2016年上半年四川省《证券交易》之证券自营业务的决策与授权模拟试题

2016 年上半年四川省证券交易之证券自营业务的决策 与授权模拟试题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、上市公告或股份变动公告，须在交易所对上市申请文件审查同意后，且增发 新股的可流通股份上市前_个工作日内刊登。 A1 B2 C3 D4 2、期权费等于_。 A内在价值 B时间价值 C内在价值减时间价值 D内在价值加时间价值 3、某投资者的一项投资预计两年后价值为 100000 万元，假设必要收益率是 20%， 下述最接近按复利计算的该投资现值的是_元。 A60000 B65000 C70000 D75000 4、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在_手(含)以上，可采用大宗 交易方式进行。 A5000 B10000 C50000 D80000 5、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营 业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以_罚款。 A1 倍以上 5 倍以下 B3 万元以上 30 万元以下 C30 万元以上 60 万元以下 D1 万元以上 10 万元以下 6、关于股份公司分立，下列说法正确的是_。 A股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而 分开设立为两个或两个以上子公司 B股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立 C新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两 个公司，原公司的法人地位延续 D派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公 司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财 产清单 7、拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项 的，应于该事项发生后（） ，并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充 披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。 A2 个工作日内向证券交易所书面说明 B3 个工作日内向中国证监会书面说明 C3 个工作日内向证券交易所书面说明 D2 个工作日内向中国证监会书面说明 8、2009 年 6 月 1 日发生一笔回购交易，即买 3.28 天回购券种，成交年收益率 为 7.04%，则中国结算公司计算的购回价格为_元。(保留两位小数) A100.45 B100.55 C100.61 D100.68 9、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在 _。 A1 年以内 B1 年以上 2 年以内 C1 年以上 5 年以内 D5 年以上 10、辅导机构的辅导工作应当遵循的原则不包括（） 。 A勤勉堪责 B诚实信用 C保证全面、鼓励创新 D责任明确，风险自担 11、国际证监会组织公布的证券市场监管目标不包括（） 。 A降低系统风险 B保持证券市场的公平、效率和透明 C稳定市场价格 D保护投资者 12、内地企业在香港创业板上市，如新申请人具备 24 个月活跃业务记录，则公 司的最低上市市值应达到（） 。 A3000 万元人民币 B3500 万港元 C4000 万元人民币 D4600 万港元 13、基金托管人对基金管理人基金运作的监督应_编制基金运作监督报告。 A每日 B每周 C每季 D每年 14、_股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。 AA BH CN DS 15、凭证式国债和普通开放式基金份额都属于_。 A政府证券 B上市证券 C非上市证券 D公司证券 16、1982 年 2 月率先推出价值线指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的 交易所是_。 A芝加哥商业交易所 B芝加哥期货交易所 C纽约证券交易所 D美国堪萨斯期货交易所 17、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是 _。 A1993 年 12 月和 1994 年 11 月 B1993 年 10 月和 1994 年 12 月 C1994 年 10 月和 1993 年 12 月 D1993 年 12 月和 1994 年 10 月 18、记账式国债的特点不包括（） 。 A具有一定的风险 B期限有长有短，适合中长期国债的发行 C可上市转让，流通性好 D可以记名、挂失 19、根据现行有关规定，关于送股登记，说法正确的是（） 。 A中国结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 B证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 C证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股 D证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 20、安全性最高的有价证券是_。 A国债 B股票 C公司债券 D企业债券 21、ETF 建仓期不超过（）个月。 A1 B2 C3 D6 22、主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的_个工作日内，通知相关银 行，将应付资金支付给发行人。 A2 B3 C5 D7 23、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起_内发 出未获准发行新股的公告。 A2 个工作日 B3 个工作日 C5 个工作日 D6 个工作日 24、反映资产总额周转速度的指标是_。 A总资产周转率 B固定资产周转率 C存货周转率 D股东权益周转率 25、证券经纪商的收入来源是_。 A买卖价差 B佣金 C股利和利息 D税利 26、QDII 基金在募集认购的具体规定上的特点不包括（） 。 A发售 QDII 基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营 外汇业务资格 BQDII 基金份额可以用人民币进行认购 C基金管理人可以根据产品特点确定 QDII 基金份额市值的大小 DQDII 基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 27、_指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、 增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。 A场外资金清算 B全国银行间债券市场交易资金清算 C交易所交易资金清算 D场内资金清算 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（）的发起人、认股人出席才 能举行。 A过半数 B2/3 以上 C3/4 以上 D80% 以上 2、关于上市公司增发的发行方式，下列说法正确的是_。 A网上定价发行与网下配售相结合，即网下按机构投资者累计投标询价结果 定价并配售，网上对公众投资者定价发行 B网上网下同时定价发行，即发行人和主承销商按照“发行价格应不低于公 告招股意向书前 10 个交易日公司股票均价或前 1 周交易日的均价”的原则确定 增发价格，网下对机构投资者与网上对公众投资者同时公开发行 C在网上网下同时定价发行方式下，对于网上发行部分，既可以按统一配售 比例对所有公众投资者进行配售，也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定 获配对象。但发行人和主承销商必须在发行公告中预先说明 D增发还可以采用中国证监会认可的其他形式 3、发行人和保存人报送发行新股申请文件，初次应报送（）份。 A1 B2 C3 D5 4、所谓标准券是指不分券种，只分_，统一按面值计算持券量的标准化债券回 购交易品种。 A回购期限 B回购利率 C回购主体 D回购场所 5、上市公司存在下列_情形之一的，不得非公开发行股票。 A现任董事、高级管理人员最近 48 个月内受到过中国证监会的行政处罚 B现任董事、高级管理人员最近 12 个月内受到过证券交易所公开谴责 C上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查 或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 D最近 3 年及 1 期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表 示意见的审计报告 6、储蓄国债(电子式) 具有_特点。 A针对个人投资者，不向机构投资者发行 B采用实名制，不可流通转让 C采用电子方式记录债权 D免缴利息税 7、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有_。 A按规定收取服务费用 B不接受全权委托 C拒绝接受不符合规定的委托 D坚持为客户保密制度 8、限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金 的资产，不得超过该计划资产净值的_。 A5% B30% C20% D10% 9、无形席位报盘方式的优点有_。 A交易速度提高 B交易申报差错率降低 C交易佣金降低 D交易成功率提高 10、关于人民币升值对股票市场的影响，以下表述中，正确的是_。 A将全面提升人民币资产价值 B将会吸引外国资金，但对本国资金影响不大 C出口创汇型企业将会受到投资者的青睐 D不仅对 A 股产生影响，对 B 股也会产生影响 11、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中， 不属于法律规定委托协议应载明的内容的是_。 A介绍业务的范围 B执行期货保证金安全存管制度的措施 C报酬支付及相关费用的分担方式 D为客户从事期货交易提供担保 12、以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总 数的_。 A40% B35% C25% D20% 13、下列关于剩余证券处理的说法中，正确的是（） 。 A通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过证券交易所的交易系统逐步 卖出自行购入的剩余证券 B证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩 余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径 C证券经营机构采用包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况， 这时，全体承销商不得不在承销期结束时自行购入售后剩余的证券 D证券经营机构采用部分包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情 况，这时，全体承销商不得不在承销期结束时自行购入售后剩余的证券 14、中国证监会基金监管部对证券投资基金进行日常持续监管的主要方式是 _。 A现场检查与非现场检查 B定期与非定期 C现场检查与定期检查 D核准与报批 15、 （）专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。 A转换账户 B结算账户 C转账账户 D清算账户 16、国债承销团成员资格的有效期为_年，期满后，成员资格依照国债承销 团成员资格审批办法再次审批。 A2 B3 C4 D5 17、 证券公司风险处置条例规定了五种主要的风险处置措施，包括_。 A停业整顿 B托管 C接管 D行政重组 18、凭证式国债承销团成员原则上不超过_家；记账式国债承销团成员原则上 不超过_家。 A20，40 B40 ，60 C20 ，60 D60，40 19、上证国债指数的样本是_。 A在上海证券交易所上市的、剩余期限在 1 年以上的固定利率国债 B在上海证券交易所上市的、剩余期限在 2 年以上固定利率国债和一次还本 付息国债 C在上海证券交易所上市的、剩余期限在 1 年以上的固定利率国债和一次还 付利息国债 D在上海证券交易所上市的、剩余期限在 2 年以上的一次还本付息国债 20、一般说来，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得 到确认。具体表现有_。 A认同程度小，成交量大 B认同程度小，成交量小 C价升量增，价跌量减 D价升量减，价跌量增 21、在 ADR 业务中，中央存托公司所提供的服务包括_。 A负责 ADR 的清算 B向 ADR 持有者提供公司及 ADR 市场信息，解答投资者的询问 C负责 ADR 的注册和过户 D负责 ADR 的保管 22、ETF 交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以 ETF 份额申请，其认购 金额是（）的乘积。 A认购价格 B认购份额 C1-认购费率 D1+认购费率 23、下列关于上海证券市场 B 股交收制度的说法中，正确的有_。 A上海证券市场 B 股交收实行“净额交收”和 “逐项交收”相结合的制度 B上海证券市场 B 股交收实行“全额交收”和“会计日结算”相结合的制度 C对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外) D对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行 “逐项交 收” 24、我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民 币_，应当由承销团承销。 A1000 万元 B3000 万元 C5000 万元 D1 亿元 25、根据规定，上市开放式基金合同生效后即进入_，一般不超过 3 个月。 A冻结期 B交易期 C封闭期 D等候期 26、Q