系统”功能，规范审计干部权力运行， 分四个阶段进行廉政风险防控机制建设。 廉政风险自查 1、建立领导机构，制定实施方案。加强廉政风险防控 机制建设的组织领导，成立局主要领导为组长的廉政风险 防控管理工作领导小组。制定切合审计工作实际的实施方 案。 2、宣传动员。在充分准备的基础上，召开干部职工动 员会议进行宣传动员，安排部署廉政风险防范工作；“一 把手”亲自作动员报告；以学习贯彻中国共产党党员领 导干部廉洁从政若干准则为龙头，加强对中国共产党 纪律处分条例、中国共产党党内监督条例、廉政 风险防控管理工作辅导读本的学习，组织干部职工开展 讨论，撰写心得体会。深刻认识廉政风险防控管理的精神 实质和基本原理，逐渐形成“廉政风险无处不在，人人都 廉政风险，人人都要廉政风险，廉政风险可查可防”的共 识，全面参与到廉政风险防控管理工作中。 3、摸清权力“家底”。结合审计职能和工作实际，对 本局各项权力进行一次全面清理，逐一登记，填写廉政 风险防控管理权力清单登记表，确认权力清单。 4、查找廉政风险点。在各项权力普遍登记的基础上， 重点围绕权力运行和监督，紧密结合审计机关的行政、业 务工作实际，采取自己找、群众帮、领导提、组织定等多 种方式，查找在履行岗位职责中可能发生的廉政风险，确 定风险点。 廉政风险点的查找，要重点对易发问题和诱发腐败的 重点岗位、关键环节、重点人员进行分析、查找，找全， 找准，找深： 工作岗位特殊，可能造成在岗位人员不履行或不正确 履行职责的情况。 工作程序和个人自由裁量权空间大，可能造成权力失 控和行为失控的情况。 工作制度缺失，工作时限、标准、质量等没有明确规 定，可能导致履职行为失控的因素。 查找出来的廉政风险点，由单位统一审定，并通过公 示栏予以公示，接受监督。 廉政风险评估 在岗位自查、单位排查和综合分析的基础上，按照风 险点的关注度、影响力、涉及面，产生腐败的可能性及危 害程度，确定 A、B、C 三个风险等级，A 级风险最高，C 级 风险最低。 廉政风险点的等级评定，由干部群众议推，局廉政风 险防控管理领导小组初评，党组集体研究，报县廉政风险 防控管理领导小组审定。 制定防控措施。 把加强制度建设、优化工作流程、规范权力运行作为 廉政风险防控管理工作的重要基础。对照查找到的风险点 特别是最核心的风险点和风险等级，有针对性地制定防控 措施，规范、细化工作流程，明确工作责任，建立、修订 和完善相关制度，提高制度的针对性、可行性、规范性， 充分依靠制度管人、管事和管财，积极营造“公开诺廉、 领导带廉、教育倡廉、制度保廉、监督促廉”的良好氛围。 针对建立的防控措施和制度，相关岗位和人员作出执行承 诺，并在公示栏予以公示，接受监督。 风险点防控措施和工作制度，由相关业务股室制定， 分管领导审核把关，局廉政风险防控管理领导小组审定。 XX 年 8 月底前，单位填写部门廉政风险防控管理风险点 登记表报县纪委。 廉政风险监管 廉政风险监管实行分级管理，分级负责。对审定为“A 级风险”的，在分管领导直接管理的基础上，由主要领导 负责；对审定为“B 级风险”的，在股室负责人直接管理的 基础上，由分管领导负责；对审定为“C 级风险”的，由股 室负责人直接管理和负责。 廉政风险防控管理工作领导小组通过审计回访、问卷 调查等形式，不定期查访新的廉政风险点，对风险岗位和 人员进行经常性警示教育，采取风险点监控定期报告、民 主评议等方式，加强风险点管理和防控，形成风险点自律 和他律相结合的监督机制。 七、工作要求 加强领导，落实责任。为确保廉政风险防控管理工作 的顺利实施，成立由局党组书记、局长任组长，班子成员 为副组长，各股室负责人为成员的领导小组；下设办公室 于局办公室，由纪检组长兼任办公室主任，具体负责整体 工作的组织协调，落实责任分工。形成一把手负总责，分 管领导具体抓、各股室相互联动，全局协调一致，划清责 任，各司其职，为开展廉政风险防控工作提供坚强组织保 障。 提高认识，积极参与。廉政风险点防范管理是新时期 预防和惩治腐败的一项新思路、新举措。各股室负责人要 积极带头，认真负责。每位审计干部职工都要积极参与， 认真对待。 营造氛围，注