2016年上海证券从业资格《证券市场》：直接投资业务考试试卷

2016 年上海证券从业资格证券市场：直接投资业务考 试试卷 一、单项选择题（共 29 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括_。 A经营证券业务许可证 B董事、监事、高级管理人员的个人资料 C境内外控股子公司及主要参股公司信息 D持有 5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息 2、封闭式基金资产净值公告的时间频率是（） 。 A每交易日公告 1 次 B至少每周公告 1 次 C至少每周公告 2 次 D至少每月公告 2 次 3、_是指主动阻止本公司被收购的最积极的方法。 A管理层防卫策略 B保持公司控制权策略 C白衣骑士策略 D事先预防策略 4、下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（） 。 A证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 B证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核 心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 C稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面 稽核 D证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 5、下列说法错误的有（） 。 A证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场 B发达的发行市场不可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象 C证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成 D证券发行市场通过市场机制选择发行证券的主体 6、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数 额超过限定比例的，交易所将按照_的原则确定平仓顺序。 A后买先卖 B先买先卖 C成交价格低者先卖 D成交价格高者先卖 7、下面不是流通国债的特点是_。 A可自由转让 B通常不记名 C自由认购 D无面值 8、_是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口。 A外汇储备 B国际储备 C黄金储备 D特别提款权 9、基金日常估值由_进行。 A基金注册登记机构 B基金管理人 C基金托管人 D监管机构 10、我国国库券转让市场的全面开放是在_年。 A1982 B1985 C1990 D1992 11、导游人员在介绍他人时，下列情况中不正确的是（） 。 A把男子介绍给女子 B把未婚女子介绍给已婚女子 C把地位高的介绍给地位低的 D把年轻者介绍给年长者 12、证券公司定向资产管理业务活动由_监督管理。 A沪、深证券交易所 B中央结算公司 C中国证监会 D中国结算公司 13、上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条 件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发 行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于_个完整的会计 年度。 A1 B2 C3 D5 14、保本基金提供的保证类型一般不包括（） 。 A本金保证 B收益保证 C红利保证 D风险保证 15、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该 证券发行总量的_。 A5% B10% C15% D20% 16、某投资者 5 年后有一笔投资收入 10 万元，投资的年利率为 10%，请分别用 单利和复利的方法计算，则其投资现值是_ A单利：6.7 万元 复利：6.2 万元 B单利： 2.4 万元 复利：2.2 万元 C单利： 5.4 万元 复利：5.2 万元 D单利：7.8 万元 复利：7.6 万元 17、结算参与人应使用其_完成新股申购的资金交收。 A资金账户 B银行账户 C证券账户 D结算备付金账户 18、假设证券组合 P 由两个证券组合 和构成，组合的期望收益水平和总 风险水平都比的高，并且证券组合和在 P 中的投资比重分别为 0.48 和 0.52，那么_。 A组合 P 的总风险水平高于的总风险水平 B组合 P 的总风险水平高于 的总风险水平 C组合 P 的期望收益水平高于 的期望收益水平 D组合 P 的期望收益水平高于的期望收益水平 19、向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股 前股本总额的_。 A20% B30% C40% D50% 20、证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律 制裁导致的损失是证券公司营销的_。 A合规风险 B营销人员风险 C营销渠道风险 D营销责任风险 21、以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为_。 A买入(S) B买入 (B) C卖出 (S) D卖出(B) 22、下列各项不属于公司反收购战略中保持公司控制权策略的是_ A限制董事资格 B每年部分改选董事会成员 C管理层收购(MB D超级多数条款 23、下列不属于内幕信息的是_。 A公司分配股利或者增资的计划 B公司股权结构的重大变化 C公司债务担保的重大变更 D公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 35% 24、_是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息 的有价证券。 A政府债券 B国家债券 C金融债券 D公司债券 25、我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对_的补偿。 A信用风险 B利率风险 C政策风险 D购买力风险 26、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的_。 A支配公司财产的权利 B营销权 C基本权利和义务 D特种经营权 27、基金份额持有人是_。 A托管人 B基金出资人 C基金资产的所有者 D管理人 28、对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由_批准授予证券许可 证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。 A中国证券业协会、会计协会 B中国证监会、审计署 C财政部、中国证监会 D中国证券业协会、财政部 29、对 QD基金而言，一般情况下，基金管理公司会在_日内对该申请的有 效性进行确认。 AT BT+1 CT+2 DT+3 二、多项选择题（共 29 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、从内容上看，认股权证具有_的性质。 A债权 B场外交易 C基金 D期权 2、在我国，交易所会员_是被允许的。 A将席位全部以出租形式交由其他机构使用 B退回交易席位 C转让席位 D将部分席位以承包形式交由个人使用 3、发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用_。 A特别程序 B特殊程序 C一般程序 D普通程序 4、下面以“获取平均长期收益率”为投资目标的是_。 A基本分析流派 B技术分析流派 C心理分析流派 D学术分析流派 5、基金运营部包括_。 A行政管理部 B机构理财部 C信息技术部 D市场营销部 6、20 生纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表 现是_。 A仍处于萌芽阶段 B股份公司数量剧增 C有价证券发行总额剧增 D公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位 7、政治及其他不可抗力会影响股票的价格水平，主要包括_。 A战争 B政权更迭、领袖更替等政治事件 C国际社会政治、经济的变化 D因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件 8、附权益权证债券允许权证持有人_。 A以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券 B以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 C按约定条件向债券发行人购买黄金 D以约定的价格购买发行人的普通股票 9、深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为_。 A自动托管 B随处通买 C哪买哪卖 D转托不限 10、下列属于境内上市外资股的投资主体的是（） 。 A外国的自然人、法人和其他组织 B中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C定居在国外的中国公民 D拥有外汇的境内居民 11、下列属于_情形的，首个交易日无价格涨幅限制。 A首次公开发行上市的股票和封闭式基金 B增发上市的股票 C暂停上市后恢复上市的股票 D股票除权日 12、下列关于储蓄国债(电子式)的说法正确的有_。 A由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行 B通过试点商业银行面向个人投资者销售 C其投资者在同一试点商业银行可以开设不止一个账户 D属于不可流通人民币债券 13、采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票 不得少于发行量的_%。 A20 B30 C25 D35 14、附有赎回选择权条款的债券是指_。 A债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利 B债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通 股票交换的选择权 C债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利 D债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权 15、国家发展和改革委员会对企业发行债券的审核主要根据以下两个方面：一 是累计发行在外的债券总面额不得超过发行人净资产额的_。二是若募集资金 投向为固定资产投资，发债规模不得超过固定资产投资总额的_；若募集资金 投向为技术改造项目投资，发债规模不能超过投资总额的_。 A10% ，50%，30% B30%，20%，30% C40%，20%，30% D50% ，20%，40% 16、两种证券(A 和 B)组合(F)中，rF=-1 ，说明_。 AA、B 完全正相关 BA、B 完全负相关 CA、B 完全不相关 DA、B 不完全正相关 17、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上 下 30%或_确定。 A当日已成交的平均价 B当日最高和最低成交价格之间 C当日最高成交价 D当日最低成交价 18、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于 3 人， 且不得少于董事会人数的_。 A1/4 B1/3 C1/2 D2/3 19、X 股票的收盘价为 12.38 元，Y 股票的交易特别处理，属于*ST 股票，收 盘价为 9.66 元。则次一交易日 X 股票交易的价格上限为_元；Y 股票交 易的价格上限为 _元。_ A13.62；10.14 B12.86 ；11.14 C12.86 ；10.14 D13.62；11.14 20、上市公司发行新股信息披露的一般要求有_。 A上市公司在公开发行证券前的 25 个工作日内，应当将经中国证监会核 准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报 刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指 定的场所，供公众查阅 B上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中 国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于 中国证监会指定的场所，供公众查阅 C上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于 其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间 D上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、 发行情况公告书刊登于其他网站和报刊 21、关于红筹股描述不正确的是_。 A红筹股不属于外资股 B红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分 股东权益来自中国内地的股票 C红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道 D红筹股属于境外上市外资股 22、某国债的面值为 100 元，票面利率为 5%。起息是 7 月 1 日，交易日是 12 月 1 日，则已计息的天数是_天。 A151 B152 C153 D154 23、下列说法不正确的是_。 A中央银行收紧银根、减少货币供应，导致资金流入股市，股价上升 B中央银行放松银根、增加货币供应，引起对股票需求增加，股价上升 C中央银行放松银根、增加货币供应，导致资金流出股市，股价下跌 D中央银行收紧银根、减少货币供应，引起对股票需求减少，股价下跌 24、债券风险包括_。 A利率风险 B再投资风险 C流动性风险 D经营风险 25、全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过_天。 A30 B61 C91 D360 26、普通股票是最基本、最常见的一种