2015年上半年河南省证券从业《金融市场》：合格机构投资者模拟试题

2015 年上半年河南省证券从业金融市场：合格机构投 资者模拟试题 本卷共分为 2 大题 40 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 20 小题， 每小题 2 分，共 40 分。) 1、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于_。 A股票买卖 B申购配股权证 C现金红利发放 D新股申购 2、对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。 A风险爱好者 B风险厌恶者 C风险中性者 D所有投资者 3、股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由_确定。 A发行人 B承销商 C证券交易所 D发行人与承销商 4、中央银行票据本质上属于特殊的_。 A国债 B政府债券 C公司债券 D金融债券 5、按照_，在一个有效的市场中，市场投资组合(即整个市场)为每单位风险提 供了最大的收益。 ACAPM B组合管理理论 CAPT D多因素模型 6、市盈率（P/E）是指（）的比率。 A股票市场价格与每股利润 B股票市场价格与每股资产 C股票平均价格与每股收益 D股票市场价格与每股收益 7、全额包销方式未售出部分由持有。 A发行人 B发起人 C承销商 D董事会 8、在道琼斯股价平均指数中，商业属于（） 。 A公用事业 B工业 C运输业 D农业 9、上海证券交易所 B 股买卖委托，一个交易单位的标准为_。 A100 股 B500 股 C1000 股 D1500 股 10、QDII 基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括_。 A境外投资顾问和境外托管人信息 B投资交易信息 C投资境外市场可能产生的风险信息 D基金利润分配信息 11、当 WMS 高于 80 时，市场处于_状态。 A超买 B超卖 C公司盈利丰厚 D人气旺盛 12、上市公司所属企业境外上市的条件之一是上市公司最近（）年连续盈利。 A1 B2 C3 D4 13、甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保 物时，应提前_个交易日向乙方提出申请。 A1 B2 C10 D15 14、根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（） 。 A严格保荐制度 B弹性保荐制度 C终身保荐制度 D规范保荐制度 15、资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则 _。 A越小 B越大 C不变 D不能确定变化方向 16、在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值_元计算。 A100 B1000 C10000 D100000 17、利率期限结构的形成主要是由_ A对未来利率变化方向的预期决定的 B流动性溢价决定的 C市场分割决定的 D市场供求关系决定的 18、印花税最后由_统一向征税机关缴纳。 A中国结算公司 B证券交易所 C中国证监会 D国务院 19、按_基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。 A投资目标 B投资标的 C基金的组织形式不同 D基金是否可自由赎回和基金规模是否固定 20、国际债券的记价货币通常是_，以便在国际资本市场筹集资金。 A外国货币 B国际通用货币 C本国货币 D本国货币或外国货币 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 20 小题，每小题 3 分，共 60 分。) 1、根据我国证券投资基金法的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审 议决定的是_。 A提前终止基金合同 B基金扩募或者延长基金合同期限 C更换基金管理公司的高级管理人员 D更换基金管理人、基金托管人 2、利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于_。 A使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回 B在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖 C为基金管理人提供了证券交易所这样一个拥有庞大客户资源的交易平台 D交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势 3、某投资者持有面额为 1000 元的可转换债券 100 份，规定的转换价格为 25 元 /股，则该投资者持有的债券可转换为_股普通股票。 A40 B1000 C2500 D4000 4、_是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权 益来自中国内地的股票。 A红筹股 BA 股 C蓝筹股 DH 股 5、证券交易风险的监察主要包括_、_和_等方面的内容。 A事先预警 B实时监控 C事后监查 D行业检查 6、我国现行的委托买卖指令有（） 。 A市价委托 B限价委托 C停止损失委托 D停止损失限价委托 7、根据_的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金。 A运作方式 B法律形式 C投资对象 D投资目标 8、证券投资基金运作中的制衡机制指的是_。 A监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制 B投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产， 三方当事人之间相互监督、相互制约的机制 C基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制 D基金管理人内部相互制约的制衡机制 9、定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经过中国证监会批准采取其他方 式转让，最小转让单位不得少于面值（）万元。 A20 B30 C40 D50 10、发行人存在高危险、重污染情况的，应（） 。 A披露因安全生产及环境保护原因受到的处罚情况 B披露近 1 年相关费用成本支出及未来支出情况 C披露安全生产及污染合理情况 D说明是否符合国家关于安会生产和环境保护的要求 11、下面_不是基金份额持有人必须承担的义务。 A承担基金亏损或终止的全部责任 B缴纳基金认购款项及规定的费用 C在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 D遵守基金契约 12、消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为_策略。 A简单型 B复杂型 C单一型 D指数型 13、关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（） 。 A送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总 数中扣除 D深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记 机构直接记入股东的证券账户下 14、_不属于营业部与客户签订代理交易协议的内容。 A双方权利义务和风险提示 B证券公司禁止营业部从事的业务内容 C营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名 D营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容 15、根据不同的条件，可以将优先股票分为_。 A累积优先股票与非累积优先股票 B参与优先股票与非参与优先股票 C可转换优先股票与不可转换优先股票 D可回售优先股票和不可回售优先股票 16、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内 的资金、证券的动用情况进行监督的机构有_ A指定商业银行 B证券登记结算机构 C资产托管机构 D证券交易所 17、附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。 这种债券的购买者_。 A可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权 B可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权 C可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权 D可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优