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在全市企业上市培训班开班仪式上的讲话 转变观念 顺势而为 加快 XX 资本市场的发展步伐 各位专家，各位企业家，同志们、朋友们：值此全市 “两会”即将召开之际，由市委统战部、市委政研室、市 工信委、市金融办、市工商联联合举办的 XX 市企业上市培 训班今天正式开班，由我来做一个动员讲话。在此，我谨 代表中共 XX 市委、市人民政府，向培训班的举办表示热烈 的祝贺，向百忙之中来 XX 传经送宝的各位专家表示衷心的 感谢，向参加培训的各位企业家朋友们表示热烈的欢迎！ 举办这次培训班，主要目的是推进 XX 企业上市的步伐， 使我们更多的企业融入到资本市场当中，进一步拓宽融资 渠道，促进企业提高经营管理水平。这次培训，将就我国 资本市场的发展及其概况、发展战略、发展趋势、企业上 市融资的程序及规则等问题，给 XX 的企业进行解读、进行 培训并解疑释惑；同时，我们还请来了在 XX 年成功上市的 云南临沧鑫园锗业股份有限公司和国忠副总经理，给大家 介绍企业上市后的发展变化，分享企业上市的经验。希望 参加培训的各位同志，把握好这次难得的学习机会，了解 企业发展面临的形势，对企业上市工作有一个全面系统的 认识，积极主动融入到资本市场的发展大潮中去，锻炼自 己、提高自己，推进 XX 企业上市工作有一个新的变化、新 的发展，努力开创新的局面。 借此机会，我讲几点意见，供大家参考。 一、统一两点认识 第一，从宏观层面看，XX 经济发展要融入到资本市场 当中去，必须积极推进企业上市步伐。 资本市场是现代经济的重要组成部分，企业上市是现 代企业发展的必然选择。一个地方企业上市数量的多与少、 资本市场融资规模的大与小，都体现了这个地方的经济发 展水平。资本市场是一个地方经济社会发展的“晴雨表”， 通过资本市场可以反映这个地方经济的活跃程度、竞争能 力强弱等。推进企业上市，是落实市委二届十二次全会精 神、实施“工业强市”战略、加快转变经济发展方式的重 大举措，也是培育企业核心竞争力、实现加快发展的重要 途径。我们务必深刻认识企业上市的重要意义，统一思想， 达成共识，切实增强做好企业上市工作的责任感和紧迫感。 一个经济学家曾经讲过，如果产业运作是在“爬楼梯” 的话，那么资本运作就是在“登电梯”。通过资本运作， 我们的发展速度将会更快，将会创造比用一般常规手段来 推进发展更快的经济奇迹。但现状是，XX 企业上市工作以 及整个资本市场的培育和发展，还没有纳入重要议事日程。 有的企业发展前景和成长性都很好，但是没有进入资本市 场，处于艰难的“爬行”之中。通过什么途径进入资本市 场，还没有找到方法、路径。从 XX 的现状来看，无论从行 政层面还是从企业层面，都没有把企业上市作为一项重要 的工作来抓，使我们的融资渠道变得非常狭窄，失去了很 多难得的发展机会。从现实情况看，XX 经济社会发展获得 资金的渠道主要有以下四种：一是财政资金，主要表现为 项目资金、专款、补助、经费等形式。二是企业资金，主 要是企业的自身积累。三是银行贷款。四是社会投资。还 有一块非常大的资金一直与 XX 无缘，那就是通过资本市场 进行融资。XX 由于没有走进资本市场这道大门，就不知道 如何借助资本市场这个“魔方”来筹集资金。XX 是一个历 史文化悠久、自然资源丰富的地方，可谓“人杰地灵”。 只要我们很好地研究整个资本市场，科学地分析和整合各 类上市资源，下大决心推进企业上市工作，XX 的企业上市 工作及资本市场培育和发展必将取得重大突破。全省已经 有 30 多家上市公司，XX 如果再不抓紧这项工作，再不融入 到资本市场的大潮中去，就要在现代经济发展进程中落伍 和掉队。 上市公司是企业中的精华。国家对于企业上市制订了 一系列严格的准入规定，如上市企业不仅要具备制度规范、 经济效益良好等基本条件，而且必须符合国家产业发展导 向，具有较好的社会效益、环境效益和可持续发展能力等。 这些规定，与贯彻和落实科学发展观的要求是完全一致的。 XX 正处于加快发展的关键时期，资金需求非常旺盛。但今 年国家货币政策由适度宽松转向稳健，开始压缩银根，提 高存款准备金率，并通过发行央票等工具收缩流动性。在 当前国家宏观调控政策趋紧、信贷资金制约严重的情况下， 我们必须千方百计拓宽融资渠道，走向更广阔的、更有魅 力的、更精彩的资本市场去筹措大量的建设资金，为全市 经济建设和社会发展提供强有力的资金支撑。 另外，推进企业上市，还是提升 XX 形象、扩大知名度 的一个重要途径。上市公司是一个地方的经济名片，代表 了一个地方的形象和实力。一个地区拥有的优良上市公司 越多，这个地区的知名度、美誉度就越高，经济就更具活 力、竞争力和辐射力。江苏省江阴县只是一个县级市，打 造了拥有 30 多家上市公司的“江阴板块”，不仅为当地经 济发展每年筹措 100 亿元以上的发展资金，而且为提升地 方良好形象作出了巨大贡献；浙江的“绍兴板块”拥有上 市公司 15 家，而其中又因该市杨汛桥镇拥有 8 家上市公司 而有“杨汛桥板块”之称。实践证明，一个好的上市公司 可以成为一个地方经济环境、发展潜力最有说服力的广告。 “十二五”时期，围绕我市建设“四基地一屏障一走廊” 的发展定位，我们必须加快推进企业上市工作，着力培育 上市公司，这对于展示 XX 形象、激发发展活力、提升区域 知名度，都具有十分重要的意义。 第二，从微观层面看，企业要提高自身素质和核心竞 争力，必须主动融入到资本市场当中去。 推进企业上市，是突破瓶颈制约、实现企业可持续发 展的必然选择。融资主要分为两种，一是间接融资，如银 行贷款等；二是直接融资，是通过资本市场进行融资。从 上市的实践来看，经济发达地区的企业主要靠证券市场进 行直接融资，而欠发达地区的企业仍然主要靠银行进行间 接融资。现在，XX 正在实施的一大批项目，基本都是利用 间接融资，与直接融资相比较，存在融资成本高、贷款难 度大、贷款规模小、融资效率低等不足。尤其是当前，国 家正在压缩银根，企业贷款难、难贷款这一问题将会更加 突出，已经成为制约广大企业尤其是中小企业发展的瓶颈。 特别是像 XX 市的企业，由于受自身条件制约，存在抵押资 产少、信用较低、担保体系不完善、融资渠道有限等问题， 中小企业在商业银行贷款的难度非常大。XX 市 XX 年金融机 构存款余额 520.4 亿元、贷款余额 286.3 亿元，存贷差如 此之大，足以说明企业贷款难、难贷款这一问题的严重性。 在这种情况下，资本市场的运作就显得尤为重要。通 过上市，企业不仅可以募集大量资金，更重要的是通过资 本市场对企业的规范，可以使企业的决策、运行、管理等 机制更加科学、更加合理、更加规范，有利于促进企业明 晰发展战略，明确产权关系，完善法人治理结构，为真正 建立现代企业制度奠定坚实的基础。另外，通过企业上市 和进行高效的资本运作，还有利于提升企业的品牌价值、 市场影响力和核心竞争力，提高企业的经营管理水平、经 营的品质和品味，提供大量的市场机会，推动企业不断做 大做强。上市后企业与未上市时的企业对比是非常明显的， 有位经济学家曾经形象地说，企业上市以后就是“凤凰涅 磐、浴火重生”。目前，国内上市公司已达 1800 多家，中 国大陆公司在境外上市的近 700 家，两项合计 2500 余家。 这些上市企业走进资本市场在掘到“第一桶金”后，绝大 多数都成长为本行业的“领头羊”和“风向标”。美国有 1 万多家上市公司，英国有 6000 多家上市公司，台湾也有 近 5000 家上市公司。世界 500 强企业无一例外都是上市公 司。如果大家想真正成为一个企业家，而不仅仅只满足于 当一个厂长、经理，就必须下定决心推进上市工作，否则 没有庞大的资本市场的支撑，企业将永远处于弱势地位， 永远不可能“理直气壮”地与上市公司来进行市场竞争。 可以说，敢不敢上市融资、会不会上市融资，在很大程度 上决定着 XX 企业的发展和生死存亡，直接关系到 XX 企业 的前途命运。 二、打造三支队伍 资本市场的竞争，从本质上讲是人才的竞争。我市熟 悉资本市场和企业上市工作的人才比较少，上市工作进展 不快，甚至走了弯路，错失了上市良机。今后要重点打造 三支队伍： 一是行政服务队伍。在社会主义市场经济条件下，领 导干部要加强对资本市场相关知识的学习，要了解资本市 场、研究资本市场，懂得上市工作的各项政策、程序和要 求，懂得如何推进企业上市工作，成为企业上市工作的组 织者、发动者。尤其是市发改委、工信委、金融办、工商 联等相关职能部门从事该项工作的具体工作人员，要努力 成为资本运作、推进企业上市的行家里手，切实发挥组织、 指导、协调和推进企业上市工作的作用。 二是企业管理队伍。上市的主体是企业。对于企业的 掌舵人和具体的操作者来说，一定要熟悉上市工作的内容 和要求。企业要针对证券市场的功能、作用、特点、上市 的规则等，认真进行培训和学习，熟悉企业上市程序和有 关政策，树立资本运作观念和上市信心，激发上市热情， 提高运作的能力、水平和效率。XX 只要有了两至三家企业 实现上市，就会出现其他企业竞相学习、追赶的“羊群效 应”，形成各个企业你追我赶、千帆竞发的良好局面。 三是保荐服务队伍。要建设促进企业上市的保荐人队 伍，加快融入资本市场的进程。要加强与券商、会计师事 务所、律师事务所等中介服务机构的沟通，建立中介机构 资质档案，积极搭建企业与中介机构的沟通平台，帮助企 业选择业务水平高、责任心强、市场信誉好的券商和保荐 人，辅导开展上市工作。要聘请相关专家作顾问，指导全 市企业上市工作，为我们指点迷津，帮助我们整合资源， 尽量避免走弯路、减少上市成本。 三、突出四项重点 一是摸底调查。由市委统战部牵头，相关部门紧密配 合，邀请有关专家进行指导，围绕上市工作对全市企业进 行一次摸底调查，为推进企业上市工作提供基础依据。 二是分析排队。要紧紧围绕能源、煤化工、矿冶建材 加工、农特产品加工、文化旅游等重点产业，严格按照企 业上市的有关要求对企业进行分析排队，重点将符合产业 发展方向、主营业务突出的行业龙头企业，产品技术含量 高、具有自主知识产权的高新技术企业，经营活力强、成 长性好的科技型中小企业，纳入上市资源库，为分类推动 企业上市奠定基础。 三是制定规划。要按照“筛选一批、储备一批、培育 一批、上市一批”的思路，制定上市规划。制定规划既要 有近期的考虑，又要有长远的眼光，拿出“乌蒙磅礴走泥 丸”的信心和气势，敢想、敢做、敢为，明确上市目标、 重点和步骤，有计划地加快企业上市步伐。 四是重点培育。要严格按照公司法、证券法 的要求，重点选择符合国家产业政策、产品科技含量高、 发展前景好、具备一定上市条件的企业进行重点培育，抓 紧推进上市工作，力争通过重点的突破，努力打开 XX 企业 上市的新局面。 四、抓好五个落实 一是领导要落实。市、县都要成立企业上市工作领导 小组，切实发挥在企业上市工作中的组织协调、宣传推介、 指导服务、政策制定、督办落实等作用，确保企业上市工 作顺利推进。 二是机构要落实。要建立相应的企业上市工作机构， 可以在企业上市工作领导小组下设办公室，落实责任，充 实人员，健全工作机制，切实做好关于企业上市的疑难咨 询、培训辅导、前期准备、对接沟通等服务工作。 三是方案要落实。要结合 XX 市“十二五”规划纲要和 全市“12346”发展思路，邀请有关专家和保荐人共同参与， 制定符合市情、可行性较强的企业上市方案，明确具体的 目标、步骤、措施和要求，切实加快企业上市步伐。 四是政策措施要落实。要认真研究资本市场的新政策、 新情况，用足用活国家及我省的各种优惠政策，借鉴其他 地方的成熟经验，积极研究出台推进我市企业上市融资的 具体政策。相关职能部门要切实履行指导、推动、帮助企 业上市的职能，从降低企业上市成本、强化项目扶持、鼓 励企业上市等方面，落实有效的扶持措施，提供优质高效 的服务。 五是奖惩要落实。要有推进企业上市的目标责任机制， 制定完成目标责任的奖励办法，落实对领导班子、工作机 构、保荐人队伍、企业队伍、专家顾问等的奖惩，以调动 各方面的积极性，做到有目标、有重点、有任务、有措施、 有奖惩，一项一项抓好落实，定期进