2016年上半年甘肃省《证券交易》之融资融券业务管理的基本原则试题

2016 年上半年甘肃省证券交易之融资融券业务管理的 基本原则试题 一、单项选择题（共 29 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、收购要约是指收购人向被收购公司股东公开发出的愿意按照要约条件购买其 所持有的被收购公司股份的意思表示。收购要约期满前（）日内，收购人不得 更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。 A5 B10 C15 D30 2、以下有关证券组合被动管理方法的说法不正确的是_。 A长期稳定持有模拟市场指数的证券组合 B证券市场不总是有效的 C期望获得市场平均收益 D寻找定价错误证券 3、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是_。 A只能向原股东配售股票 B只能向全体社会公众发售股票 C可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票 D可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票 4、中小企业板上市公司因年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表 范围内的公司除外)超过 1 亿元且占公司净资产值的 100%以上而被深圳证券交 易所暂停其股票上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合 并报表范围内的公司除外)不超过 5000 万元或占公司净资产值的_以下，可以 向深圳证券交易所提出恢复上市申请。 A50% B60% C80% D100% 5、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按_顺序进行分 配：支付职工工资和劳动保险费用；支付清算费用；缴纳所欠税款； 清偿公司债务；按股东持股比例分配剩余资产。 A B C D 6、 （）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。 A基金投资者，基金托管人 B基金管理人，基金投资者 C基金管理人，基金托管人 D基金销售人员，基金投资者 7、下列事项中，不需要经过 2/3 以上的独立董事通过的是 _。 A公司及基金投资运作中的重大关联交易 B公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所 C公司管理的季度报告 D公司管理的基金的半年度报告和年度报告 8、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是_ A到期收益率等于票面利率 B到期收益率大于票面利率 C到期收益率小于票面利率 D无法比较 9、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指_。 A每股股票的实际卖出价 B每股股票在当日的市价 C每股股票当日的实际交易价 D每股股票所代表的实际资产的价值 10、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之 前，分配顺序为_。 A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金 B提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损 C提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损 D弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金 11、 （）是指保持资产组合中各类资产的固定比例。 A投资组合保险策略 B买入并持有战略 C动态资产配置 D恒定混合策略 12、上市公司_应当对_编制的公司定期报告进行审核并提出书面审 核意见。_ A监事会；董事会 B董事会；监事会 C董事会；高级管理人员 D监事会；高级管理人员 13、发行对象仅限于个人的国债是_。 A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄国债(电子式) D战争国债 14、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出 具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的_凭证。 A转证权 B债权债务 C权利义务 D所有权、使用权 15、存在（）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。 A最近 2 年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C最近 3 年内因违法违规行为受到行政处罚 D没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项 16、基本分析内容主要包括_ A经济分析、行业分析、公司分析 B公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险 分析 CK 线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理 论 D经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 17、上市公司持有面值 1000 元以上的股东人数应_。 A不少于 1000 人 B不少于 3000 人 C不多于 1000 人 D不多于 3000 人 18、证券公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人 使用或者借贷给他人，数额较大、超过 3 个月未还的，构成_。 A盗窃罪 B贪污罪 C挪用资金罪 D职务侵占罪 19、基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是_。 A基金份额持有人的权利 B运作费用 C基金运作方式 D基金估值 20、IB(Introdueing Broker)即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的 委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定_的业务模式。 A佣金 B委托费 C手续费 D介绍费 21、税收对债券投资收益影响的主要途径不包括_。 A债券收入现金流本身的税收特性不同 B现金流的形式 C现金流的时间特征 D征税机关 22、基金管理人与托管人之间是_的关系。 A所有者与经营者 B所有者与监管者 C经营者与监管者 D委托者与受托者 23、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有 _。 A股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 900%以内，连续 竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10% B债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30%，连续竞 价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10% C债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 10%，连 续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10% D债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上 下 30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10% 24、目前，我国基金大部分按照_的比例计提基金管理费。 A1% B1.5% C2% D2.5% 25、下列不是证券发行市场上的投资者的是_。 A人民银行 B商业银行 C保险公司 D社会团体 26、_的最大好处就是研究者能够在行为现场观察并且思考，具有其他研究方 法所不及的弹性。 A电话访问 B问卷调查 C深度访谈 D实地调研 27、2005 年 10 月 9 日， （）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行 人民币债券，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。 A世界银行和亚洲开发银行 B国际金融公司和亚洲开发银行 C国际货币基金组织和世界银行 D国际金融公司和世界银行 28、趋势线被突破后，这说明_。 A股价会上升 B股价走势将反转 C股价会下降 D股价走势将加速 29、_在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投 资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资 产升值潜力。 A动态资产配 B买入并持有策略 C投资组合保险策略 D变动混合策略 二、多项选择题（共 29 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、关于基金申购、赎回款项的支付，下列说法错误的有_。 A基金申购采用全额交款方式 B若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款 项将退回投资者账户 C对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日 起 5 个工作日内支付赎回款项 D对 QDII 基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在 T+7 日(包括 该日)内支付赎回款项 2、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设 T 日为上网定价发 行日，下列说法错误的是（） 。 AT+1 日，冻结申购资金 BT+2 日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配 号 CT+4 日，中签率公告见报；摇号 DT+4 日以后，做好上市前准备工作 3、基金管理公司内部控制制度的组成部分有（） 。 A员工自律 B内部控制大纲 C基本管理制度 D部门业务规章 4、技术分析利用过去和现在的成交量和成交价资料来分析预测市场未来走势的 工具主要有_。 A图形分析 B财务分析 C产品技术分析 D指标分析 5、基金会计核算中，证券和衍生工具交易及其清算的核算涉及_的买卖和交易。 A股票 B债券 C资产支持证券 D权证 6、按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，证券公司 办理集合资产管理业务应将集合资产计划资产交由资产托管机构托管。下列各 项中，属于资产托管机构职责的有_。 A安全保管集合资产管理计划资产 B执行证券公司的投资或清算指令，负责办理集合资产管理计划资产运营中 的资金往来 C监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 D出具资产托管报告 7、反映股票基金投资风险的指标主要有（） 。 A标准差 B 值 C持股集中度 D行业投资集中度 8、企业有下列行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估_。 A经批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转 B国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间资产(产权)置换 C国有独资企业其下属独资企业(事业单位)之间的无偿划转 D国有独资企业与合资企业间的合并 9、某公司 1995 年 1 月 1 日发行一批可转换债券，规定 5 年到期还本付息，发 行后 6 个月可转换债券的持有者可以自行决定是否转换为该股票。该可转换债 券的转换期限为_。 A5 年 B4 年 C4 年半 D半年 10、下列对基金份额持有人与管理人之间关系的说法，错误的是（） 。 A是委托人、受益人与受托人的关系 B是相互制衡的关系 C基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金 管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投 资决策和日常管理 D是所有者和经营者之间的关系 11、每年_和_以前，披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、 利润表及现金流量表。_ A1 月 30 日 4 月 30 日 B3 月 30 日 5 月 31 日 C4 月 30 日 5 月 31 日 D4 月 30 日 10 月 31 日 12、可转换证券筹资的特点包括_。 A可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本 B可转换证券有利于未来资本结构的调整 C一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券 筹资的成本要低于普通股或优先股 D若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券会转换为普通股，有助于公司 渡过财务困境 13、基金资产账户主要包括（） 。 A银行存款账户 B结算备付金账户 C份额持有人账户 D证券账户 14、根据关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知的规定，基 金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于_个月。 A6 B9 C12 D8 15、资本证券主要包括_。 A股票、债券和基金证券 B股票、债券和金融期货 C股票、债券和金融衍生证券 D股票、债券和金融期权 16、公开发行的可转换公司债券，如果存在_的情况，应当召开债券持有人会 议。 A公司持有金额较大的交易性金融资产 B保证人或者担保物发生重大变化 C净资产收益率平均低于 6% D被注册会计师出具保留意见的审计报告 17、企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件之一是，实际发行额不少于 人民币_亿元，单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的 _。 （） A10；30% B5 ；30% C5 ；20% D10；20% 18、下列各项中， （）不是新股网上竞价发行的优点。 A市场性 B连续性 C经济性 D公平性 19、以下关于回购交易的表述，正确的是_。 A回购交易中，债券持有者是融券方 B债券回购交易完全独立于债券现货交易 C从性质上看，回购交易属于资本市场 D债券回购期限一般不超过一年 20、下列关于承销团承销的说法中，正确的是（） 。 A组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作 B承销团由 5 家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织 承销活动 C承销协议和承销团协议必须在发行价格确定前签订 D承销商在承销过程中，不得以提供透支诱使他人申购股票 21、在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高 峰，说明经济变动处于_。 A繁荣阶段 B衰退阶段 C萧条阶段 D复苏阶段 22、_对基金实行行业自律管理。 A中国证监会 B中国银监会 C中国人民银行 D中国证券业协会 23、属于体现基金信息披露形式性原则的是_。 A及时性 B准确性 C规范性 D公平披露 24、关于 WMS，说法不正确的是_。 AWMS 指标的含义是当天的收盘价在过去的一段时日全部价格范围内所处 的相对位置。如果 WMS 的值比较小，则当天的价格处在相对较高的位置，要 提防回落；如果 WMS 的值较大，则说明当天的价格处在相对较低的位置，要 注意反弹 B当 WMS 高于 80 时，处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。当 WMS 低于 20 时，处于超买状态，行情即将见顶，应当考虑卖出 C在上升或下降趋势当中，WMS 的准确性较高；而盘整过程中，却不能只 以 WMS 超买超卖信号作为行情判断的依据 DWMS 的顶部数值为 0，底部数值为 100，WMS 连续几次撞顶(底) ，局部 形成双重或多重顶(底) ，则是卖出(买进) 的信号 25、在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证 券交易业务主要是说明了证券交易过程中的_。 A公开原则 B公平原则 C公正原则 D对等原则 26、_的最大好处就是研究者能够在行为现场观察并且思考，具有其他研究方 法所不及的弹性。 A电话访问 B问卷调查 C深度访