2015年吉林省基金从业资格：全真强化模拟题(3)模拟试题

2015 年吉林省基金从业资格：全真强化模拟题（3）模拟 试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符 合题意） 1、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是_。 A基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化 B参与市场的主体具有完全平等的权利 C监管部门执法必须公正 D促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险 2、以下不属于基金设立申报材料的是_ A：申请报告 B：基金合同草案 C：上市公告书 D：招募说明书草案 3、基金公司每月按不低于基金管理费收入的_计提风险准备金，用于赔偿因 公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有 人造成的损失。 A：1% B：3% C：5% D：10% 4、_是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能 快速地浏览整个计划的内容。 A：计划实施概要 B：市场营销现状 C：市场威胁和市场机会 D：目标市场和可能存在的问题 5、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是_。 A 证券法 B 证券投资基金法 C 证券投资基金管理暂行办法 D 开放式证券投资基金试点管理办法 6、在每年结束后_日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管 理人网站上披露年度报告全文。 A：30 B：60 C：90 D：120 7、截至 2007 年年底，共有_家基金管理公司获得 QDII 资格，_只 QDII 基金 进入运作期。 A5；5 B5 ；1 C12 ；5 D12；1 8、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是_。 A债券型基金 B指数型基金 C混合型基金 D股票型基金 9、根据证券投资基金法 ，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应 当在_个月内选任新基金管理人。 A3 B6 C9 D12 10、下列各项中，不属于基金营销核心内容的是_。 A产品 B费率 C渠道 D包销 11、基金管理公司的主要业务包括_。 A基金募集与销售 B投资管理与投资咨询服务 C基金运营 D受托资产管理 12、证券发行市场的作用不包括_。 A为已经发行的证券提供流通转让的机会 B为资金供应者提供投资和获利的机会 C为资金需求者提供筹措资金的渠道 D促进资源配置不断优化 13、2004 年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是_。 A深证 100ETF B华夏上证 50ETF C上证 180ETF D上证红利 ETF 14、有限责任公司董事会的法定人数为_ A：五人至十五人 B：三人至十三人 C：五人至十九人 D：五人以上 15、 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平 台应_。 A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C具备基金销售费率的监控机制 D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 16、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是_。 A基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低 C我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率 1.5%的比例计提基金管理 费 D股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率 17、证券的流动性不能通过_实现。 A到期兑付 B记账 C贴现 D转让 18、目前国内的封闭式基金主要投资于_。 A股票资产 B债券资产 C货币资产 D混合资产 19、基金销售人员应当熟悉所推介基金的_。 A基金合同 B基金销售业务流程 C招募说明书 D产品特征 20、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构 可以进行证券投资，但仅限于投资_ A：国债 B：股票 C：基金 D：证券衍生产品 21、具有良好择时能力的基金经理一般会_。 A在市场上涨之前减少现金并提高组合中权益资产的权重 B在市场下跌之前增加现金并降低组合中权益资产的权重 C在市场上涨之前增加现金并提高组合中权益资产的权重 D在市场下跌之前减少现金并降低组合中权益资产的权重 22、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。 A员工自律 B部门各级主管的检查监督 C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D独立董事的检查、监督、控制和指导 23、_应取得中国证券业执业证书。 A基金管理公司的全部基金销售人员 B证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员 C商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员 D专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理 的人员 24、国外基金直销渠道的特点不包括_。 A对客户财务状况更了解，对客户控制较强 B客户可得到多样化的客户服务 C易于建立双向持久的联系，提高忠诚度 D只销售一家基金公司的产品 25、 证券法规定，证券的代销、包销期限最长不得超过_天。 A30 B60 C90 D180 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以 上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、1868 年成立的_是公认的设立最早的基金。 A美国国际证券信托基金 B海外及殖民地政府信托基金 C马萨诸塞投资信托基金 D苏格兰美国投资信托 2、基金销售机构应制定客户服务标准，对_进行规范。 A服务对象 B服务内容 C服务理念 D服务程序 3、基金的费用不包括_。 A管理人报酬 B利息支出 C申购费用 D交易费用 4、根据有关法律法规规定，在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时，对于基 金合同生效_的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。 A1 年以上不满 3 年 B1 年以上不满 10 年 C5 年以上不满 10 年 D5 年以上不满 15 年 5、以下不属于开放式基金的费用的是_ A：管理费、托管费 B：印花税 C：认 (申)购费、赎回费 D：持续销售服务费 6、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标 排名的排名期间不得少于_个月。 A2 B3 C4 D5 7、通常，处于_的投资人多属于保守型。 A家庭形成期 B家庭成长期 C家庭成熟期 D家庭衰老期 8、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规 定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以 现金结算方式收取结算差价的是_。 A金融期货 B交易所交易期权 C金融远期合约 D权证 9、基金管理公司的督察长由_提名。 A股东会 B董事会 C董事长 D总经理 10、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有_。 A具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征 B制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练 C系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证券 业协会备案 D系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质 上保存 10 年 11、夏普.特雷诺和詹森分别于 1964 年.1965 年和 1966 年提出了_ A：资本资产定价模型 B：套利定价理论 C：多因素模型 D：证券组合选择 12、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括 _。 A会计师事务所 B证券投资咨询公司 C资产评估机构 D律师事务所 13、对于开放式基金，在开放申购、赎回后，资产净值公告的时间频率是_。 A每个开放日公告一次 B每周公告一次 C每周公告两次 D每月公告一次 14、开放式基金申购一般采用_方式。 A部分缴款 B全额缴款 C保证金缴款 D固定金额缴款 15、下列关于基金分类的说法，正确的有_。 A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金 C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET 与上市开放式基金(10 等 D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 16、关于机构投资基金的税收，正确的说法是_。 A对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 C对机构买卖基金份额征收印花税 D对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税 17、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据_的有关规定，向中 国证监会提交相关文件。 A：中华人民共和国证券法 B： 证券投资基金法 C： 开放式证券投资基金试点办法 D：证券投资基金管理暂行办法 18、2007 年 6 月 18 日，中国证监会颁布的_规定，符合条件的境内基金公 司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。 A：证券投资基金管理暂行办法 B： 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法 C： 中华人民共和国证券投资基金法 D：开放式证券投资基金试点方法 19、按照我国目前的规定，基金管理人应该在_对基金资产进行估值。 A：每个交易日的第 2 天 B：每周进行交易的当天 C：每月进行交易的第 1 天 D：每 3 个连续交易日的任一天 20、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。 A货币供应量宽松 B公司业绩稳定增长 C公司股息提高 D印花税税率提高 21、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有_。 A金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资 产的合约 B金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在 将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议 C金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期) 享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约 D金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间 内定期交换现金流的金融交易 22、交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是_指数的表现，属于_基金。 A超越；主动型 B超越；被动型 C复制；主动型 D复制；被动