2010年经济承包管理办法

山 东 黄 河 勘 测 设 计 研 究 院 技 术 经 济 责 任 制 管 理 办 法 山东黄河勘测设计研究院 - 1 - 目 录 第一章 总则 第二章 经济目标 第三章 生产管理 第四章 产值核算 第五章 成本控制 第六章 效益核算 第七章 自揽项目管理 第八章 委外项目管理 第九章 管理部门效益分配 第十章 附则 附件一、项目作业运行表 附件二、生产人员岗位系数表 附件三、设计项目院内部难度调整系数表 - 2 - 第一章 总则 第一条，为进一步提高我院的创收能力，强化内部管理，充分调动职工积极性， 完成我院由计划性经营模式向市场化经营模式转变，促进我院经济可持续发展，特制 定本办法。 第二条，本办法以 2001 年技术经济责任制为基础，推行部门负责下的项目管理， 逐步扩大部门自主经营权，从而达到我院整体实力壮大的目的。 第三条，本办法旨在开拓市场，建立科学有效的内部分配机制，以进度、质量、 服务、成本、效益为重点，加强项目管理。 第四条，本办法实行动态管理，实施过程中相应调整，原则上周期为一年，特殊 情况以会议纪要或文件的形式及时调整补充。 第二章 经济目标 第一条，基本经济创收指标 根据我院发展的实际情况，结合近三年全院正常收支平衡状况，确定本年度基本 经济创收指标为 1500 万元。今后力争每年递增 5%-10%，确保职工收入随着社会平均 水平的提高有稳步的增长。 第二条，分解经济指标 为了确保基本经济创收指标的实现，将基本经济创收指标按生产人员现聘任技术 职务、工资水平分解到人。具体指标如下：教高 24 万元、高工（高级技师）19 万元、 工程师（技师）15 万元、助工、技术员及一般人员 12 万元，以后每年按 5%-10%递 增。各生产部门基本产值根据本部门实有人员确定。 第三条，本办法第一个实施年院负责承揽 90%的产值指标（院下达的所有任务） ， 各部门负责承揽 10%，以后按每年 5%-10%递增，差额部分均为部门自行承揽。之后转 变为以部门为主，逐步加大经营自主权和分配权。 第三章 生产经营管理 第一节 项目承揽 第一条，单位鼓励职工提供勘测设计信息。对为院提供信息、并协助承揽项目的 我院职工，按项目的实际收入给予 10%的奖励，按项目资金到账情况给予逐次落实。 相关业务职能部门的工作人员及院领导除外。 第二条，院职工提供信息并给予奖励的项目范围，为山东黄河（包括需经山东黄 - 3 - 河主管部门审批审查的项目,各地市局、局直单位的非防洪工程、非河道整治工程、 非引调水工程、非维修养护工程以及小基建项目除外）以外的项目。 第二节 部门管理职责 第一条，部门负责人在本部门内有生产分配权、自揽项目决策权。有权对部门项 目组人员进行组合调整，按院有关规定决定本部门人员岗位，对不服从管理的个人有 权不按排其工作，但必须经部门管理者集体研究决定后向分管院长及院班子报告。 第二条，部门负责人在本部门内有项目所得的分配权，在符合院规定的基础上， 根据职工实际完成的工作量、技术含量、工作质量、工期进度、工作态度，本着按劳 分配的原则制定部门分配办法，自主组织分配。分配办法应提前制订，并在本部门职 工中获得 2/3 的通过，事先公布。 第三条，各部门应在每年 3 月份之前完成分配办法的制定和调整工作，由部门职 工讨论通过后报分管院长审阅，院长批准后，计划经营部门备案。年终应严格按分配 办法兑现，若出现特殊情况，可作适当调整，但必须报院批准，并将调整结果告知本 部门全体职工。 第四条，各部门必须加强劳动纪律管理，不允许个人私接项目进行无证设计或盗 用院名义设计，不得以任何借口占用院的设备和资源（办公用具、电脑、水电、技术 资料等）谋取私利。 第五条，部门负责人应注意人才的培养和职工整体素质的提高，根据部门人员的 特点合理安排生产，尽量做到生产任务的均衡分配，平衡部门人员的工作量，对生产 任务分配严重失衡（全年职工个人在项目工作时间少于本部门平均数的 75%）的部门 负责人院给予个人效益工资 10%的处罚，副职 5%，对不负责任，有意在生产分配中刁 难职工（全年职工个人在项目工作时间少于本部门平均数的 65%）的责任人加倍处罚， 项目工作时间包括单位安排的短期借调、学习等工作及活动，个人病、事假原因造成 的除外。对于部门总体超额完成基本产值，而且部门个人都已完成个人基本产值指标 的，院将对部门负责人给予该部门年度效益工资总额 1.5%的奖励，在本部门效益工 资兑现完成后，由财务科统一发放，有关奖罚制度的落实由计划经营部门复核，人劳 部门核实。 第六条，科室应加强服务意识，充分树立客户是上帝的观念意识，端正服务态度， 为客户提供优质服务，在服务工作中应恪守职业道德，在允许范围内尽力作好配合工 - 4 - 作，不得找借口推脱，遇到特殊问题应耐心作好解释，不得有过激言行。院将建立用 户回访和投诉体系，如科室人员因服务态度被投诉，院给予责任人每次 1000 元的处 罚，如果部门负责人对投诉事件善后处理不当，给予部门负责人 500 元的处罚。 第三节 项目管理 第一条，生产任务下达后，生产部门应及时任命项目负责人，成立项目组，并按 要求上报项目作业运行表报批。项目负责人及各岗位人员管理执行院质量程序文 件有关规定。 第二条，项目组人员主要以本部门人员组成，采用双向选择方式确定不同岗位的 人员；一个部门难以独立完成时，各部门间可自主协商或通过院协调跨部门组成项目 组；院内部难以协调时，经分管院长批准，可以返聘本单位退休职工或到社会招聘相 关部分专业人员完成。 第三条，项目负责人对整个项目技术、质量，进度负责，并负责项目从设计到后 期服务的全过程以及整个项目的内外协调工作；对项目组人员具有生产管理权，项目 分配建议权，项目期间考勤权，一定的用人权，对不服从管理的成员有权建议调离该 项目组。项目负责人只有在项目主体勘测设计期间（完成勘测设计报告通过院审）享 有其相应权利，项目主体勘测设计工作完成其相应权利失效，但应在部门的领导下负 责完成所有的与项目有关的后期变更、交底、验收等修改及服务工作。因政策原因造 成修改完善工作量较大的项目，部门提出申请，经院评估小组（由计划经营部门组织） 同意，部门重新组建项目组开展工作，原则由原项目负责人主持，成员以原项目组成 员为主。 第四条，每个项目完成后，项目组应配合部门按规定完善并提交项目作业运行 表 ，内容主要为项目完成起始时间、建安投资、参加人员在项目中的岗位系数、工 作时间、工作量，未按要求填报项目作业运行表的项目不予核算产值。 第五条，项目在一个阶段完成后，原则上后期阶段相关的勘察设计工作由原项目 组承担，但必须保证合同的进度要求，如原项目组无法重新组建或所在科室无力承担， 院将交由其他项目组完成，原承担部门或项目组应无条件、完整地提交前期相关勘测 设计资料并有责任作好交接配合工作。对违反上述规定的部门负责人、项目负责人以 及主要责任人每次不少于 2000 元的罚款。 - 5 - 第四节 质量管理 第一条，所有项目必须按山东黄河勘测设计研究院质量体系文件质量文件规 定的程序进行运行管理。 第二条，质量奖惩 1、不按山东黄河勘测设计研究院质量体系文件规定程序运行的项目不计产 值； 2、院评质量等级不及格者，不计产值； 3、勘测设计成果出现质量事故，对社会和院的信誉造成恶劣影响或重大经济损 失者，逐级追究相关责任，并扣减项目负责人及责任人的项目产值，扣减部门正职负 责人全年效益工资总额的 20%，部门副职按正职的 50%比例扣减。 第五节 进度管理 第一条，项目进度以任务书要求完成时间或项目评审确定日期为考核依据，完成 时间以成果提交计经科日期为准，如确有特殊原因项目延迟，部门应提前以书面形式 上报分管院长，并征得业主同意经院研究后确定，由计划经营部门下达变更单。每个 项目需预留 37 天作为院审核时间。 第二条，无正当理由延迟交付成果的，逾期在 3 天以内的，每延期 1 天，扣罚项 目产值的 1%；逾期 5 天以上的，每延期 1 天，扣罚该项目产值的 2%。 第三条，如院根据业主要求确需提前交付成果的，每提前 1 天院支付该项目产值 的 1.5%作为奖励。 第四条，对于无正当理由拒不接受院下达的任务或借故拖延生产进度，一再违反 合同及协议的部门，视情节轻重，除按上述规定扣罚项目产值外，同时扣减相关部门 负责人全年效益工资的 15%，副职及其他相关责任人减半，并作为部门负责人年终考 评依据之一。 第五条，进度考核奖惩产值经分管院长批准后，在项目产值核算时增减。 第四章 产值核算 第一节 核算依据及原则 第一条，以国家发改委、建设部 2002 年工程勘察设计收费标准（以下简称“02 标准” ）为项目产值初步核算依据，不能直接用“02 标准”核算的勘测设计项目，采 用项目评估方法核算项目产值。最终结合进度、质量、难度、院统筹情况确定。 - 6 - 第二条，自主承揽的项目按当年结算额计列产值。 第三条，委外项目根据上述确定的产值，扣除委外费用后作为生产部门的产值。 第四条，勘测设计合同额分配：根据各专业在项目中应完成的工作量，按 02 标 准计算分摊比例后确定。 第二节 核算方法 1、按 02 标准计算的规划设计项目产值计算公式： Wi=W1i(1+KZi）(1+K Ji） i （式 A-1） 2、按评估方法确定项目产值计算公式： Wi=W2i（1+K Zi）(1+K Ji） 3、按 02 标准计算实物工作量的勘测项目产值计算公式： Wi = W1i（1+K Zi）(1+K Ji） （式 A-2） 4、部门产值：W Z=Wi 其中： WZ-部门年度总产值； Wi -项目产值； W1i-项目按 02 标准核算的产值； W2i-评估值； KZi-质量考核系数； KJi-进度考核系数； -院统筹系数，每年公布一次；=院实际合同收入/（W 1i+W2i）； -设计项目产值难度统筹系数；（= W 1i/（W 1i i） ） ； i - 设计项目院内部的难度调整系数。 （详见附表三） 工日单价=同类项目产值/工日 项目工日的确定由院项目工日评估小组评估确定。 第三节 结算比例 第一条，常规项目产值阶段比例 阶段比例：以勘测设计费为基础，规划、项目建议书及研究项目为 10%；可研项 目为 15%；初设及详设分别为 50%。 第二条，常规项目产值结算比例 - 7 - 常规项目产值结算比例表 表：03 阶段 项目 结算至比例 完成大纲 完成外业 完成报告 通过审查 资料归档 施工结束 完成设代 规划项目 10% 60% 80% 100% 可研项目 15% 65% 90% 100% 初步设计项目 15% 75% 95% 100% 施工图项目 80% 85% 100% 测绘项目及移民 50% 80% 90% 100% 勘察项目 60% 80% 90% 100% 第三条，其他项目待任务完成后一次结算 80%，剩余产值经甲方认可费用、资料 归档后结清。 第四条，跨年度项目，设定每个项目设计批复周期为 2 年。当年完成并批复的项 目按上述结算比例计算完成产值；当年没有批复的，结算比例为完成产值的 40%；第 二年补齐产值差额；审查批复所做的正常修改工作不重复计算产值；如因政策原因需 要重新做工作的，部门提出申请，经院批准重新成立项目组，增加的工作量按工日计 列产值。 第五条，由院组织的投标项目，生产部门按参加人员的工作时间计算工日产值 （工日单价为其他项目单价的 1.5 倍） 。如为部门独立承担并在中标后承担该项目， 工日产值不另行计算。 第六条，院成立项目工日评估小组，负责需通过评估方法确定项目工日的评估工 作，成员由院领导、副总工、计经部门等人员组成。 第五章 成本管理 第一条，生产控制成本为部门可控成本，由院财务科监督执行。 第二条，成本组成 1、生产控制成本用于勘测设计生产中的直接成本控制，实行定额指标管理，生 产控制成本除工作餐费外包干到各部门，超支自负，节约归己。 2、生产控制成本费用包括：劳务（临时雇工）费、差旅费（外业人员补助费按 院有关办法执行） 、运输费、材料费（办公用品、资料费、小型工具、设备零星保养 - 8 - 维修、生产辅料） 、业务洽谈费（工作餐费） 、电话费、生产用车、交通费、租赁费等。 第三条、生产成本控制指标 1、工作餐费 工作餐费实行额度控制，如当年指标未用完，可延续下年度使用，超支自负。生 产科室工作餐费基础额为 1 万元/年，根据 02 标准核算确定本部门当年产值后，超产 部分设计科室按 3、外业科室按 5.5增列工作餐费。 2、设备使用费 设计科室为 02 标准核算产值的 1； 测绘队及试验室外业为 02 标准核算产值的 2.5，地勘队外业为 02 标准核算产 值的 13； 测绘队、地勘队、试验室内业为 02 标准核算产值的 1。 3、其他可控成本 设计科室及测绘队、地勘队、试验室内业为 02 标准核算产值的 14； 测绘队、地勘队、试验室外业为 02 标准核算产值的 35。 生产成本控制指标一览表 表：04 科室 设计科室 外业科室 测绘队 地勘队 试验室指标类型 规划 室 设计 室 工民 建 造价 室 外业 内业 外业 内业 外业 内业 备注 工作餐费 3 5.5 1 万/年基额 设备使用费 1 2.5 1 13 1 2.5 1 其他可控 成本费 14 35 14 35 14 35 14 第六章 效益核算 第一条，生产部门效益工资按年度完成的产值计算，项目产值包括项目主体勘测 设计，以及与项目有关的后期变更、交底、验收等修改及服务工作（含设代）所发生 全部费用。由院组织的投标项目扣除前期投标的费用，包括成本费用以及参加投标人 员的工日产值。 第二条，生产部门完成基本产值发全工资，不计奖。生产部门未完成基本产值按 欠产的相同比例，扣发该部门职工工资（当年档案工资平均值，现阶段最高不超过 10%比例） 。全院未完成年度基本创收指标按欠产比例，扣发院领导及管理部门职工工 - 9 - 资（现阶段最高不超过 10%比例） 。 第三条，以项目作业运行表统计结果为基础，生产部门个人连续两年未完成 基本产值的，如部门完成，则一次性降低其技术职称档案工资，执行下一级技术职称 对应的档案工资，最低为技术员；如所在部门亦未完成，同时执行本章第二条。 第四条，部门未完成院规定的自揽产值指标，则根据未完数值在已经完成的产值 中扣减相应的产值。生产部门超额完成基本产值指标，部门计提效益工资，具体计算 办法如下： 1、产值计算 WJ = WZ-Wb-C WZ-部门年度完成产值； Wb-部门应承担的基本产值； C-效益核算成本。 2、超产比例（）计算 = W J/ Wb 3、超产效益工资提成比例（t）确定 030%部分，t=30%； 30%部分，t=40%。 4、效益工资核算（X y） Xy =WJ t r r 为院考核系数，由部门目标管理考核办法考核确定。 第五条，生产部门负责人的效益工资为院核定所在部门全部人员平均效益工资的 1.8 倍，副职为正职的 0.9 倍。生产部门个人效益工资核算，在院对部门效益核算完 成后，按照本部门内部分配办法核算个人效益工资。分配方案报分管院长审阅，院长 批准后实施，计划经营科备案。 第六条，部门发放效益工资，要坚持按劳、按岗、多劳多得，兼顾公平的原则， 项目作业运行表作为科室内部效益分配的依据，是体现按劳分配的基础资料之一， 在部门效益工资分配中，现阶段其权重不得低于 35%，不高于 55%，各部门根据情况 结合工作态度、工作水平确定。效益工资发放应公开透明。 第七条，各部门应在项目完成后及时填报产值，每季度报送一次，计划经营科初 - 10 - 审，次年的 1 月上旬分别与计划经营部门、人劳部门、财务部门、用车部门完成产值、 计奖人员、成本、用车的核对工作，未及时核对的部门院按以上管理职能部门的核算 额为准，计划经营部门及财务部门于次年月底完成效益核算和成本核算，院及时兑现。 第七章 自揽项目管理 第一节：项目确认 第一条，部门自主承揽项目（以下简称自揽项目）是在保证院完成规定的经济指 标的前提下，由部门自主承揽的项目。项目范围为山东黄河（包括需经山东黄河河道 主管部门审批审查的项目）以外的项目。 第二条，自揽项目应符合国家的相关建设程序，违规违纪的项目不得承揽。 第三条，各部门应以提供优质服务和优良产品为先导，公平地参与市场竞争。费 用收取应符合市场基本规律，严禁压价竞争。对于严重背离社会平均水平，影响我院 总体收费水平的项目，不得承接。对于黄河系统内的工程（山东黄河之外） ，应符合 系统内的收费水平，不准压价或变相压价。 第四条，自揽项目应经院里批准，履行相关程序。未经批准，不得私自承揽。对 于违反规定的科室和个人，除没收其项目所得外，并处以该项目所得 2 倍的罚款，对 相关责任人进行行政处罚。 第二节 项目管理 第一条，自揽项目，使用院里的名称、资质，必须维护院里的整体形象和信誉， 接受院里的统一管理。 第二条，合同管理：项目合同的签订、履行由生产部门完成，计划经营科进行监 督，合同签订后需到计划经营科、财务科备案。 第三条，质量管理：自揽项目的实施过程与成果质量，必须符合和满足院质量保 证体系的要求，执行山东黄河勘测设计研究院质量体系文件 ，严格按质量文件规 定的程序进行作业。 第四条，财务管理：自揽项目的勘测设计费纳入院核算体系，由财务科统一管理， 并按照项目分类核算，费用支出应符合财务规定。 第五条，安全生产：自揽项目必须遵守院安全生产有关规定。 第三节 分配办法 - 11 - 第一条，规划设计类项目分配以合同结算额为准，院收取 28%管理费。其余部分， 5%作为经营基金，剩余归部门（其中成本费用不宜超过 15%）生产和分配使用，院自 第三个实施年开始院管理费每年增长 5%，总体不超过 60%。 第二条，勘察类项目分配以合同结算额为准，院收取 18%管理费。其余部分，5% 作为经营基金，剩余归部门（其中成本费用不易超过 25%）生产和分配使用，院自第 三个实施年开始院管理费每年增长 5%，总体不超过 50%。 第三条，自揽项目发生的各项费用、成本、效益由财务科单独核算。经营基金院 第一年为各部门提供 3 万元基本金，以后按每年的经营额提取滚存，由财务专门管理， 归由部门经营使用，科室用于自揽项目经营，每年院复核其经营基金基本金，亏损部 门按亏损额由各部门负责人分担补齐。经营资金的使用应符合财务规定。 第四条，设计项目的成本计列：成本主要用于该项目的差旅费、业务洽谈费（包 括：招待费、洽谈费、咨询费、审查费等） 、成品印刷装订费、税金，外聘人员人工 费以及其它实际发生的相关费用组成。 第五条，勘测项目的成本计列：成本主要由用于该项目的差旅费、业务洽谈费 （包括：招待费、洽谈费、咨询费、审查费等） 、成品印刷装订费、税金、外聘人员 人工费、材料费、油料费、三通一平费以及其它实际发生的相关费用组成。 第六条，自揽项目在合同签订前所发生的费用，由项目承揽部门承担，待项目资 金结算时，计入该项目成本。 第七条，自揽项目单独核算单独兑现，兑现进度，按资金到位进度分期进行。 第八条，自揽项目发生的信息费由部门管理者集体研究后决定，费用计入成本。 第九条，部门自揽项目的分配应作为生产部门效益工资的一部分，在分配上应与 本部门院核算的效益工资分配相兼顾，不得出现小集体集中分配的现象，院各级行政 及技术管理人员不得参与分配。若因为分配不公对院里的整体管理造成严重影响者， 将对主要负责人问责，并给予一定的经济处罚。自揽项目的分配由财务科统一发放。 第八章 委外项目管理 第一条，项目委外分部门申请委外和院直接委外两种管理模式。 第二条，项目委外执行院现质量管理体系文件“采购（委外）控制程序 （SHSY7B3） ”。 第三条，计经科负责建立合格供方名录，并组织进行供方评价、负责委外合同的 - 12 - 签订、复核委外项目经费等工作。 第四条，生产部门申请的委外项目，由申请部门负责委外项目管理。负责编制委 外项目任务书、推荐合格供方、委外合同初审、委外费用审核。负责委外项目的现场 管理（联系协调、现场技术质量、安全监督等） 、工期，负责委外最终产品的验证、 使用和归档等工作。 第五条，院直接委外项目管理由院指派部门或人员完成。 第六条，委外单位的确定。原则上委外项目应有不少于三个合格供方进行询价比 较，最后选择评比最低价的合格供方。 第七条，委外合同签订及费用支付 1、委外合同在相关室（队）推荐联系合格供方、委外费用审核，计经科复核委 外项目经费，院长批准委外单位、经费标准后，由相关室（队）对委外合同初审（明 确费用、工期、质量标准等双方的责任义务和权利） ，计经科负责签订。 2、委外费用按合同由相关室（队）提出支付计划，计经科审核，并提出费用支 付综合意见，经院长批准后实施。 第八条，相关室（队）委外产值计算 相关室（队）委外产值按院对部门现行内部项目产值核算标准扣除委外相应