2016年上半年山西省证券从业《金融市场》：证券交易原则试题

2016 年上半年山西省证券从业金融市场：证券交易原 则试题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题， 每小题 2 分，60 分。) 1、不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是_。 A上市证券 B非上市证券 C公募证券 D私募证券 2、买入返售金融资产收入属于（） 。 A利息收入 B投资收入 C其他收入 D公允价值变动损益 3、关于法人财产权的说法，下列表述错误的是_。 A规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离 B在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成 的法人财产权 C法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，但是，无法从经济意义上 回答资产的经营问题 D公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立 民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件 4、_是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性， 在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。 A期货和期货类衍生产品 B期权和期权类衍生产品 C金融远期 D金融互换 5、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日 起（）个月后，可再次提出证券发行申请。 A5 B6 C7 D10 6、某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设规定的申购费率为 1.5%，申购当日的基金净值为 1.025 元，则申购手续费为_， A147.56 B147.78 C148.78 D148.87 7、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，_不能成为凭证式国债的承销机构。 A中国工商银行 B中国农业银行 C海通证券有限责任公司 D邮政储汇局 8、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为_。 A直接融资与间接融资 B内部融资与外部融资 C股权融资与债务融资 D短期融资与长期融资 9、某附息债券面值为 100 元，票面年收益率 10%，年付息一次，1 月 10 日的 债券全价(包括净价与应计利息，下同)为 98.5 元，6 月 10 日到期一次还本付息， 采取单利计算，则到期收益率为_。 A28% B10% C15% D11.5% 10、发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定 制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件 后，在_个工作日内作出是否受理的决定。 A2 B3 C5 D10 11、依据证券法的要求，证券公司的注册资本应当是_。 A货币资本 B虚拟资本 C实缴资本 D金融资本 12、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（） 。 A发行市场证券和交易市场证券 B上市证券和公司证券 C公募证券和私募证券 D股票、债券和其他证券 13、对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（） 。 A营业税 B消费税 C企业所得税 D印花税 14、经国务院批准实施的重大经济事项涉及的资产评估项目，由_负责核准。 A财政部 B国务院 C集团公司 D有关部门 15、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司 后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产应不少于_亿元人民币，过 去 1 年税后利润应不少于_万元人民币。 （） A2；600 B3 ；5000 C4 ；6000 D5；5000 16、以下开立证券账户的说法中正确的是_。 A一个自然人可以在上海证券交易所开立 2 个或以上股票账户 B一个自然人只可以在上海证券交易所开立 1 个股票账户，在深圳证券交易 所开立 1 个股票账户 C一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户 D一个法人只能选择一个证券交易所开立 1 个股票账户 17、以下指标的计算不需要使用现金流量表的是_。 A现金到期债务比 B每股净资产 C每股经营现金流量 D全部资金现金回报 18、有价证券的特征不包括（） 。 A收益性 B风险性 C期限性 D固定性 19、_的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。 A成长型基金 B收入基金 C平衡型基金 D混合型基金 20、_年 12 月 21 日，内地第一只房地产投资信托基金(REITs)广州越秀房 地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。 A2007 B2006 C2005 D2004 21、特定目的机构或特定目的受托人在资产证券化中的作用不包括_。 A接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产 B以持有资产为基础发行证券化产品 C具有 “破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响 D负责提升证券化产品的信用等级 22、境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应 A具有相当于人民币 1 亿元以上 B具有相当于人民币 12000 万元以上 C具有相当于人民币 15000 万元以上 D具有相当于人民币 2 亿元以上 23、根据上海证券交易所债券交易实施细则的规定，债券质押式回购交易 实行企业债回购交易按_进行申报。 A席位 B证券账户 C资金账户 D公司 24、净利润与平均净资产的比值，被称为_ A每股收益 B市盈率 C净资产收益率 D股利支付率 25、_为组合业绩评估者提供了实现“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组 合所承担风险的大小”的基本原则的多种途径。 A因素模型 B资本资产定价模型 C马柯威茨均值方差模型 D套利模型 26、深证综合指数_。 A以 1992 年 2 月 28 日为基期 B以全部 A 股为样本股 C以全部 B 股为样本股 D以全部上市股票为样本股 27、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承 销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。 A10% B15% C20% D25% 28、针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构 成一个_策略。 A期现套利 B跨市套利 CAlpha 套利 D跨品种价差套利 29、下列可以担任上市公司独立董事的人员是（） 。 A董事长妻子 B持有上市公司已发行股份的 3%的股东 C相关专家 D持有上市公司已发行股份的 15%的股东单位 30、公司型基金以_的方式募集资金。 A吸收存款 B发售基金份额 C公益赞助 D发行股份 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 1、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_。 A本期已实现收益 B本期加权平均净值利润率 C期末基金份额净值 D净值增长指标 2、证券从业人员禁止的行为是_。 A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 3、下列关于证券投资基金管理人的说法，正确的是_。 A基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构 B我国 基金法规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任 C基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具 有独立法人地位 D基金管理人作为受托人，必须履行“诚信义务 ”。基金管理人的目标函数 是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利 益 4、财政部于 1998 年 8 月 18 日向四大国有商业银行定向发行 2700 亿元记账式 附息国债，期限为 30 年，年利率为 7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商 业银行资本金。该国债属于_。 A国家重点建设债券 B财政债券 C长期建设国债 D特别国债 5、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是_。 A发行人的监事 B发行人的打字员 C持有公司 10%股份的股东 D公司的实际控制人 6、一般而言，只有在存在_的收益级差和_的过渡期时，债券投资者 才会进行互换操作。_ A较高；较短 B较低；较长 C较高；较长 D较低；较短 7、根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记，和非集中交易 过户登记划分的依据是_。 A交易形式 B证券交易的品种 C引发变更登记需求 D证券交易公司 8、为适应国家经济发展和筹措财政资金的需要，1987 年以来，财政部曾发行 多种其他类型的国债，主要有_。 A国家重点建设债券、国家建设债券 B财政债券、特种债券 C保值债券 D基本建设债券 9、某投资者投资 100000 元场外认购 LOF 基金，假设管理人规定的认购费率为 1%，则其可得到的认购份额为_份。 A99009.99 B99009.90 C99000 D100000 10、下面所列举的人中，_不得开立股票账户。 A证券管理机关工作人员 B证券交易所管理人员 C证券业从业人员 D有过刑事犯罪记录的人员 11、证券公司经纪业务内部控制的重点是_。 A防范挪用客户交易结算资金 B防范挪用其他客户资产 C防范非法融入融出资金 D防范结算风险 12、常见的内幕交易行为主要包括_。 A发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进 行交易 B内幕人员利用内幕信息买卖证券 C内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易 D非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获取内幕信息，并据此买卖证券 13、下列关于上市开放式基金(LOF)的描述不正确的是_。 A可以在场外市场进行基金份额申购、赎回 B可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起 CLOF 必须采用指数基金模式 D深圳证券交易所推出的 LOF 在世界范围内具有首创性 14、根据第 1 号准则的规定，在招股说明书的发行人基本情况部分，应披 露的信息包括_。 A发行人的基本情况，包括名称、注册资本、法定代表人等资料 B发行人的股本变化情况 C发行人的关联方情况 D发行人改制重组的情况 15、高速公路收费属于_。 A不动产证券化 B应收账款证券化 C信贷资产证券化 D未来收益证券化 16、按_，股票可以分为普通股票和优先股票。 A持有股票的数量多少 B是否记载股东姓名 C股东享有权利的不同 D是否在股票票面上标明金额 17、按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪 商与投资者必须签订（） 。 A 证券交易委托规则 B 网上买卖规则 C 证券交易委托代理协议书 D 证券全权买卖协议书 18、按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有_个时间段为集合竞价时间。 A1 B2 C3 D4 19、根据我国证券法第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币 4 亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比 例为（） 。 A10% 以上 B15%以上 C20%以上 D25% 以上 20、发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前_名股东的名称或 姓名、持股数量及持股比例。 A10 B15 C5 D3 20、发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前_名股东的名称或 姓名、持股数量及持股比例。 A10 B15 C5 D3 21、在我国的代办股份转让系统挂牌的公司是_。 A原 STAQ、NET 系统挂牌公司 B沪、深圳证券交易所退市公司 C非上市股份有限公司，目前主要是中关村科技园区高科技公司 D沪、深圳证券交易所上市公司 22、根据有关规定， （）属于内幕人员。 A发行人董事会决议的打字员 B证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员 C通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 D为发行人进行审计的注册会计师 23、关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法 错误的有_。 A最近 5 年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚 B注册资本不低于 3000 万元人民币，且必须为实缴货币资本 C高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事 3 年 以上基金业务或者 5 年以上证券、金融业务的工作经历 D持续从事证券投资咨询业务 3 个以上完整会计年度 24、假设某基金在 2008 年 12 月 3 日的份额净值为 1.4848 元，2009 年 9 月 1 日 的份额净值为 1.7886 元，期间基金曾经在 2009 年 2 月 28 日每 10 份派息 2.75 元，那么这一阶段该基金的简单收益率为_。 A38.98% B48.98% C105.42% D205.42% 25、金融互换可分为_。 A货币互换 B股票互换 C利率互换 D信用违约互换 26、一个只关心风险的投资者将选取_作为最佳组合。 A最小方差 B最大方差 C最大