2015年上半年辽宁省证券《证券发行与承销》第九章：债券发行条件考试试卷

2015 年上半年辽宁省证券证券发行与承销第九章：债 券发行条件考试试卷 一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券市场监管的核心任务是_，也是规范证券市场的根本目的。 A加强法制建设 B规范市场 C保护投资者利益 D打击违法犯罪 2、下列各项不属于流通国债特点的是_。 A可自由转让 B通常不记名 C可自由认购 D无面值 3、下列各项属于开放式基金特有的风险的是（） 。 A市场风险 B管理风险 C技术风险 D巨额赎回风险 4、禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的 股份等，属于股份有限公司资本应遵行_。 A资本确定原则 B资本维持原则 C资本不变原则 D资本固定原则 5、 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 ，为创业板发行人设置了 两项定量业绩指标，其中第一项指标是（） 。 A最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 1000 万元，且持续增长 B最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 2000 万元，且持续增长 C最近 3 年连续盈利，最近 3 年净利润累计不少于 2000 万元，且持续增长 D最近 3 年连续盈利，最近 3 年净利润累计不少于 3000 万元，且持续增长 6、在基金合同生效的_在指定报刊和管理入网站上登载基金合同生效公告。 A当日 B第三日 C第四日 D次日 7、清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是_。 A清算、交收均不发生财产实际转移 B清算、交收均发生了财产的实际转移 C交收发生财产的实际转移 D清算发生了财产的实际转移 8、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是_。 A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10% B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5% C股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10% D股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5% 9、根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务 的除（）以外实行集中管理。 A交易 B清算 C操作权限 D客户服务 10、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是_。 AT+4 日公布摇号中签结果 BT+3 日公布中签率 CT+1 日对申购资金进行验资 DT 日投资者申购 11、根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则，交易资金采用_制度。 AT+1 日交割 BT+2 日交割 CT+3 日交割 DT+4 日交割 12、债券投资的主要风险是_。 A信用风险 B利率风险 C税收风险 D政策风险 13、下列不属于证券公司从业人员的是_。 A从事投资咨询业务的专业人员 B相关部门的管理人员 C证券公司司机 D从事自营业务的专业人员 14、中国证监会（）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。 A发行审核委员会 B上市公司监管部 C配股审核委员会 D发行 15、托管人内部控制的基础是_。 A环境控制 B风险评估 C控制活动 D信息沟通 16、关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法不正确的是（） 。 A有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为 股份有限公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国 家股 B有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为 股份公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的 50%，或 主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定 为国家股 C国有法人单位所拥有的企业，包括产权关系经过界定和确认的国有企业的 全资子企业和控股子企业及其下属企业，以全部或部分资产改建为股份公司， 进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股 D有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为 股份有限公司的，原企业的国家资产折成的股份界定为国有法人股 17、T+1 规则最早见于_ 。 A2001 年 1 月 B2001 年 6 月 C2002 年 1 月 D2002 年 6 月 18、以下不属于社会公益基金的是_。 A福利基金 B养老保险基金 C科技发展基金 D教育发展基金 19、外国投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有_。 A投资必须完全投入，不得分期进行 B涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定 C法律规定对外商投资有规定的应符合相关法规 D以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方 式 20、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括 _。 A公示处分 B警告 C没收非法所得 D罚款 21、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括（） 。 A经营经纪业务已满 5 年，且在分类评价中等级较高的公司 B公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部 管理风险 C公司信用良好，最近两年来有违法违规经营的情形 D有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的 人员、技术、资金和证券 22、下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是_。 A由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖 B申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失 C由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖 D由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖 23、基金托管人是_权益的代表。 A基金发起人 B基金持有人 C基金管理人 D基金监管人 24、债券代表其投资者的权利，这种权利称为_。 A债权 B资金使用权 C财产支配权 D资产所有权 25、发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用_。同意票数达到 _票为通过。_ A特别程序 5 B特别程序 3 C一般程序 5 D一般程序 3 26、某 B 股最后交易日的收盘价为 0.800 美元/股，每股红利为 0.005 美元/ 股， 股权登记日收盘价为 0.799 美元/股，则该股除息报价为 _美元/ 股。 A0.800 B0.799 C0.795 D0.794 二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、_既具有开放式基金的属性，同时兼有封闭式基金在交易方式上的特点。 AETF 基金 B开放式基金 C封闭式基金 DLOF 基金 2、外汇期货交易自 1972 年在_所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了 迅速发展。 A纽约交易所 B欧洲交易所 C芝加哥商业交易所 D伦敦国际金融期权货交易所 3、以下不属于财政补贴的是_。 A价格补贴 B财政贴息 C转移支付 D企业亏损补贴 4、向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交（） 。 A上市报告书(申请书) B公司章程 C申请上市的董事会决议 D保荐协议和保荐人出具的上市保荐书 5、证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有_。 A独立性 B制衡性 C健全性 D审慎性 E严格性 6、 （）年我国推出了首批 QDII 基金。 A2006 B2007 C2008 D2009 7、可转换债券发行的担保方式可采取（） 。 A保证方式 D抵押方式 C质押方式 D留置方式 8、根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风 险有_。 A规模失控 B变相自营 C操纵市场 D决策失误 E内幕交易 9、证券交易所自受理之日起_个工作日之内对交易席位转让申请进行审核，并 作出是否同意的决定。 A10 B12 C5 D6 10、结构化金融衍生产品按收益保障性分类，可分为_。 A收益保证型 B非收益保证型 C汇率联结型产品 D商品联结型产品 11、次级债券由银行或保险公司发行，固定期限不低于（）年。 A3 B5 C10 D15 12、目前，证券交易所一般采用的竞价方式有_。 A集合竞价方式 B连续竞价方式 C单线竞价方式 D多线竞价方式 13、在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是_。 A市场行为涵盖一切信息 B证券价格沿趋势移动 C历史会重演 D投资者都是理性的 14、基金管理公司的督察长由_聘任。 A总经理 B董事会 C独立董事 D基金份额持有人大会 15、以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总 数的_。 A40% B35% C25% D20% 16、下面各种策略中，交易成本最低的是_。 A买入并持有策略 B恒定混合策略 C恒定比例投资组合保险策略 D投资组合保险策略 17、股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的 （）以上通过。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 18、下列关于凸性的说法，正确的有_。 A大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这 条曲线的曲率就被称作债券的凸性 B凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对 收益率变化的敏感程度 C凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大 的债券进行投资 D当预期利率波动较大时，较高的凸性有利于投资者提高债券投资收益 19、我国金融债券的发行始于_。 A1994 年，我国政策性银行成立后 B国民党政府时期 C北洋政府时期 D1982 年 20、关于可交换债券和可转换债券，下列说法错误的是_。 A可交换债券与可转换债券的发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的 股东，通常是大股东，后者是上市公司本身 B可交换债券在国外有股票、现金和混合 3 种交割方式，可转换债券一般采 用股票交割 C两者所换股份的来源是相同的 D可交换债券一般不设置转股价向下修正条款，可转换债券一般附有转股价 向下修正条款 21、保荐代表人出现下列_情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日 起 312 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤 销其保荐代表人资格。 A未完成或者未参加辅导工作 B尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 C未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责 D唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工 作 22、证券投资基金市场的参与主体主要包括_。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金托管人 D基金市场服务机构 23、预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响_。 A远期利率 B即期利率 C平均利率 D中长期平均利率 24、关于要约收购的含义，下列描述正确的是_。 A要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发 出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。收购要约要写明 收购价格、数量及要约期间等收购条件 B要约收购是收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主 动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购 要约，出售股票，从而完成收购行动的公开收购 C要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的 条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收