2015年下半年青海省证券从业《证券交易》之交易费用模拟试题

2015 年下半年青海省证券从业证券交易之交易费用模 拟试题 本卷共分为 2 大题 40 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 20 小题， 每小题 2 分，共 40 分。) 1、关于债券发行的定价方式，描述错误的是_。 A一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 B一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标 C以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率 作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的 D债券发行的定价方式以公开招标最为典型 2、注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为 2008 年 12 月 31 日， 注册会计师完成外勤审计工作的日期是 2009 年 2 月 18 日，向上市公司提交审 计报告的日期是 2009 年 3 月 1 日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日 期是 2009 年 3 月 15 日。则注册会计师签署审计报告的日期是_。 A2008 年 12 月 31 日 B2009 年 2 月 18 日 C2009 年 3 月 1 日 D2009 年 3 月 15 日 3、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销 商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。 A10% B15% C20% D25% 4、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权 益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的_。 A10% B15% C20% D25% 5、对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。 A风险爱好者 B风险厌恶者 C风险中性者 D所有投资者 6、国债交易的计息原则是_。 A算尾不算头 B头尾都要算 C算头不算尾 D头尾都计息 7、股份有限公司的破产案件由（）所在地及股份有限公司住所地的人民法院管 辖。 A债务人 B债权人 C董事会 D可以由债权人选择 8、以下不可能出现的无差异曲线是（） A.A B.B C.C D.D 9、在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为（） 。 A共同基金 B单位信托基金 C证券投资信托基金 D集合投资计划 10、已知价计算法中的“已知价”是指_。 A当日的开盘价 B当日的收盘价 C上一个交易日的开盘价 D上一个交易日的收盘价 11、 （）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分 析和上市公司投资价值分析。 A交易部 B投资部 C研究部 D市场部 12、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（） 。 A2005 年 7 月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了 上海证券交 易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法 B权证存续期满前 5 个交易日，权证终止交易，但可以行权 C权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 D权证上市首日开盘参考价，由发行人计算 13、完全负相关的证券 A 和证券 B，其中证券 A 标准差为 40%，期望收益率为 15%，证券 B 的标准差为 20%，期望收益率为 12%，那么证券组合 25%A+75%B 的标准差为_。 A0 B5% C10% D20% 14、若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入 期货合约，这种交易方式称_。 A多头套期保值 B空头套期保值 C牛市套期保值 D熊市套期保值 15、下列关于基金的叙述，正确的是_。 A封闭式基金的总量是不固定的 B封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样 C开放式基金是在交易所进行交易的基金 D开放式基金以市场价格交易 16、证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。 A交易品种 B交易地点 C交易时间 D交易资格 17、股改产生的受限股中，首次公开发行前股东持有股份超过 5%的股份在股改 结束 12 个月后解禁流通量为_，24 个月流通量不超过_，在其之后，成为全 部可上市流通股。 A1% ，5% B1%，10% C10%，20% D5% ，10% 18、股指期货交易有严格的价格限制制度，其熔断幅度为上一交易日结算价的 _。 A6% B 8% C 5% D10% 19、以下不属于股份发行登记的是_。 A首次公开发行登记 B增发新股登记 C送股和配股登记 D发放现金股利登记 20、承销金额超过人民币_元，承销团成员超过_，可设 23 家副主 承销商。_ A5 千万 8 家 B5 千万 10 家 C3 亿 8 家 D3 亿 10 家 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 20 小题，每小题 3 分，共 60 分。) 1、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是_。 A是在 18 世纪末、19 世纪初产业革命的推动下出现的 B基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C由于风险较大，刚开始没有获得政府支持 D证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金 2、基金估值时，发行未上市的_，按交易所上市的同一证券的市价估值。 A配股 B债券 C转增股 D权证 3、实际上，大多数清算公司的清算价格总是_账面价值。 A低于 B等于 C高于 D无关于 4、股票投资组合管理的目标就是_。 A实现收益最大化 B实现价值最大化 C实现风险最小化 D实现效用最大化 5、下列属于社会公益基金的是_。 A科技发展基金 B医疗保险基金 C福利基金 D文学奖励基金 6、与股票比较，债券风险相对较小的原因，是_。 A债券利息固定 B债券有固定的本金偿还期 C债券价格波动小 D债券品种多 7、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托 之时起到委托日_止的时间。 A证券经营机构下班时间 B国家规定的下班时间 C24 点 D证券交易所下午闭市 8、2005 年 9 月，中国保监会发布保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施 细则 ，允许保险公司将国家外汇局核准投资付汇额度的_以内的外汇资金投资 在海外股票市场。 A5% B10% C20% D30% 9、发行人在招股说明书及其摘要的披露应_。 A真实 B准确 C完整 D确保所披露的财务会计资料有充分的依据 10、传统的风险管理限额管理存在的缺陷有_。 A不能在各业务部门之间进行比较 B没有包含杠杆效应 C没有考虑不同业务部门之间的分散化效应 D不能准确地衡量头寸规模控制 11、根据我国税法的规定，印花税是在 A 股和 B 股成交后按照规定对_的税率 征收的税。 A卖方 B买方 C卖方和买方共担 D卖方和买方分别担当 12、产业布局政策一般遵循的原则有_。 A经济性原则 B合理性原则 C协调性原则 D平衡性原则 13、关于上升三角形，以下说法中，正确的是_。 A上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认 B如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向 上突破 C如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主 D如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来 有些难度 14、将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等， 是按_划分。 A交易场所 B账户用途 C投资主体 D投资种类 15、我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民 币_，应当由承销团承销。 A1000 万元 B3000 万元 C5000 万元 D1 亿元 16、在股份有限公司中，签署公司股票是_的职权。 A董事会 B股东会 C监事会 D董事长 17、计算 VaR 的主要方法中，可以捕捉到市场中各种风险的是_。 A德尔塔一正态分布法 B历史模拟法 C蒙特卡罗模拟法 D线性回归模拟法 18、_又称收益率曲线追踪策略，可以被视作水平分析的一种特殊形式。 A水平分析 B债券互换 C应急免疫 D骑乘收益率曲线 1