2016年上半年甘肃省基金法律法规：证券投资基金试点发展阶段考试试题

2016 年上半年甘肃省基金法律法规：证券投资基金试点发 展阶段考试试题 一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、下列有价证券中，属于商品证券的有_。 A提货单 B商业汇票 C运货单 D仓库栈单 2、股票风险的内涵是指预期收益的_。 A确定性 B永久性 C不确定性 D可接受性 3、以下属于自律性组织的是_。 A托管银行 B证券公司 C中国证券业协会 D基金管理公司 4、通过基金销售人员从业考试即_一科的，可直接获得基金销售人员从业考试 成绩合格证。 A证券市场基础知识 B证券投资基金 C证券交易 D证券投资基金销售基础知识 5、下列属于理财经理工作方式的有_。 A全面了解客户的个人财务状况以及理财目标 B制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案 C选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报 D根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整 6、考察基金经理操作风格的要点包括_。 A基金经理持股集中度情况 B基金经理行业偏好情况 C基金股票周转率情况 D基金经理对净值波动的控制情况 7、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于_只的基金进行评级或单一指 标排名。 A10 B12 C15 D20 8、我国第一只具有保本特色的基金是_。 A招商安泰系列基金 B华安现金富利基金 C南方避险增值基金 D南方宝元债券基金 9、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的_时会产生巨额赎 回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 A5% B10% C15% D20% 10、销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循_的原则。 A简易化 B安全性 C实用性 D系统化 11、对于持续持有期少于 30 日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说 明书中约定收取不低于赎回金额_的赎回费。 A0.25% B0.5% C0.75% D1.5% 12、某开放式基金的管理费为 1.0%，申购费 1.2%，托管费 0.2%，投资者赵先 生以 10000 元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为 1.19 元，那么赵先生 得到的基金份额是_份。 A8203.36 B8303.72 C8403.36 D8503.72 13、根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为_。 A认股权证和备兑权证 B认购权证和认沽权证 C美式权证和欧式权证 D股权类权证和债权类权证 14、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止 性规定，下列属于禁止行为的有_。 A虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B对证券投资业绩进行预测 C违规承诺收益或者承担损失 D诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 15、_是保守型投资者可选择的基金产品。 A债券型基金 B股票型基金 C货币市场基金 D保本型基金 16、按照证券的募集方式，有价证券可分为_。 A上市证券 B公募证券 C非上市证券 D私募证券 17、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有_。 A证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所 B证券交易所本身不买卖证券 C证券交易所可以决定证券价格 D证券交易所是以盈利为目的的法人 18、以下与基金份额净值的计算无关的是_。 A基金总资产 B基金总负债 C基金总份额 D基金持有人人数 19、买入返售金融资产收入属于_ A：利息收入 B：投资收人 C：其他收入 D：公允价值变动损益 20、基金经理的_是影响基金业绩最直接的因素。 A操作风格 B从业经验 C投资能力 D过往业绩 21、基金销售费用包括基金的_。 A申购费 B认购费 C赎回费 D销售服务费 22、我国基金业经过近 9 年时间的规范发展，已经初步形成一套以_ 为核心.各 类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。 A：证券投资基金法 B： 基金运作管理办法 C： 基金信息披露管理办法 D：基金管理公司管理办法%26gt; 23、封闭式基金的_是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券 营业部，向公众发售基金份额的方式。 A网上发售 B网下发售 C回拨机制 D回购机制 24、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是_的诞 生。 A淄博基金 B基金开元 C基金金泰 D华安创新 25、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是_。 A早分红的基金比晚分红的基金收益率高 B两只基金的表现相同 C分红次数多的基金收益率高 D分红额高的基金收益率高 26、基金销售机构内部控制应遵守_原则。 A健全性 B有效性 C独立性 D审慎性 二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、由证券公司办理的证券发行称为_ A：私募发行 B：公募发行 C：自办发行 D：承销发行 2、证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价 _ A：越大 B：不变 C：越小 D：不能判定 3、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得_。 A采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B以低于成本的销售费率销售基金 C在基金募集期间对认购费打折 D承诺利用基金资产进行利益输送 4、巨额赎回是指_。 A单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的 5% B单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的 10% C单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的 15% D单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的 20% 5、交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是_指数的表现，属于_基金。 A超越；主动型 B超越；被动型 C复制；主动型 D复制；被动型 6、从 2008 年 4 月 24 日起，基金买卖股票按照_的税率征收印花税。 A1 B2 C3 D4 7、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A资产价值 B账面价值 C清算资金 D实际价值 8、某日，某基金管理公司接到中国证监会有关基金投资比例的违规警告，可能 是因为_。 A该公司的某只基金，在基金名称中显示投资方向，并且有 15%的非现金基 金资产不属于投资方向确定的内容 B该公司的某只基金持有一家上市公司的股票，其市值占该基金资产净值的 15% C该公司管理的全部基金持有某一家公司发行的证券，总份额为该证券的 6% D某只基金参与股票发行申购，所申报的金额为该基金总资产的 30% 9、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象_ A：现金 B：剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券 C：期限在 397 天以内(含 397 天)的债券回购 D：剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券 10、债券所规定的借贷双方权利义务关系包含的含义有_。 A发行人是借人资金的经济主体 B投资者是出借资金的经济主体 C发行人必须在约定的时间付息还本 D债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系 11、基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起_日内，向国务院证 券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告。 A：5 B：7 C：10 D：20 12、不追求取得超越市场表现的基金是_。 A指数型基金 B主动型基金 C灵活配置基金 D积极成长基金 13、基金管理公司最基本的一项业务是_。 A基金募集 B投资管理 C基金销售 D受托资产管理 14、_指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购. 增发新股.支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。 A：交易所交易资金清算 B：全国银行间市场交易资金清算 C：场外资金清算 D：场内资金清算 15、证券市场监管的对象包括_。 A证券发行主体 B证券公司 C证券经营机构 D证券服务机构 16、从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的_ A：法律凭证 B：电子凭证 C：书面凭证 D：法律条文 17、假定某基金的总资产为 65 亿元，总负债为 5 亿元，基金份额总数为 60 亿 份，那么该基金份额净值为_元。 A1 B1.05 C1.13 D1.24 18、基金管理人只有不断开发出能够满足客户需求的多样化的基金_供客户 选择，才能不断扩大业务规模。 A：产品 B：价格 C：规模 D：服务 19、下列关于基金税收的说法，正确的是_。 A对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税 B对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税 C基金买卖股票按照 0.1%的税率征收印花税 D对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得 税 20、基金连续_以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接收 赎回申请;已经接收的赎回申请乐意延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时 间的_，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A：5 个开放日、10 个工作日 B：3 个开放日、15 个工作日 C：2 个开放日、20 个工作日 D：2 个开放日、5 个工作日 21、基金的运作费用包括_。 A律师费 B开户费 C上市年费 D银行汇划手续费 22、我国基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_承担。 A商业银行 B基金投资咨询机构 C基金销售机构 D基金注册登记机构 23、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效_，应当登载从合同生效 之日起计算的业绩。 A6 个月以上不满 1 年 B1 年以上不满 10 年 C10 年以上 D15 年以上 24、下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。 A基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提 供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务 B基金销售机构需要