00-中盛结构性融资业务介绍---低成本中长期融资

中盛结构性融资业务介绍 一、结构性融资是长期低成本的投融资业务 主要领域：新型城镇化、收储土地、棚户区改造、河道水利、生态 治理、城镇化、保障房、产业配套等类型项目。此外，电力、公路、铁 路、石油石化、煤炭、邮电通讯、农林水利、公共基础设施等始终是结 构性融资服务的重点。 投资对象：政府类融资平台、上市公司、大型民企集团、央企等。 融资结构：基础利率 6-8%，时限 10 年左右。特殊项目特殊处理。 信用结构：四种抵押或担保方式，可以灵活处理。 融资额度：最低不低于 2 亿元，具体依据项目情况确定。 二、融资业务相关资料清单 （所有资料单页请加盖融资人公司公章，多页则首页加盖公章后再加 盖齐缝章，所有复印件首页加盖公章单位注明“本复印件与原件一致” ， 且以下 121 项资料为融资人及占其股比达到 90%以上（直到达到 90%以 上为止）的股东全部资料） 1. 董事会成员名单及签名式样（原件） 2. 股东成员名单及签名式样（原件） 3. 法人代表证明书及签名式样（原件） 4. 在公安机关登记备案的公司公章式样（原件） 5. 最新经年审且在有效期内的营业执照（或事业单位法人证书）正本 （复印件） 6. 最新经年审且在有效期内的营业执照（或事业单位法人证书）副本 （复印件） 7. 最新经年审且在有效期内的贷款卡密码及正、反面（复印件） 8. 最新经年审且在有效期内的组织机构代码证（复印件） 9. 最新经年审且在有效期内的国税税务登记证（复印件） 10. 最新经年审且有有效期内的地税税务登记证（复印件） 11. 公司章程（包括初始章程、历次修改章程） （复印件） 12. 公司股权结构图（含母、分、子公司名称及所占股比等） （复印 件） 13. 公司内部组织架构图（复印件） 14. 所有股东基本情况简介（复印件） 15. 公司成立的批准文件（如有） （复印件） 16. 近 4 年各年经投资人认可的会计师事务所审计的母公司财务审计 报告（含附注说明及附件） （复印件） 17. 近 4 年各年经投资人认可的会计师事务所审计的公司合并财务审 计报告（含附注说明及附件） （复印件） 18. 基本开户银行、其他金融机构授予的资信证明文件（复印件） 19. 经开行认可的会计师事务所出且的注册资本金已到位的验资报告 （复印件） 3 / 6 20. 公司获得的权威部门在诚信、纳税、质量管理认证等方面的荣誉 证书材料（包括政府、财政部门、工商部门、税务部门、上级主管部 门等对拟申请贷款项目或融资人的政策优惠、资金补助、支持等措施 文件） （复印件） 21. 公司基本情况简介（包括但不限于：公司历史沿革，股东构成及 相应占比等、人员人数及管理人员等的构成占比、大学学历以上人员 人数、中高级职称技术人员人数、法人代表及主要管理层层简历及工 作业绩、近 3 年经营及财务状况等情况、关联企业名称及其近 3 年经 营和财务状况等情况） （复印件） 22. 诚信声明（参考内容：我公司向投资人提供的一切资料和数据真 实，未有涉及投资人贷款安全应向投资人披露而未披露的信息，如有 虚假和故意隐瞒，投资人有权对外披露，本公司愿意承担由此给投资 人造成的一切损失。特此声明。 ） （原件） 23. 借款申请书（格式见附件、原件） 24. 融资人及项目的优势分析与同行业其他公司其他项目比较的优势、 曾经获得的技术专利等等到说明（原件） 25. 公司自行制订的管理制度文件汇编（包括但不限于：接受外部审 计的制度、对董事及经理层的问责约束激励的制度、对外部的信息公 开披露制度、会计审计等财务管理的制度、平等对待股东用债权人等 制度） （复印件） 26. 董事会/股东会同意申请贷款的决议或具有同等法律效力的决议 文件（参考内容：1、同意向投资人借款 XX 万元（具体以本公司未来 与投资人签订的借款合同中约定借款金额为准）用于建设 XX 项目 （具体以本公司未来与投资人签订的借款合同中约定的项目名称为准） ，本公司承诺将按投资人对上述项目资金本金占总投资比例及资本金 到位时间和到位比例的要求及时筹集并到位资本金，如项目发生超概 情况，也由我公司以资本投入形式予以补足；2、同意在投资人贷款 期内对本公司利润分配时按照优先偿还投资人贷款然后进行分配的原 则执行；3 全体董事会或股东会成员签名） （原件） 27. 其他资料 三、 中长期融资项目相关审批资料 （所有资料单页请加盖融资人公司公章，多页则首页加盖公章后再 加盖齐缝章，所有复印件首页加盖公章单位注明“本复印件与原件一致” 。 ） 1. 项目立项或项目建议书（复印件） 2. 项目立项或项目建议书有权部门批复/核准文件（复印件） 3. 具备国家相应咨询资质的单位编写的项目可行性研究报告（请同 时提供电子文档，复印件） 4. 项目可行性报告有权部门（发改委/局或外经贸委/局等）批复/核 准/备案文件（复印件） 5. 项目建设用地有权部门（国土部门等）批复文件（复印件） 6. 项目环境影响报告有权部门（环保部门等）批复文件（“一书两 5 / 6 表” ， 环境影响报告书/环境影响报告表/环境影响登记 表等） （复印件） 7. 项目建设规划有权部门（建设规划部门等）批复文件（“一书两 证” ， 用地选址意见书/建设用地规划许可证/建设工程 规划许可证等） （复印件） 8. 项目配套资本金（注：应为非债务性资金）已落实证明文件（如 政府相关部门同意给予补助资金证明文件、资本金实际出资人提 供的证明其能落实资本金出资能力的近 3 年财务报告表等） （复印 件） 9. 项目配套资金本金（应为非债务性资金）已到位证明文件（如： 投资人认可的会计师事务所出具的项目已到位资本金情况专项审 计报告、选附部分股东拨付的金额较大项目资本金拨付凭证、选 附部分金额较大的项目已