xx证券个人年终总结.docx

XX 证券个人年终总结 证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产 品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭 证。主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。本文为 XX 证券个人年终总结范文，让我们通过以下的文章来了解。 XX 证券个人年终总结范文一 首先，我必须要感谢 公司为我提供了良好的学习环境，让我对证券市场有了更 加深刻而清晰的认识。其次，我还要感谢各位在工作中给 予帮助的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有 了长足的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象方面， 半年来也有了很大的提升。现将半年来的工作情况总结如 下： 配合公司的统一形象，统一管理建设，我们柜台不仅 在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求，而且 对存量客户的服务质量方面有了较大改观，办理业务的流 程更加合理有效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经 理负责接待，填写完业务单带领至柜台一对一服务，并且 开展了业务资料电子档案扫描工作，由于目前已经实现系 统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司，所以 对扫描质量有了更高的要求，而且现在办理业务必须留存 客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营业部 有了更好的认识和信任。 上半年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测 试，这项工作都是在周六进行的，当出现信号中断时如何 在最短时间内切换至灾备机房服务器，如何进行风控报备， 如何进行现场客户的安抚和解说工作等，都进行了很好的 测试和学习，让营业部交易系统正常运作，防范于未然。 上半年我们公司组织了几次恒生 2。0 账户系统的升级 测试工作，主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫 描业务的升级改版，现基本可以用 2。0 系统实现所有业务。 在测试期间，我们利用了下班和周末加班的形式进行了测 试工作，由于系统一个控件联系到多个菜单，所以每次测 试都是要每项业务菜单都测试一遍，包括个人、机构账户， 发现问题及时记录，对于一些新增内容重点学习，比如新 增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率，修改了 客户反洗钱风险等级设定，最终配合总部完成了每次测试 工作。 这项工作开展的时间很长，为贯彻中国证监会关于 加强证券公司账户规范日常监管的通知和中国证券登记 结算有限公司关于进一步加强证券账户日常管理的通知 的精神，落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记 结算系统登记的投资者账户信息进行全面核对更新，我们 花了两个月时间，加班加点对三万多个客户进行了留存资 料的核对和制作电子文档工作，对客户进行标识，如无反 面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等，并最终完成 了所有客户的资料核对，制作成表，将 13000 多个人客户 提供给客服人员电话通知前来补充更新资料。对于 XX 年 12 月 31 日之前的机构客户也进行了集中核对，记录客户的留 存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情 况，并制作成表，提供给客服人员进行客户沟通。 公司每季度将进行运营条线员工星级晋级评定工作， 我参加了今年第一次的星级评定考试，考试内容包括账户 业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份转让业务， 协助司法执行，基金，创业板，ib 业务，反洗钱，新老三 板等各项业务，由于涉及面广，备考时间紧，我们再次体 现了团队的力量，在不忘日常业务的基础上，抓紧复习平 时不易接触到的业务知识，在考试中取得了好成绩，并通 过了本次晋级二星级员工的申请。在今后的星级晋级评定 中，我会一如既往地认真巩固各项业务，扎实基本功，并 积极拓展自己的才干，争取能再上升至三星级员工。 在即将过去的 XX 年里，面临上半年股市行情低迷、账 户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难，我 们全体员工团结一致，共同努力，取得了一定成绩，但也 认识到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意 3 号的 营销任务，希望在下半年中，紧跟公司发展步伐，继续完 善日常工作，提升客户服务质量，树立良好口碑，让管理 和服务上一个新台阶。 XX 证券个人年终总结范文二 进入二季度以来，股 指继续攀升，投资者的交易热情高涨，交易量持续放大。 随着暂停数月之久的 IPO 重启以及创业板交易开通的提前 反应，市场的波动不断加大，投资者教育工作显得尤为迫 切和重要。根据这一特点，结合南京证券*年投资者教育 方案的整体安排，在二季度，公司进一步加强组织领导， 完善制度，拓展教育方式和渠道，倡导投资者价值投资、 理性投资，进一步维护证券市场的稳定发展，取得了一定 成绩。现将今年二季度的投资者教育工作汇报如下： 公司各营业部继续将投资者教育工作列为本营业部的 工作重点，强化投资者教育领导小组的职能，从组织领导 方面进一步保障投资者教育工作的顺利开展。同时，公司 还对营业部投资者教育工作的实施提出了更加明确的要求， 要求营业部根据公司投资者教育工作总体要求和营业部的 实际情况，合理安排营业部的投资者教育工作计划、工作 方式和时间，对营业部投资者教育工作进行组织、协调、 督导和落实，确保投资者教育工作的顺利进行。其中，上 海新华路、杭州庆春东路、重庆较场口等多家营业部均制 定了详细的投资者教育计划，内容丰富而又充实，在投资 者中引起了一致的好评。在此基础上，公司继续加大投资 者教育工作专项费用的投入，不断创新宣传形式，扩大投 资者教育工作覆盖面，加强影响力，争取让投资者教育工 作深入人心。 公司各营业部根据证券市场的不同发展阶段以及当地 的具体情况，积极调整投资者教育宣传形式，采用多种形 式，认真做好投资者教育工作。 根据监管部门以及公司的相关要求，各营业部继续完 善、丰富投资者教育园地，针对 IPO 重新开启和创业板， 在投资者园地中设立了新股申购风险提示专栏和创业板知 识专栏，得到广大客户的一致好评。同时公司充分利用公 司网站适用范围广的特点，开辟了投资者课堂，将最新的 法律法规、证券知识、风险提示等内容发布在公司网站上， 供投资者浏览下载。 银川民族北街、南京新华路、南京长乐路和深圳南海 大道等 20 多家营业部通过股市沙龙、股民学校等形式向投 资者普及证券知识，并针对不同的投资群体，开展了丰富 多样的投资者教育活动。同时，深圳管理总部定期举办较 高级别的私募基金路演系列活动，邀请国内外最顶尖、最 成功的私募基金管理人现场演讲，与投资者互动交流，从 宏观策略到个股投资价值分析，深入严谨的分析研究，使 得投资者深切感受到投资的严谨性和逻辑性，对后期的投 资起到指导性作用。 当前证券市场日新月异、瞬息万变，创新业务和品种 层出不穷。为此，公司针对员工知识结构的不足建立了完 善的培训制度。公司相关职能部门组织了多场专题视频培 训会，涉及证券法律法规、行业自律规定、新业务开展规 则等内容。 同时为强化规范意识，加强合规建设，构建合规体制， 培育合规文化，促进规范发展，同时也是为了能够给投资 者提供更加优良的服务，进一步做好投资者教育工作，公 司组织了全公司范围的合规竞赛，自今年 4 月份开始至 6 月底，先后完成了初赛和复赛，7 月份将在南京电视台举行 总决赛。通过本次合规竞赛，公司上下掀起了一股人人学 习，人人合规的热潮，极大地推动了公司投资者教育工作 的发展。其中南京龙蟠路、南京热河路、镇江、福州华林 路等 20 多家营业部利用本次合规竞赛进一步明确了内部培 训机制，每周进行一次证券知识的学习，极大地提高了员 工的业务技能，提高了公司的形象。 各营业部按照公司规定组织专人对新开户客户进行回 访，核实客户身份，揭示风险，收集客户意见，解答客户 疑问，并利用 CRM 系统进行了详细记录。同时，各营业部 利用 CRM 系统，加强对客户的筛选和分析，通过短信、电 话等形式加强新股中签、风险提示、分红通知等基础客户 服务工作，进一步切实有效地保障了客户的权益。 五、发挥新闻媒体的优势，营造浓厚的投资者教育宣 传氛围 各营业部积极加强与新闻媒体的合作，采取多种多样 的合作形式，扩大投资者教育的影响面。张家港步行街、 昆明丹霞路、北京惠新西街等 15 家营业部通过与电台、电 视台、报刊及网站等媒体合作，不断深化投资者教育工作， 取得了良好的效果。 今年第二季度公司的投资者教育工作取得了一定的成 绩，但在深化投资者教育工作中同样也遇到了一些问题， 有待研究并在实践中探索解决方法，比较突出的问题包括： 一是现有的投资者教育内容、方式尚难以满足投资者个性 化的需求，投资者教育的针对性有待加强;二是部分营业部