2015年陕西省证券从业《证券市场法律法规》：法律体系层级模拟试题

2015 年陕西省证券从业证券市场法律法规：法律体系 层级模拟试题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题， 每小题 2 分，60 分。) 1、一般来说，_是确认支撑线重要性时应考虑的因素。 A股价在这个区域停留时间的长短和股价在这个区域伴随的成交量大小 B股价在这个区域伴随的成交量大小和股价在这个区域波动的幅度 C支撑线位置的高低和股价在这个区域停留时间的长短 D支撑线的陡峭程度和支撑线位置的高低 2、目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由_来控制。 A营业部 B受托人 C密码程序 D委托人 3、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报_股代表弃权。 A0 B1 C2 D3 4、股票的发行采取溢价发行的，其发行价格由_确定。 A发行人 B承销的证券公司 C中国证监会 D发行人与成效的证券公司协商 5、下列各行为中，不属于操纵市场的为_。 A合谋联合买卖 B虚买虚卖 C内幕交易 D在自己实际控制的账户之间进行证券交易 6、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金的存续期应在（）年以上。 A5 B8 C10 D15 7、为防范和处置证券公司风险，保护投资者利益，提供资金保障的机构是_。 A中国证券投资者保护基金 B中国证监会及其派出机构 C证券交易所 D证券业协会 8、预期理论暗含的假定之一是_。 A不同期限的债券是可以互相替代的 B长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率 C利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的 D长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态 9、资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送_审核、验证、确认。 A中国证监会 B证券交易所 C国家国有资产管理部门 D当地政府 10、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之 前，分配顺序为_。 A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金 B提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损 C提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损 D弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金 11、基金年度会计报表附注主要包括_。 A基金主要会计政策 B会计估计及其变更的披露 C关联方关系及其交易的披露 D基金资产负债表日后事项的披露 12、目前我国股份有限公司资本确定采取（）原则。 A实际资本制 B法定资本制 C授权资本制 D折中资本制 13、注册会议由_名注册委员会委员参加。 A2 B3 C5 D7 14、深圳证券交易所将上市公司分为_类。 A5 B6 C7 D8 15、甲状腺危象时，首先选用的药物是 A碘化钠静脉滴注 B丙基硫氧嘧啶 C心得安 D甲基硫氧嘧啶 E氢化可的松静脉滴注 16、一般来讲，行业分析法中数理统计方法不包括_。 A行业增长横向比较分析 B时间数列分析 C相关分析 D一元线性回归分析 17、有限责任公司由_的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。 A30 个以下 B50 个以下 C30 个以上 D50 个以上 18、关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是_。 A不需要投资者增加任何投资 B套利组合中各种证券的权数加总为零 C套利组合的预期收益率必须为正数 D套利组合因素灵敏度系数为 1 19、股票发行溢价倍率二_。 A国有股股本/发行前国有净资产 B股票发行价格/股票面值 C发行前国有净资产/国有股股本 D股票面值/股票发行价格 20、封闭式基金募集期限届满时，满足_的条件下方可聘请法定机构验资，在 收到验资报告 10 日内，办理基金备案手续。 A基金份额总额达到核定规模 80%以上 B基金份额持有人人数达到 1000 人以上 C基金份额总额达到核定规模 60%以上 D基金份额持有人人数达到 500 人以上 21、根据首次公开发行股票并上市管理办法 ，如果近 3 个会计年度营业收入 累计超过人民币 3 亿元，发行人应符合会计指标要求（） 。 A最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币 5000 万 元 B最近三个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币 5000 万元 C最近三个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币 5000 万 元 D最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币 3000 万 元 22、_担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。 A市场部 B交易部 C投资部 D研究部 23、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起_年内不得转让。 A1 B3 C5 D7 24、表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是_。 APSY BBIAS CMACD DWMS 25、基金产品的募集者和管理者是（） 。 A基金托管人 B基金管理人 C基金投资者 D基金投资咨询公司 26、关于股利政策，下列叙述有误的是_ A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分 红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B股利政策通常涉及现金股利、股票股利和 4 个重要日期 C对于现金股利，股东不需支付利息税 D获取股票股利暂免纳税 27、我国有关法规规定基金收益分配原则是_。 A基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值 B基金收益分配比例不得低于基金净收益的 80% C基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次 D基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配 28、股份有限公司的设立程序为_。 A设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册 B申请与批准、设立准备、募集股份、召开创立大会、登记注册 C设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册 D设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集股份、登记注册 29、据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到_以上。 A90% B80% C70% D60% 30、在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度 的年度报告和信用跟踪评级报告。 A2 月 28 日 B4 月 30 日 C5 月 30 日 D6 月 30 日 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 1、开立证券账户应坚持_原则。 A合法性和真实性 B合法性和同一性 C同一性和真实性 D合法性和有效性 2、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过_进行的。 A商业银行 B证券公司 C交易所 D登记结算公司的交易清算系统 3、 （）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一 A具有不低于 2000 万元人民币的净资本 B具有不低于 2000 万元人民币的证券营运资金 C具有不低于 2000 万元人民币的净营运资金 D具有不低于 1000 万元人民币的净资产 E具有不低于 1000 万元人民币的净资本 4、关于证券中介机构，下列叙述正确的是_。 A证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类 B证券经营机构指专营证券业务的金融机构 C证券服务机构的设立需要按照证券法规和工商法规的要求办理注册 D从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关监管部门批准 5、下列属于买入并持有投资策略优势的有_。 A交易成本和管理费用较小 B可以从市场环境变化中获利 C一般根据投资者的风险承受能力的变化而改变资产配置 D适用于改变资产配置状态的成本大于收益时的状态 6、关于可转换公司债券，下列说法错误的是_。 A在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用 B股票波动率越小，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高 C转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高 D赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越大，赎回的期权价值就越小， 越有利于转债持有人 E股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高 7、下列各项属于开放式基金特有风险的是_。 A市场风险 B管理风险 C技术风险 D巨额赎回风险 8、在下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有_。 A结算以公司形式组建 B结算所通常采用会员制 C所有交易必须通过会员进行 D交易双方不得直接交割清算 9、关于 PSY 的应用法则，以下说法中，错误的是_。 APSY 的取值在 2575，说明多空双方基本处于平衡状态 B一般来说，如果 PSY10，是强烈的买入信号 C一般来说，如果 PSY90，是强烈的买入和卖出信号 D心理线能够在事前十分确切地预测 10、关于可交换债券，下列说法正确的有_。 A可交换债券就是可转换债券 B可交换债券的发行要素与可转换债券相似 C对于投资者来说，持有可交换债券与持有标的上市公司的可转换债券相同 D在约定期限内可交换债券可以以约定的价格交换为标的股票 11、在关于波浪理论的描述中，正确的是_。 A一个完整的周期通常由 8 个子浪形成 B4 浪的浪底一定比 2 浪的浪尖高 C完整周期的波浪数目与弗波纳奇数列有密切关系 D波浪理论中的任何一浪，其要么是主浪，要么是调整浪 E5 浪是上升的最后一浪，所以 5 浪的浪尖是整个周期的最高点 12、按照规定，目前我国对投资者从基金分配中获得的_必须缴纳个人所得税。 A股票的股利收入 B买卖股票差价收入 C企业债券的利息收入 D国债利息收入 13、中国证监会设立发行审核委员会，发审委委员由有关行政机关、行业自律 组织、研究机构和高等院校等推荐，由（）聘任。 A中国证监会 B中国证券业协会 C研究机构 D科研院所 14、某公司发行优先认股权，该公司股票现在的市价是每股 12.80 元，新股的 认购价格是每股 9.80 元，买 1 股新股需要 5 个优先认股权。则附权优先认股权 的价值为_除权优先认股权的价值为_。 A0.5;0.4 B0.5;0.5 C0.4;0.4 D0.4;0.5 15、主承销商在行使超额配售选择权时，按同一发行价格可以超额发售不超过 包销数额（）的股份。 A10% B15% C20% D25% 16、以下对机构法人投资基金的税收叙述错误的是_。 A对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B对非金融机构买卖基金单位的差价收入不征收营业税 C对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税 D对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，征收企业所得税 17、宏观经济分析的基本方法包括_。 A总量分析法 B形态分析法 C结构分析法 D财务分析法 18、发审委委员为（）名，部分发审委委员可以为专职。 A15 B20 C25 D30 19、上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作 办法的材料中必须包括的是_。 A股东大会同意本次配股的决议 B法律意见书 C中国证监会同意配股的函 D配股说明书 E配股承销协议书 20、我国规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前_个交易日 公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。 A5 B10 C30 D60 20、我国规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前_个交易日 公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。 A5 B10 C30 D60 21、利率消毒的假设条件是_。 A市场利率期限结构是正向的 B市场利率期限结构是反向的 C市场利率期限结构是水平的 D市场利率期限结构是拱形的 22、下列情况中，赎回的期权价值越大，越有利于发行人的是_。 A赎回期限越短，转换比例越高、赎回价格越大 B赎回期限越长，转换比例越低、赎回价格越小 C赎回期限越短，转换比例越低、赎回价格越小 D赎回期限越长，转换比例越高、赎回价格越大 23、两位数以上的通货膨胀是指_。 A严重的通货膨胀 B爬行的通货膨胀 C温和的通货膨胀 D超级通货膨胀 24、在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为_时，可以通过按适当 比例买入这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。 A-1 B-0.5 C0.5 D1 25、下列属于扩张型资产重组的是_。 A公司的分 B资产配负债剥离 C收购公司 D股权的无偿划拨 26、指数基金的优势主要有_。 A可以作为避险套利的工具 B管理费较低，尤其交易费用较低 C可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中 带来的流动性风险 D指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资 回报 27、开放