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图书馆参与开放存取途径研究 (中南民族大学 图书馆，湖北 武汉 430074) 摘 要：文章结合图书馆在学术交流体系中发挥的作用， 论述了图书馆参与开放存取的有效途径。指出：图书馆应 成为开放存取的有力推动者，积极 宣传推 广开放存取， 参与知识产权法立法，立足于开发机构仓储，利用各种新 兴技术，并争取政府 、出版商及研究人员的支持。 关键词：开放存取；图书馆；机构仓储；学术交流； 信息资源；信息服务 中图分类号：G250 文献标识码：A 文章编号：1007 6921(XX)10011604 学术出版和信息传播过程中一个核心的原则就是保证 需要得到学术期刊论文的用户都能够免 费地获取这些信息。 图书馆一直都是学术交流体系中一个重要的环节，其功能 之一就是用最 有效的方式支持信息交流。在当今信息时代， 作为信息资源集散地的图书馆面临着两大社会 压力：知识 经济和技术革命。图书馆本身也在努力适应着当今飞速发 展的时代环境。自 20 世 纪 90 年代学术界提出开放存取的 议题以来，从研究人员到学术机构都做出了积极回应，国 内 外图书馆界也启动了不少开放存取的项目。结合图书馆 在学术交流体系中扮演的角色及其特 定的机构性质，图书 馆可参与开放存取出版的途径也是多样化的。 1 宣传推广 1.1 在主页上设置相关专栏 目前，我国大部分公众对开放存取并不太了解，即便 是有所了解的人对于开放存取的具 体实施也存在着各种疑 惑。调查表明，只有 14.5%的作者“了解有关期刊稿件的 OA 出版模式 ”，46.4%的作者“有点了解”，39.1%的作者 “不太了解” 。图书馆作为学术交流系统 中的一个重 要环节，有必要对公众，尤其是对研究人员宣传和推广开 放存取。例如将搜集到 的开放资源的网址、较稳定的 OA 期刊链接按照本校学科的设置开辟网上“开放资源”专栏， 提供给用户，向用户普及开放存取知识，解答用户的疑问， 定期发布开放存取发展的最新动 态。 国内外一些图书馆已经开始在这方面发挥积极的作用， 如中科院半导体研究所图书信息中心 主页，在“电子资源” 栏目下设置了“开放资源中心” ，提供了 SPARC、HighWire、DOA J、奇迹文库等资源的链接和使用 指南。哈佛大学、华盛顿大学图书馆主页上也都有相应的 内容链接。 1.2 开展宣传教育，提高认知程度 图书馆应对用户加强开放存取资源的宣传和教育，除 利用宣传栏、分发宣传资料等传 统方法来推广外，还可以 开设“开放资源的分布与利用”等专题讲座对用户进行宣 传教育， 同时充分利用图书馆网站、网上留言簿、BBS 论 坛及校内的电子邮件系统等途径对开放资源 进行宣传和推 广，让用户接受开放使用的理念。 图书馆员作为开放资源的宣传者和推广者也应加强学 习 ，不断提高自己接受新事物、 新知识的能力，广泛 收集、阅读、积累信息资源方面的资料，熟练掌握网络学 术资源的分布 情况及其变化发展趋势。 2 参与知识产权法立法 版权制度是用以调整版权人、版权产业集团和版权作 品使用者三方利益的制度，版权法要达 到的平衡目标是先 满足最重要的利益，然后使其他利益的牺牲降到最低程度 。在参与开 放存取出版的过程中，图书馆应当充分发 挥联盟的作用，积极参加版权问题讨论，登上立法 舞台， 与版权人和版权产业集团直接交锋，为图书馆事业的发展 争取更大的利益空间。 2.1 美国图书馆界的努力 美国图书馆界多年来积极置身于版权修订活动，对提 高图书馆在版权法中的地位发挥了积 极作用。 1994 年 7 月，美国研究型图书馆协会就版权问题发表 原则表明 ，主张在电子信息环境中 ，保 存现行版权 法中所体现的平衡精神是保障自由传播信息和建立服务于 公众利益的信息高速公 路必不可少的；版权法中所规定的 合理使用权利，涉及图书馆的有关条文应该保留；在为 NI I 计划制定政策时，必须包括研究图书馆对馆藏文献进行数 字化存档的条文。 1996 年 12 月，美国图书馆协会作为美国代表团一员， 参加了世界知识产权组织日内瓦国际版 权外交会议，参与 有关数字版权条约草案的讨论和协商。1997 年 3 月，美国 全国人文科学同 盟下属的图书馆和知识产权委员会发表 “数字化环境下管理知识产权基本原则”的声明，再 次强 调数字版权制定时应体现利益平衡原则，认为版权法应当 鼓励为知识产权保持一种健全 的公众使用的范围，主张学 术机构不应承担用户个人侵权行为的法律责任，反对用惩 罚手段 (司法救济)来处罚侵犯版权行为，至少图书馆能免 受司法处罚。 2.2 世界知识产权组织发展议程中有关图书馆的原则 XX 年 12 月，美国法律图书馆协会等多个图书馆组织制 订并通过了若干原则，阐述知识产权 保护对经济发展的影 响以及对图书馆、教育机构以及残疾人实行版权例外的意 义，XX 年 1 月被 IFLA 与其他法律事务委员会认定通过 。该原则提出了以下主要目标： 2.2.1 建立充满活力、不断增长的公共领域，为创新、 研究和学术发展提供新的机会：政 府创作的所有作品都 必须在公共范围内传播。由政府资助出版的所有作品必 须在一个合理 的时间范围内提供免费公共获取。事实和 其他公共领域的资料以及非原创性的著作都不享 有著作权 或受到类似著作权的保护。 2.2.2 有效的图书馆活动和服务是推广知识的手段： 图书馆可以为了保存目的复制馆藏中 已出版和未出版作 品的内容，或将内容复制到新型载体上。图书馆可以将 通过合法途径获 得的作品借给其他用户而无需支付额外费 用。图书馆或其他教育机构可以将合法获取的文 献作品 通过网络传播以支持课堂教学或远程学习，前提是确保不 会给版权所有者带来不合理 的损害。 2.2.3 高水平的创新和技术进步源于学习和研究： 当非成熟技术在使用上确实没有违反版 权法时，版权法不 得限制该技术的发展。应允许为了研究和学习而进行的 个人用户的复制 。可以采取一定技术保护措施以避免作 品在利用过程中版权受到损害。 2.2.4 版权协调：其他双边或多边协议的规定不得 凌驾于本文件规定的目的和政策之上。 该原则所制定的 目的和政策是国际和国家原则的重要声明，不得用签订合 同的方式对其进 行修改。 3 立足于开发机构仓储 3.1 图书馆开发机构仓储的可行性 Harnad 认为 OA 除了通过出版刊物实现以外，也可以开 发仓储系统由作者自存档来实现 。 自存档政策的优越 性在于，它并不要求所有的期刊都不计风险成本地转向开 放获取模式。出 版商不需要改变他们的运作和经营方式。 因为他们将作为与开放存取仓储平行的另一股力量 一如既 往地出版学术期刊，而这一点已经由在物理学期刊出版的 领域拥有 15 年历史的 arXiv 成功地证明了。有近 90%的期 刊同意将已出版的文章存入 OA 仓储中，其中包括 Elsevier 和 Nat ure 出版的期刊。 作者也可以继续在他们喜欢的期刊上发表文章。但如 果他们将文章全文存入机构知识库中， 他们作品的影响力 将会大大的提高，这些机构仓储使用免费支持各个开放获 取仓储之间的互 操作检索，因此会大大提高作者文章的利 用率。现在 OA 仓储还可以通过 Yahoo 和 Google 等外 部搜 索引擎来进行检索。作者所在机构的研究成果将通过机构 仓储的建立而大大地得以提升 。因为各个仓储之间的可操 作性，用户不必关心文章存储的具体物理位置，就可以在 线获取 这些资源。随着越来越多机构仓储的建立，越来越 多的研究资源可以免费获取。对发展中国 家的科研机构来 说，与有着类似研究项目的其他国家同行共享其研究成果 的益处是显而易见 的，而且通过这种方式也可以使发展中 国家研究机构的科研成果被其他各国的学者看到。 3.2 机构仓储政策制定 研究型图书馆应尝试为所在学校或研究机构提供数字 存档库。图书馆可以利用自身的 设备、信息资源和人员优 势，为所在学校或研究机构提供数字存档库，提供相应的 维护管理 服务以及与其他仓储间的互操作，并向机构收取 相应的服务费用。同时，还应鼓励馆员自我 创作，加入相 关项目，充分利用这一开放、免费的交流体制促进图书情 报事业的发展。图书 馆通过对机构库的管理可以更好地维 持和研究人员、教师与学校或机构管理者之间的关系， 可 以根据教学研究的需要调整工作方式。而图书馆通过对机 构库的管理也能够更好地维持和 研究人员、教师与学校或 机构管理者之间的关系，可以根据教学研究的需要调整工 作方式。 对大多数学校或研究机构建设的机构仓储而言，图书 馆的一个重要职能就是政策的制定。Wo plert 认为机构仓 储的主要政策可从两方面考虑 ：首先是可预期的情形， 例如：提交资 格、 内容、方式和其他机构重复收录及隐 私权问题，其次是不可预期的情形，例如：系统停止维 护 后资料如何处理、收入及成本分摊、授权取得、使用服务 及信息增值等；同时，应在启动 之初就制定好发展规划， 以此作为制定政策的依据，并了解哪些政策已在其他机构 实施。英 国 SHERPA 计划主持人 Hubbard 则提醒，机构仓 储的政策应包括：收集政策、保存政策、知识 产权政策以 及文化改变过程及其影响。一般来说，机构仓储的政策制 定主要涉及以下方面： 内容的搜集与利用、仓储建设步骤、 作者权利的管理和数字资源的长期保存 。 政策的制定和执行是图书馆的职责，而图书馆是高校 或科研机构整体中的一个部门，在制定 政策的过程中也应 积极寻求与其他部门之间的合作，共同促进机构仓储的发 展。另外，为了 促进研究人员和教师利用机构仓储的积极 性，还可设立提交奖励制度，将研究人员和教师提 交的情 况与所在院系的发展计划审批及员工个人晋级等相结合。 4 利用各种新兴技术 IFLA 主席 Alex Byrne 在 XX 年 2 月举行的信息社会峰 会突尼斯会议第二次筹备会上曾呼吁建 立全球信息共享空 间(Global Information Commons)希望世界各国政府及国 际组织保障全 世界所有的人都能拥有查询和获知信息的权 利10 。Alex Byrne 提出要“鼓励安装 开放存取 系统以便人们能够获得科技的、文化的和教育的信息”、 “提高利用免费软件、开 源软件和低成本合适软件的意识” 。 4.1 英国南安普敦大学 EPrints EPrints 是英国南安普敦大学电子及计算科学系开发出 来的一种免费软件包11 ， 帮助创建院系或机构 出版物的电子文档。XX 年底 EPrints 第一版 EPrints1 问世， XX 年 2 月 自存档软件新版本 EPrints2 发布。 网站是英国公开引用项目(Open Citation Project)中的一部分12 ，该项目由高等教育基 金委员会(The Higher Education Funding Councile)和 JISC 发起的 D LI2 国际数字图书馆项目(International Digital Libraries Project)资助，并与英国国家 科学基 金(National Science Project)合作建设。 EPrints2 提供多样化的用户友好特征和功能 13 ，包括安装自动化；多种文 献存贮的形 式；可配置、可扩展的学科组织层次；基于网络的界 面，简化文献提交程序 ；包含与作者有关的元数据； 作者或读者都可在网上通过电子邮件订阅；自动检查数 据完整性等。 EPrints2 是在 GNU 一般公共许可(General Public License,简称 GNL)下开发的，凡 属于 GPL 规定范围的能免 费获取14 。 4.2 开放统一资源定位符 OpenURL OpenURL(Open Uniform Resource Locators)开放统一 资源定位符，最初由比利时根特大学 H erbert Van de Sompel 和同事在研制 SFX(Special Effects)系统时提出 15 ，目的 是把不同来源和不同通信协议的信息 源及相关服务融合在一起，实现不同类型、不同格式和 异 地分布信息资源的无缝链接。OpenURL 克服了传统链接框架 的局限，可为用户提供上下文 相关(Context-sensitive) 的链接传递服务。OpenURL 规定了上下文对象(Context Object)元 数据及其在网络中传输时采用的格式，形成一 种开放的、上下文相关的链接框架结构。 Ope nURL 标准考 虑到了多种新出现的基于不同网络的服务环境，在这些环 境中，上下文之间的关 联往往很重要。例如，在一个为学 术研究团体提供信息的网络环境下查找学术信息资源的研 究人员可以立即得到获取最合适的相关资源入口 16 。 XX 年 5 月 2 日，美国国家信息标准组织(The National Information Standard Organizati on,简称 NISO)宣布 OpenURL NISO Z39.88 标准-XX 情景敏感服务开放链接框架 (The OpenU RL standard, NISO Z39.88- XX The OpenURL framework for Context-Sensitive Servi ces)被正式批 准成为一项新的美国国家标准17 。OpenURL NISO Z39.88 已被 NISO 成员核准，NISO 网站已免费提供下 载18 。 5 争取多方支持 5.1 争取政府支持 政府是国家政策的制定者，开放存取的长足发展离不 开国家政策的支持。例如，开放存 取蓬勃发展的美国，政 府就有不少相关政策的支持。 5.1.1 美国国家和机构开放获取政策研究报告 19 。 遵循美国国会的法案，国会图书馆自 XX 年开始从单一 的印本资料馆藏到馆藏部分资源的数 字化、开放获取的变 革。XX 年美国国会又启动了“国会图书馆国家数字化信息 计划”，以 “保证保存和长期获取数字化内容”国会图书 馆新的五年战略规划中包括有直接推动开放获 取运动的内 容。 5.1.2 美国国会通过国家卫生研究院(NIH)的开放获取 计划。 美国国家卫生研究院(National Institute of Health,简 称 NIH)XX 年 7 月宣布，将要求 使用 NIH 经费的研究人员 将研究成果存缴在 PubMed Central 中20 。如果 研究人员 用 NIH 的经费支付出版费，将必须立即存放到 PubMed Central，所有的论文在发表后的 6 个月 必须存缴。 XX 年 11 月，美国国会通过了该决议，规定每位研究人员都 必须自愿将经过同行 评审并最终定稿的研究成果论文副本 以电子版的形式提交给 NIH。在该研究成果论文公开发 表 六个月后，由 NIH 通过 PubMed Central 提供给公众免费检 索。 5.2 争取出版商支持 在学术交流体系中，出版商的作用不可忽略，开放存 取运动也需要得到他们的支持。XX 年 3 月 16 日，48 家非 盈利性出版商发布了免费访问科学文献的华盛顿宣言 (Washington D.C. P rinciples For Free Access to Science: A Statement from Not-for-Profit Publishers )21 。该宣言提出，非营利性的出版商应该以保 持和加强学术期刊的独立性、严 格性、可信度和能见度作 为自己的使命；将发行期刊所得收入再投资，以支持全世 界的科学 事业，包括奖学金、科学会议、补助金、鼓励研 究长期发展、科学信息的免费发布、改进科 学出版等。该 宣言发表后，包括美国图书馆协会在内的 10 个图书馆学会 及组织立即发表声明 ，赞许他们的作为。发表声明的美国 图书馆协会等 10 个学会及组织在开放存取文献资源的领 域长期合作，联合出版社建立开放存取的学术资源。 5.3 争取研究人员支持 研究者是开放存取资源的创作主体，如果没有他们的 积极参与，开放存取出版就成了无源之 水。在开放存取出 版的过程中，图书馆要得到研究人员的认可和支持，仍然 要从图书馆的基 本理念服务读者出发，整合更多的学 术资源，为研究人员提供更优质的信息服务。研究 者只有 在切实感受到其便利和优越性之后，才有可能支持并参与 开放存取。例如斯坦福大学 HighWire Press 不仅拥有丰富 的学术资源，而且还为用户提供个性化定制服务；香港科 技大 学机构仓储协助作者提交其作品和科研成果，负责文 献的上载工作等。图书馆的这些服务功 能是得到研究人员 认可和支持的基础。 注释： 徐州师范大学图书馆 OPAC 信息查询. http:/202.195.72. 24: 8080/opac/sea rch.php(访问时 间：XX/01/12) 开放资源中心(互联网上的免费资源). :8080/tsh/dzzy /kfzy/kfzy.htm(访问时间：XX/01/12) 王云娣.数字信息资源的开发与利用研究.武汉：武 汉大学出版社，XX： 369. 江向东.数字千年版权法立法实践及其对图书情 报工作的影响J.福建 师范大学学报(哲学社会科学版)， XX,(2)：138. 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