10、齐鲁证券有限公司证券经纪业务营销人员日常营销活动管理制度

齐鲁证券有限公司证券经纪业务营销人员 日常营销活动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强公司营销人员日常的规范化管理，提升其业 务能力，增强其合规意识，促进经纪业务的发展，根据证券公司 监督管理条例、 证券经纪人管理暂行规定、 中国证券业协会证 券经纪人执业规范（试行）等法律法规和公司的相关规章制度要 求，制定本制度。 第二条 本制度的营销人员是指公司从事证券经纪业务营 销活动的人员，包括已具有从业资格并取得执业证书后的员工、 专职营销员、证券经纪人（证券经纪人制度实施后执行）。 第三条 本制度适用于公司各部门及各营业部对营销人员 的营销活动管理工作，由公司统一制定，各营业部遵照执行。 第二章 营销人员营销活动管理组织架构 第四条 各营业部是营销人员营销活动的主要管理部门，公 司市场营销部、经纪业务总部、客户服务部、合规管理总部等部 门根据自身部门定位承担营销人员营销活动管理相关工作的运 营支持和管理职能。 第五条 营业部参与营销活动管理的人员包括营业部总经 理、营销总监、营销服务团队经理、培训考核专员等。 第六条 市场营销部负责建立完善营销人员营销活动管理 制度、流程，督导营业部营销活动的开展。 第七条 经纪业务总部负责营销人员客户开户流程的管理 及相关后台支持。 第八条 客户服务部 负责客户投诉、客户咨询、客户回访及 客户满意度调查等客户服务的管理工作，为营业部提供公司级的 客户服务后台支持。 第九条 合规管理总部负责营销人员营销活动的合规检查 和合规监督。 第十条 营业部总经理日常营销活动管理工作职责 （一）全面负责营业部营销团队的建设和管理； （二）全面负责营销渠道和营销网络的建设； （三）全面负责营销团队的风险控制。 第十一条 营销总监日常营销活动管理工作职责 （一）根据公司和营业部的要求，进行营销人员选聘和团队组 建； （二）及时传达并执行公司相关管理制度； （三）组织营业部相关业务会议，分析业绩情况、团队建设情 况，解决营业部下设团队中存在的问题； （四）组织、指导营业部下设团队开展各种营销活动； （五）负责营销人员的绩效考核、对团队经理的晋升或降级提 出意见，并报营业部总经理审批； （六）监督检查下设团队的考勤、人员流动、工作日志管理等 工作。 3 / 14 第十二条 营销服务团队经理日常营销活动管理工作职责 （一）建设并发展营销团队，建设团队营销网络，组织、参与 各项营销活动； （二）带领团队成员积极拓展客户，销售金融产品； （三）组织团队晨、夕会，检查团队成员的工作日志，指导团 队成员解决展业中遇到的问题； （四）根据公司发布的风险数据，配合做好营销人员的管理及 客户回访工作； （五）监督指导团队成员合规展业。 第十三条 培训考核专员日常营销活动管理工作职责 （一）跟踪、督促营销服务团队按照公司制度进行管理； （二）检查、记录各营销服务团队的考勤情况、培训情况、人 员升降等情况； （三）对营销人员在银行、社区及其他渠道的展业情况进行检 查，记录违规行为，作为对营销人员绩效考核的依据之一； （四）协助营业部做好营销人员业绩推动和风险控制； （五）营销人员客户的经纪关系建立； （六）营销人员信息的定期更新； （七）营销人员的提成参数设置及营销人员在营销管理系统 账户的开立、注销及系统维护； （八）营销人员薪酬提成的试算、报批及结算； （九）协助营业部规范营销人员管理，指导本营业部证券营销 管理平台用户的操作。 第三章 会务管理 第一节 晨、夕会管理 第十四条 晨、夕会是管理 营销人员的重要手段，由营业部 进行策划、组织和管理，要求所有的营销人员参加，晨会原则上 要求每日组织，夕会要求每周至少组织两次。 第十五条 晨会分为一级晨会和二级晨会，各营业部应提前 制定一周的晨会安排表，明确主持人和晨会主题。一级晨会由营 销总监组织，时间一般控制在 30-60 分钟，晨会内容一般包括近 期团队工作进展通报、早间研究所和其他渠道发布的政策、资讯 和重要工作安排；二级晨会一般应在一级晨会后组织，由营销服 务团队经理组织，主要是对团队成员进行组训，分解、贯彻营业 部近期工作安排，进行团队内部业务沟通和工作日志的检查等， 没有时间限制。 第十六条 晨会主持人应事先做好晨会的策划、组织等准备 工作。营销服务团队经理应提前制订好晨会计划表，预先公布相 关安排，并指定专人填写晨夕会安排表（见附件 1）。 第十七条 营业部应总结晨会经验，收集整理所有的晨会材 料、案例，形成文字档案，不断提高晨会质量。 第十八条 夕会一般可安排在下午收市后进行，需提前一周 安排，确定夕会主题、时间和主持人。夕会一般安排业务培训、业 务分析、激励和相关政策制度宣导等。 第十九条 营销总监负责检查本营业部及团队的晨、夕会开 5 / 14 展情况，检查内容包括：晨、夕会是否按时召开、参加人数是否达 到标准、会议组织程序是否符合公司规定、会议内容是否合法合 规、对公司的政策、通知是否及时、完整、准确的进行宣导和传达 等。 第二十条 通过晨、夕会管理，不断 强化营销人员的职业道 德和行为规范、提升业务能力，提高营销人员的专业素质，有效 规范营销人员的日常管理。 （晨夕会流程见附件 2） 第二节 经营会议管理 第二十一条 营业部要做好经营会议的管理，包括团队成员 周例会、团队经理周例会、月度经营分析会等。 第二十二条 团队成员周例会由团队经理组织召开，主要内 容包括团队成员的周目标追踪、营销活动管理、激励、问题研讨、 周计划等。参会人员为团队内所有成员。 第二十三条 团队经理周例会要分析总结各团队本周业绩 情况、存在的问题，参会人员为营销总监、营销服务团队经理、培 训考核专员。 第二十四条 营销分析会主要分析总结营业部营销工作当 月经营情况、讨论团队发展中存在的问题及解决办法、讨论下月 的经营计划等，参会人员为营业部总经理、营销总监、营销服务 团队经理、培训考核专员。 第四章 考勤管理 第二十五条 考勤采取刷卡、点名或 签到等方式。营业部应 建立严格的营销人员考勤制度，指定专人担任考勤管理员负责考 勤，严格监督、检查营销人员考勤情况,并做好考勤记录。 第二十六条 培训考核专员必须对考勤结果负责，未能严格 执行考勤制度或虚报考勤情况者，一经发现，根据公司有关制度 予以严肃处理。 第二十七条 营销 人员晨、夕会、培训或展业活动（包括银 行、社区驻点）无故迟到（早退）的处理标准： （一）无故迟到（早退）30 分钟内者，按迟到（早退）处理；超过 30 分钟者，按缺勤处理； （二）无故迟到（早退）2 次者，按缺勤一次处理。 第二十八条 营销 人员晨、夕会、培训或展业活动（包括银 行、社区驻点）缺勤的处理标准： 无正当理由每迟到、早退 1 次者，扣发 50 元工资；月累计 3 次者，给予批评教育；月累计 4 次者，给予严重警告；月累计 5 次 以上者，解除劳动合同。 第二十九条 培训考核专员对团队的考勤情况进行监督检 查，每月前 5 个工作日收集、汇总上月各团队营销人员考勤记录 表，提交营销总监审批后进行存档，每月对营销人员的考勤考评 结果与营销人员的绩效报酬挂钩。 第五章 营销行为管理 第三十条 营销人员必须在公司的授权范围内开展营销活 动。 7 / 14 第三十一条 营销人员在展业时必须向客户出示相关执业 证书，明示与公司的关系及公司对其授权范围。 第三十二条 按照公司相关制度要求，重点对客户的基本情 况、投资理念、风险承受能力等做详细的调查。 第三十三条 营销人员名片应由营业部统一按照公司要求 的格式印制。 第三十四条 专职营销员不得在其他证券公司兼职，不得同 时与其他任何单位签订非全日制以外形式的劳动合同；证券经纪 人不得在其他公司兼职。营销人员不得在未经公司许可的场所开 展业务，不与网络公司、网吧等机构合作开发客户，不拓展非本 公司业务、被公司限制或禁止的业务。 第三十五条 营销人 员不得以降佣、返佣、诋毁同行等非正 当手段争抢客户、不得将公司原有客户转为自己的营销客户，也 不得将客户推荐到其他证券公司。 第三十六条 营销人 员未获公司许可，不得通过新闻媒体、 报刊杂志、网络等任何媒介发表有关本公司的广告、宣传或接受 采访。 第三十七条 营销人员必须诚实公正，不得隐瞒客户账户风 险隐患或协助客户提供虚假资料和虚假信息，不得在任何由客户 签字的重要文件上（如开户申请书、证券交易委托代理协议等开 户资料、客户保证金三方存管协议、预约开户单等）伪造客户签 名，也不得代客签字。 第三十八条 营销人员不得以公司或营业部名义与客户或 他人签订任何协议与合同，亦不得以个人名义接受客户全权委托 交易或与客户签订利益分成的协议（含口头协议）。不得对客户做 出保证证券买卖收益或赔偿证券买卖损失的承诺。 第三十九条 营销人员不得泄漏公司机密及客户资料，不得 进行损害公司利益、破坏公司声誉和形象、给公司造成负面影响 的不良行为。 第四十条 营销人员不得向客户提供证券价格涨跌或市场 走势的确定性意见，不得向客户提供虚假信息，诱导、误导客户 买卖。不准利用客户的名义或账户买卖证券，不得以任何名义向 客户收取额外费用。 第四十一条 营销人员不得以任何形式扰乱公司或营业部 的正常经营管理秩序。 第四十二条 营业部柜台人员必须严格检查、审核营销人员 新开发客户的开户资料，确保开户资料真实、完整、合规。 第四十三条 各营业部应指定专人对营销人员新开发的客 户进行回访，确认客户开户手续是否规范，确认营销人员是否存 在代客签名、代客理财、代客操作、非现场开户等行为。负责客户 回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。 第六章 工作日志管理 第四十四条 营销人员应在每日工作结束后，填写工作日志 （见附件 3），工作日志应包括以下内容： （一）晨会要点、重要财经新闻、公司研究报告主要观点、公 9 / 14 司重要通知事项、营销经验分享等； （二）记录当日获取潜在客户的有效信息，包括客户姓名、 联系方式、家庭住址、投资偏好等信息； （三）记录当日拜访客户情况，包括约访时间、地点、客户投 资理念、公司业务介绍、投资风险揭示，客户重要信息反馈等； （四）记录当日客户拓展过程中遇到的问题，并在当日夕会 或次日晨会上集中讨论解决； （五）一周工作进行总结、评估，并及时与团队经理就周工 作记录数据进行业绩分析沟通。 第四十五条 团队经理必须每天检查团队成员的工作日志， 并给予协助与辅导，督促团队成员不断规范展业行为；营销总监 应每周检查团队经理的工作日志，每天抽查营销人员工作日志。 第四十六条 培训考核专员负责记录营销人员、团队经理的 工作日志检查情况和工作日志的真实性，检查营销人员行为与工 作日志记录是否一致。 第七章 营销活动管理 第四十七条 营销活动是营业部在经营过程中的重要环节。 营销服务团队经理必须做好本团队营销活动的策划及实施管理， 提升团队整体工作绩效，建立积极向上的团队营销文化。 第四十八条 营销总监负责营业部全面营销活动策划，设计 具体营销方案时必须在完成数据充分、真实可靠的市场调研后， 基于严谨客观的调查报告，设定具体安排、费用预算等内容。 第四十九条 营销活 动结束后， 营销总监、营销服务团队经 理必须对营销活动进行总结，对活动的组织情况、目标达成情况、 费用预算情况等进行评估，为以后的营销活动提供经验。 第八章 绩效管理 第五十条 营销总监每月根据公司和营业部制定的相关绩 效考核办法，进行绩效考评和业绩分析，了解每个营销服务团队 和营销人员业绩考评情况，进行督导和提醒。 第五十一条 营业部营销总监根据各职级营销人员的绩效 考评结果，提出对其实施升降级处理的意见，并说明拟保留原级 别人员的详细原因，报营业部总经理审批后，交由培训考核专员 通过营销管理系统在每月初前三个工作日调整其提成参数。 第五十二条 根据公司和营业部制定的相关绩效考核制度要 求，由营业部培训考核专员负责各职级营销人员的业绩统计工作。 培训考核专员对营销人员进行工作业绩考评统计，营业部营销总 监负责考评执行情况的监督检查。 第九章 附则 第五十三条 本办法由市场营销部负责解释和修订。 第五十四条 本制度自发布之日起实行。 附件 1：晨夕会安排表 11 / 14 齐鲁证券有限公司 证券营业部晨/夕会安排表 参会人数 日期 晨/夕 主持人 会议讨论内容 参会人员 范围 实际参 会人数 未参会 人数 晨 夕 晨 夕 晨 夕 晨 夕 晨 夕 晨 夕 晨 夕 晨 夕 晨 夕 晨 夕 晨 夕 晨 夕 晨 夕 晨 夕 晨 夕 晨 夕 晨 夕 晨 夕 附件 2： 晨夕会流程 营销人员晨会流程 质量记录知识准备关键点控制流程图 公司视频会议 主持人开场 各团队经理检查 成员仪态仪容 各团布署 当日工作安排 团队间工作协调 团队建设 与激励活动 领喊口号 结束 1 、 各 营 业 部 应 明 确 主 持 人 和 晨 会 主 题 ， 主 持 人 员 应 专 业 、 敬业 。 2 、 作 为 晨 夕 会 的 主 持 人 ， 应 具 备 相 应 的 技 能 和 技 巧 ， 并 做 好提前的准备 。 2 、 营 销 人 员 的 的 衣 着 、 仪 容 、 精 神 状 态 要 符 合 公 司 的 营 销 人员行为规范 。 3 、 各 团 队 成 员 应 在 前 一 天 制 定 好 本 日 的 工 作 计 划 ， 晨 会 时 向 团 队 经 理 汇 报 ， 团 队 经 理 再 将 团 队 的 计 划 在 晨 会 时 汇 总 并 做 出工作协调和布署 。 4 、 团 队 建 设 和 激 励 活 动 也 是 晨 会 的 重 点 之 一 ， 主 持 人 应 通 过 一 些 室 内 互 动 性 的 游 戏 或 活 动 增 加 团 队 凝聚力并提高士气 。 5 、 各 营 业 部 营 销 队 伍 应 设 计 自 己 的 口 号 ， 用 于 晨 会 时 励 志 。 1 、 团 队 建 设 的 活 动设计方法 。 2 、 营 销 人 员 励 志 的活动设计方法 。 3 、 晨 会 主 持 的 技 巧与方法 。 4 、 室 内 拓 展 活 动 的设计与实施 。 晨会记录 营销人员工作日志 营销团队工作计划 齐鲁证券营销人员 行为规范 业务或产品培训 13 / 14 营销人员夕会流程 质量记录知识准备关键点控制流程图 主持人开场 各团队总结本 团队计划执行情况 经验总结与交流 业务或产品培训 结束 1 、 作 为 晨 夕 会 的 主 持 人 ，